平成24(行ケ)10122審決取消請求事件

平成２５年２月２７日判決言渡
平成２４年（行ケ）第１０１２２号 審決取消請求事件
口頭弁論終結日 平成２５年１月２８日
判 決
原 告 燦坤日本電器株式会社
訴訟代理人弁護士 松 田 純 一
同 丸 山 幸 朗
同 大 橋 君 平
同 近 森 章 宏
同 森 田 岳 人
同 菅 原 清 暁
同 村 上 康 聡
同 兼 定 尚 幸
同 山 口 智 寛
同 柴 田 陽 介
同 篠 森 重 樹
同 伊 藤 卓
同 岡 本 明 子
同 佐 藤 康 之
同 夏 苅 一
同 西 村 公 芳
同 白 井 潤 一
同 大 坂 憲 正
同 奥 津 麻 美 子
訴訟復代理人弁護士 西 脇 怜 史
被 告 日亜化学工業株式会社
訴訟代理人弁護士 古 城 春 実
同 牧 野 知 彦
同 高 橋 綾
訴訟代理人弁理士 鮫 島 睦
同 言 上 惠 一
同 田 村 啓
同 玄 番 佐 奈 恵
主 文
１ 原告の請求を棄却する。
２ 訴訟費用は原告の負担とする。
事 実 及 び 理 由
第１ 請求
特許庁が無効２０１１－８０００７８号事件について平成２４年２月２１日にし
た審決を取り消す。
第２ 前提となる事実
１ 特許庁における手続の概要
(1) 被告は，発明の名称を「発光ダイオード」
（以下，発光ダイオードを「ＬＥ
Ｄ」ということがある。 とする特許第４１０９２９７号
） （以下「本件特許」という。
）
の特許権者である。原告は，平成２３年５月２３日，特許庁に対し，本件特許を無
効にすることを求めて審判（無効２０１１－８０００７８号事件）を請求した。こ
れに対し，特許庁は，平成２４年２月２１日，
「本件審判の請求は，成り立たない。」
との審決（以下「審決」という。
）をし，その謄本は同年３月１日に原告に送達され
た。
(2) 本件特許に至る手続の経緯は次のとおりである。
平成 ３年１１月２５日 原出願（特願平３－３３６０１１号（以下「最初の
原出願」という。）
）
平成 ９年１０月２０日 分割出願
（第１世代）特願平９－３０６３９３号
（ （以
下「第１分割出願」という。）
）
平成１０年１２月２８日 分割出願（第２世代）
（特願平１０－３７７１２８号
（以下「第２分割出願」という。）
）
平成１３年 ９月 ３日 分割出願（第３世代）
（特願２００１－３１３２８６
号）
平成１５年 ２月 ４日 分割出願
（第４世代）特願２００３－６７３１８号）
（
平成１６年 ９月２７日 分割出願（第５世代）
（特願２００４－２８０２８８
号（以下「第５分割出願」という。）
）
平成１７年 ５月３０日 分割出願（第６世代）
（特願２００５－１５８１６７
号（以下「原出願」という。）
）
平成１８年 ５月２２日 分割出願（第７世代）
（特願２００６－１４１９７７
号（以下「本件出願」という。）
）
平成２０年 ４月１１日 本件特許の設定登録
２ 審決の概要
(1) 審決の理由の概要
審決の理由は，別紙審決書写のとおりである。要するに，①第１分割出願及び本
件出願が分割要件を満たさないとはいえないから，本件出願の出願日は最初の原出
願の出願日に遡及し，本件特許が新規性・進歩性を欠くとはいえない，②本件特許
に係る発明（以下「本件特許発明」という。
）は，第２分割出願に係る特許発明（特
許第３３６６５８６号の請求項１に係る発明。 「第２分割出願発明」
以下 という。，
）
第５分割出願に係る特許発明（特許第３７２４４９８号の請求項１に係る発明。以
下「第５分割出願発明」という。，及び，原出願に係る特許発明（特許第３９２０
）
２９６号の請求項１に係る発明。以下「原出願発明」という。）と，後記(2)ないし
(4)のとおりの相違点があり，実質的に同一であるとはいえず，本件特許が重複特許
（特許法３９条２項）に該当するということはできないとするものである。
(2) 審決が認定した本件特許発明と第２分割出願発明との相違点
ア 相違点１
発光素子が，本件特許発明では，青色窒化ガリウム系化合物半導体発光素子であ
るのに対し，第２分割出願発明では，青色の可視光が発光可能な一般式ＧａＸＡｌ１
Ｎ（但しＸは０≦Ｘ≦１である）で表される窒化ガリウム系化合物半導体よりな
－Ｘ
り，発光ピークが４３０ｎｍ付近，および３７０ｎｍ付近にあるとされている点
イ 相違点２
本件特許発明は，発光素子を樹脂で包囲することが特定されていないのに対し，
第２分割出願発明は，発光素子を樹脂で包囲してなり，該樹脂が蛍光染料又は蛍光
顔料を有する点
ウ 相違点３
蛍光染料又は蛍光顔料が，本件特許発明では，
発光素子の色補正をするのに対し，
第２分割出願発明では，発光ダイオードの視感度を良くする点
(3) 審決が認定した本件特許発明と第５分割出願発明との相違点
ア 相違点４
発光素子が，本件特許発明では，青色窒化ガリウム系化合物半導体発光素子であ
るのに対し，第５分割出願発明では，青色領域に発光ピークを有する可視光を発光
する窒化ガリウム系化合物半導体発光素子とされている点
イ 相違点５
本件特許発明は，発光素子を樹脂で包囲することが特定されていないのに対し，
第５分割出願発明は，発光素子を樹脂で包囲してなり，該樹脂中に蛍光染料又は蛍
光顔料が添加されている点
ウ 相違点６
蛍光染料又は蛍光顔料が，本件特許発明では，
発光素子の色補正をするのに対し，
第５分割出願発明では，発光ダイオードの視感度を良くする点
(4) 審決が認定した本件特許発明と原出願発明との相違点
ア 相違点７
本件特許発明は，メタルステムとメタルポストを有するか否か特定されていない
のに対し，原出願発明は，メタルステムとメタルポストを有する点
イ 相違点８
発光素子が，本件特許発明では，青色窒化ガリウム系化合物半導体発光素子であ
るのに対し，原出願発明では，サファイア基板の上にＧａＡｌＮ層が積層されてな
る窒化ガリウム系化合物半導体発光素子である点
ウ 相違点９
本件特許発明は，発光素子を樹脂で包囲することが特定されていないのに対し，
原出願発明は，発光素子を樹脂で包囲してなり，該樹脂中に蛍光染料が添加されて
いる点
エ 相違点１０
蛍光染料が，本件特許発明では，発光素子の色補正をするのに対し，原出願発明
では，励起波長よりも長波長の４８０ｎｍに発光ピークを有する可視光を出して発
光ダイオードの視感度を良くする点
第３ 争点に関する当事者の主張
１ 原告の主張
(1) 第１分割出願の分割の適否についての判断の誤り（取消事由１）
審決は，最初の原出願の当初明細書（特許請求の範囲及び図面を含む意味に用い
る。【０００５】【０００６】及び【０００９】の記載を根拠に，最初の原出願に
） ，
は，窒化ガリウム系化合物半導体である発光素子を包囲する樹脂モールド中に蛍光
染料又は蛍光顔料を添加することにより，蛍光染料又は蛍光顔料により前記発光素
子からの光の波長よりも長波長の可視光を出して，発光素子からの光の波長を変換
し，発光ダイオードの視感度を良くすることを内容とする発明が開示されていると
いうことができると判断している。
しかし，最初の原出願の当初明細書【０００５】【０００６】及び【０００９】
，
には，従来の技術であるところの一般式ＧａＸＡｌ１－ＸＮ（ただしＸは０≦Ｘ≦１で
ある。
）で表される窒化ガリウム系化合物半導体，あるいは，発光ピークが４３０ｎ
ｍ付近及び３７０ｎｍ付近にある窒化ガリウム系化合物半導体だけが記載されてい
るもので，最初の原出願の当初明細書には，組成や発光波長について何らの限定も
ない「窒化ガリウム系化合物半導体」は記載されていないから，審決の上記判断は
誤りである。
審決は，最初の原出願の当初明細書【請求項１】や【０００８】に「一般式Ｇａ
Ａｌ１－ＸＮ（但し０≦Ｘ≦１）
Ｘ 」で表される窒化ガリウム系化合物半導体（
【請求項
１】，
）あるいは，ＧａＡｌＮがｎ型およびｐ型に積層されてなる青色発光素子」
「 （
【０
００８】）等の記載があるとしても，
「窒化ガリウム系化合物半導体」はこれらの組
成に限定されないとしている。
しかし，このような審決の判断が成り立つためには，最初の原出願の当初明細書
の【請求項１】や【０００８】以外の箇所に，組成等につき何らの限定のない「窒
化ガリウム系化合物半導体」が記載されていることが必要であるというべきである
が，最初の原出願の当初明細書には，
【請求項１】や【０００８】のみならず他の全
ての部分において，組成等につき何らの限定のない「窒化ガリウム系化合物半導体」
は記載されていないから，審決の上記判断は，誤りである。
(2) 本件出願の分割の適否についての判断の誤り（取消事由２）
審決は，原出願には，
「樹脂モールド中に蛍光染料又は蛍光顔料を添加することに
より，該蛍光染料又は蛍光顔料により前記発光素子からの光の波長よりも長波長の
可視光を出して，発光素子からの光の波長を変換し，発光ダイオードの視感度を良
くすることを内容とする発明が開示されているということができる。とするにもか
」
かわらず，
「『蛍光染料』又は『蛍光顔料』が『発光素子』を包囲する『樹脂モー
ルド』中に添加されているかということを問うものではな」いと判断している。
しかし，原出願の当初明細書には，【０００１】や【０００７】のみならず，
他の全ての部分において，蛍光染料又は蛍光顔料が発光素子を包囲する樹脂モー
ルド中に添加されていなくてもよい旨は記載されていないから，審決の上記判断
は，誤りである。
審決は，蛍光染料又は蛍光顔料が添加される「発光素子を包囲する樹脂」（樹
脂モールド）を削除した構成を新規に加えた本件出願の分割を適法であると誤っ
て判断し，これにより誤った結論に至ったものであるから，違法として取り消さ
れるべきである。
(3) 本件特許発明と第２分割出願発明との同一性についての判断の誤り（取消
事由３）
審決は，本件特許発明と第２分割出願発明との間に，相違点１ないし相違点３が
存するとした上で，これらの相違点がいずれも実質的な相違点であると判断してい
るが，以下のとおり，誤りである。
ア 相違点１に関して
審決は，発光素子について，第２分割出願発明は，本件特許発明に比べてその具
体的な構成要件をより限定したものといえるから，実質的な相違点であるとしてい
る。しかし，最初の原出願には，組成や発光波長について限定された窒化ガリウム
系化合物半導体しか記載されていないから，本件特許発明の発光素子を構成する
「青
色窒化ガリウム系化合物半導体」は，組成や発光波長について限定された窒化ガリ
ウム系化合物半導体と解する他なく，本件特許発明と第２分割出願発明の発光素子
は同一である。また，仮に，本件特許発明の発光素子を構成する「青色窒化ガリウ
ム系化合物半導体」が組成や発光波長について限定された窒化ガリウム系化合物半
導体ではなく，かつ，本件特許が分割要件を具備するとしても，本件特許発明は，
第２分割出願発明に対して，周知・慣用技術を削除したにすぎないから，相違点１
は実質的な相違点ではない。
被告は，本件特許発明における「窒化ガリウム系化合物半導体」が第２分割出願
発明における「一般式ＧａＸＡｌ１－ＸＮ（但しＸは０≦Ｘ≦１である。）で表され，
発光ピークが４３０ｎｍ付近，および３７０ｎｍ付近にある窒化ガリウム系化合物
半導体」の上位概念であるとするが，そうすると本件出願は，下位概念の開示しか
ない第２分割出願を親出願として上位概念をクレームする分割出願ということにな
るから，第２分割出願との関係でも，分割要件を満たしていない。
イ 相違点２に関して
審決は，発光素子を包含する樹脂について，本件特許発明と第２分割出願発明は
具体的な構成要件が異なるから，相違点２は実質的な相違点であるとしている。し
かし，本件特許発明に「発光素子を包囲する樹脂」がないことは分割要件違反に当
たるところ，仮にこの分割要件違反がないとすると，本件特許発明も明示はされて
いないが，樹脂を有すると解さざるを得ず，第２分割出願発明と異ならない。また，
発光素子を包囲する樹脂は周知・慣用技術であるから，本件特許発明は，第２分割
出願発明に対して，周知・慣用技術を削除したにすぎないから，相違点２も実質的
な相違点ではない。
ウ 相違点３に関して
審決は，本件特許発明の色補正について，第２分割出願発明の視感度とは，その
概念が異なるから，相違点３は実質的な相違点であるとする。しかし，
「色補正をす
る」と「視感度をよくする」は同義であるから，相違点３は実質的な相違点ではな
い。
(4) 本件特許発明と第５分割出願発明との同一性についての判断の誤り
（取消事
由４）
審決は，本件特許発明と第５分割出願発明との間に，相違点４ないし相違点６が
存するとした上で，これらの相違点がいずれも実質的な相違点であると判断してい
るが，以下のとおり，誤りである。
ア 相違点４に関して
「青色窒化ガリウム系化合物半導体発光素子」の「青色」は，
「青色領域に発光ピ
ークを有する可視光を発光する」意味であることは当然であるから，相違点４は実
質的な相違点ではない。
イ 相違点５・６に関して
相違点５は相違点２と同様に，相違点６は相違点３と同様に，実質的な相違点で
はないので，審決の判断は誤っている。
(5) 本件特許発明と原出願発明との同一性についての判断の誤り（取消事由５）
審決は，本件特許発明と原出願発明との間に，相違点７ないし相違点１０が存す
るとした上で，
これらの相違点がいずれも実質的な相違点であると判断しているが，
以下のとおり，誤りである。
ア 相違点７に関して
審決は，本件特許発明はメタルステムとメタルポストを有するか否か特定されて
いないのに対し，原出願発明は，両者を有することが特定されており，両者の構成
要件は異なるから実質的な相違点であるとする。しかし，メタルステムやメタルポ
ストは，周知・慣用技術であって，本件特許発明は原出願発明に対して，周知・慣
用技術を削除したにすぎないから，相違点７は実質的な相違点ではない。
イ 相違点８に関して
審決は，本件特許発明は発光素子が「青色窒化ガリウム系化合物半導体発光素子」
であるのに対して，原出願発明は発光素子が「サファイア基板の上にＧａＡｌＮ層
が積層してなる窒化ガリウム系化合物半導体発光素子」であって，両者は構成要件
が異なるから実質的な相違点であるとする。しかし，サファイア基板の上にＧａＡ
ｌＮ層が積層されてなる窒化ガリウム系化合物半導体発光素子は，周知・慣用技術
であって，本件特許発明は原出願発明に対して，周知・慣用技術を削除したにすぎ
ないから，相違点８は実質的な相違点ではない。
ウ 相違点９に関して
相違点９は相違点５と同様に，実質的な相違点ではない。
エ 相違点１０に関して
審決は，相違点１０は相違点３に「蛍光染料が励起波長よりも長波長の４８０ｎ
ｍに発光ピークを有する可視光を出」す点を更なる相違点として付加したものとい
えるから，実質的な相違点であるとしている。しかし，前記のとおり相違点３は実
質的な相違点ではなく，付加された蛍光染料が励起波長よりも長波長の可視光を出
す点は，周知・慣用技術で，その可視光の波長を４８０ｎｍとすることも設計事項
にすぎないから，相違点１０は実質的な相違点ではない。
２ 被告の反論
(1) 第１分割出願の分割の適否についての判断の誤り（取消事由１）に対して
出願時の技術常識に基づけば，最初の原出願の当初明細書には「ＧａｘＡｌ１－ｘ
Ｎ（但し０≦Ｘ≦１）
」という特定の組成又は「発光ピークが４３０ｎｍ付近，およ
び３７０ｎｍ付近にある」という特定の発光波長に限定されない，青色の「窒化ガ
リウム系化合物半導体」の視感度を改善する発明が記載されていることが明らかで
あるから，審決の判断には誤りがない。
すなわち，最初の原出願の当初明細書【０００５】【０００６】【０００９】で
， ，
用いられている「窒化ガリウム系化合物半導体」という用語は，窒素（Ｎ）とガリ
ウム（Ｇａ）を必須の元素とする化合物半導体を意味する語である。ＧａＮ（窒化
ガリウム）を基本組成として，化学周期表で IIIA 族元素であるＧａの一部を同じ
IIIA 族元素である元素（代表的には，ＡｌやＩｎ）で置換した半導体が「窒化ガリ
ウム系化合物半導体」であり，その代表的な例が，ＧａＡｌＮ（窒化アルミニウム
ガリウム）
，ＩｎＧａＮ（窒化インジウムガリウム），ＩｎＡｌＧａＮ（窒化インジ
ウムアルミニウムガリウム）であることは当業者の常識に属する。したがって，審
決が正しく認定し，また，
【０００５】【０００６】【０００９】の記載から明らか
， ，
なとおり，最初の原出願には，
「ＧａｘＡｌ１－ｘＮ（０≦Ｘ≦１） に限定されない
」 「窒
化ガリウム系化合物半導体」について，窒化ガリウム系化合物半導体である発光素
子を包囲する樹脂モールド中に蛍光染料又は蛍光顔料を添加することにより，当該
蛍光染料又は蛍光顔料により前記発光素子からの光の波長よりも長波長の可視光を
出して，発光素子からの光の波長を変換し，ＬＥＤの視感度を良くすることを内容
とする発明が開示されている。
「視感度」の意義及び青色発光の視感度が悪いことは，技術常識として知られて
いる。最初の原出願の当初明細書【０００９】には，
「蛍光染料，蛍光顔料は，一般
に短波長の光によって励起され，励起波長よりも長波長光を発光する。と記載され，
」
続いて，窒化ガリウム系化合物半導体の波長が短波長であることが記載され，さら
に「青色ＬＥＤの色補正はいうにおよばず，蛍光染料，蛍光顔料の種類によって数々
の波長の光を変換することができる」と記載されている。当業者であれば，このよ
うな記載により，最初の原出願が，青色発光を励起源としてそれよりも長波長の光
を発光する構成を開示していると理解する。このため審決は，最初の原出願に開示
された「窒化ガリウム系化合物半導体」は，青色等の短波長の光を発光することに
意義があるものとして把握でき，それ以上にその組成がどのようなものであり，ま
た，その発光波長が具体的にどのような範囲にあるのかということを問うものでは
ないと判断したのであるから，その判断には誤りはない。
(2) 本件出願の分割の適否についての判断の誤り（取消事由２）に対して
原出願に記載された発明は，原出願の当初明細書【０００６】【０００８】によ
，
れば，窒化ガリウム系化合物半導体材料よりなる発光素子を有するＬＥＤの視感度
を改善することを目的とし，この発光素子からの可視光が短波長であって視感度が
悪いため，その短波長の可視光によって蛍光染料又は蛍光顔料を励起して，より長
波長の可視光を発光させることによって，ＬＥＤの視感度を改善するものである。
このような原出願発明の意義に照らせば，ＬＥＤの視感度を改善するためには，蛍
光染料又は蛍光顔料が発光素子からの可視光によって励起されて長波長の可視光を
発光できるように配置されていれば良く，配置を限定する必要のないことは，当業
者に自明である。
一般に｢発明｣とは，常に，効果を奏するために必須となる最低限の構成であると
は限らない。現に，原出願の当初明細書において，樹脂モールド中に蛍光染料又は
蛍光顔料を添加することが一貫して記載されているものの，それが視感度を改善す
るために必須の構成であるとは記載されておらず，むしろ，蛍光物質をより効率的
に励起するための構成として記載されている。原出願の当初明細書に，蛍光染料又
は蛍光顔料が樹脂モールド中に添加されていることを必須としない発明が開示され
ているか否かは，原出願の当初明細書全体の記載に基づいて当業者がそのような発
明を把握し得るかどうかによって判断されるべきであるから，原告の主張は，前提
が誤っている。
(3) 本件特許発明と第２分割出願発明との同一性についての判断の誤り
（取消事
由３）に対して
ア 相違点１に関して
本件特許発明を構成する「青色窒化ガリウム系化合物半導体発光素子」を文字ど
おりに理解しても分割要件違反にならないことは，取消事由１で述べたとおりであ
る。
また，分割出願の適法性の有無は，子出願のクレームに記載された発明が親出願
の明細書に開示されているか否かによって判断されるのに対して，二重特許に関す
る発明の同一性の有無は，親出願と子出願のクレームに記載された発明同士が同一
か否かによって判断される点で，両者は判断の内容を異にする。
一般式ＧａｘＡｌ１－ｘＮ（ただし，Ｘは０≦Ｘ≦１である）で表され，発光ピーク
が４３０ｎｍ付近及び３７０ｎｍ付近にある窒化ガリウム系化合物半導体が周知で
あったとしても，そのような特定の窒化ガリウム系化合物半導体を有するＬＥＤだ
けを権利範囲とする第２分割出願発明と，
「青色窒化ガリウム系化合物半導体」を有
するＬＥＤを権利範囲とする本件特許発明とは，権利範囲が異なる。
本件特許発明の「窒化ガリウム系化合物半導体」と，第２分割出願発明の「一般
式ＧａｘＡｌ１－ｘＮ（但し，Ｘは０≦Ｘ≦１である）で表され，発光ピークが４３０
ｎｍ付近，および３７０ｎｍ付近にある窒化ガリウム系化合物半導体」のように上
位概念，下位概念の関係にある場合には，実質同一発明とはならない。
イ 相違点２に関して
第２分割出願発明は，発光素子の中でも最も短波長側に発光がある窒化ガリウム
系化合物半導体を有する青色発光素子と蛍光体を組み合わせることで，視感度を良
くするという新規な構成を有する発明であり，発光素子を包囲する樹脂中に蛍光染
料又は蛍光顔料を有することは，このような新規な構成において新たな効果を奏す
るための限定である。
そして，第２分割出願発明に示された新規な構成と一体としての構成の開示はな
いから，原告の主張にはそもそも理由がない上，仮に，
「樹脂モールド中に顔料を混
入する」との構成のみを取り出してこれが周知・慣用であると仮定しても，第２分
割出願発明は，そのような構成を付加することで新たな効果を奏しているのである
から，本件特許発明と第２分割出願発明を同一発明ということはできない。
ウ 相違点３に関して
「色補正をする」とは，文字どおり，所望の発光色を基準として，これと現在の
発光色との差を修正して所望の発光色にすることを指すのに対し，視感度を良くす
「
る」における「視感度」とは，明るさに対する人間の感覚を指し，両者は技術的な
意義が異なる。
本件特許の特許明細書を含めて，一連の分割出願に係る特許明細書には，最初の
原出願から一貫して，
「発光素子の色補正をする」発明と，
「視感度を良く」する発
明の両方が記載されていた。
(4) 本件特許発明と第５分割出願発明との同一性についての判断の誤り
（取消事
由４）に対して
相違点５は相違点２と同一であり，相違点６は相違点３と同一である。
(5) 本件特許発明と原出願発明との同一性についての判断の誤り（取消事由５）
に対して
相違点７は実質的な相違点であることは明らかである。相違点８は相違点１と同
一であり，相違点９は相違点２と同一であるから実質的な相違点である。
相違点１０のうち，本件特許発明では「発光素子の色補正をする」のに対し，原
出願発明では「発光ダイオードの視感度を良くする」点は，相違点３と同一である。
相違点１０のうち，原出願発明における蛍光染料が「４８０ｎｍに発光ピークを有
する可視光」を出すとの限定について，原告は「設計事項にすぎない」から実質的
な相違点にならないと主張するが，
「設計事項」であるか否かは，同一発明でないこ
とを前提にした，進歩性の判断に適用される概念である。
第４ 当裁判所の判断
１ 認定事実
(1) 発明の内容
最初の原出願の請求項１に係る発明（以下「最初の原出願発明」という。，第１
）
分割出願に係る特許発明（特許第２９００９２８号の請求項１に係る発明。 「第
以下
１分割出願発明」という。，第２分割出願発明，第５分割出願発明，原出願発明及
）
び本件特許発明の内容は次のとおりである。
ア 最初の原出願発明（甲２）
ステム上に発光素子を有し，それを樹脂モールドで包囲してなる発光ダイオード
において，前記発光素子が，一般式ＧａＸＡｌ１－ＸＮ（但し０≦Ｘ≦１である）で表
される窒化ガリウム系化合物半導体よりなり，さらに前記樹脂モールド中に，前記
窒化ガリウム系化合物半導体の発光により励起されて蛍光を発する蛍光染料，また
は蛍光顔料が添加されてなることを特徴とする発光ダイオード。
イ 第１分割出願発明
メタル上の発光素子(11)と，この発光素子(11)全体を包囲する樹脂モールド中に
発光素子(11)からの波長により励起されて，励起波長と異なる波長の蛍光を出す蛍
光染料又は蛍光顔料が添加された発光ダイオードにおいて，前記蛍光染料又は蛍光
顔料(5)は，発光素子からの可視光により励起されて，励起波長よりも長波長の可視
光を出すと共に，前記発光素子は，サファイア基板上に青色の可視光を発光するｎ
型およびｐ型に積層されてなる窒化ガリウム系化合物半導体を備え，この窒化ガリ
ウム系化合物半導体からなる発光素子(11)は，メタルに対向する面の反対側に位置
する同一面側に，一対の電極を金線によりワイヤボンドして接続しており，一方の
電極はｎ型窒化ガリウム系化合物半導体の表面を露出させた部分に接続されたオー
ミック電極であることを特徴とする発光ダイオード。
ウ 第２分割出願発明（甲１０の３・４）
発光素子を樹脂で包囲してなる発光ダイオードにおいて，前記発光素子はｎ型及
びｐ型に積層された青色の可視光が発光可能な一般式ＧａＸＡｌ１－Ｘ
Ｎ（但しＸは０≦Ｘ≦１である）で表される窒化ガリウム系化合物半導体よりなる
と共に，前記樹脂は前記発光素子からの青色の可視光により４２０ｎｍから４４０
ｎｍ付近の波長によって励起されて，励起波長よりも長波長の可視光を出して発光
ダイオードの視感度を良くする蛍光染料又は蛍光顔料を有し，かつ，前記発光素子
は発光ピークが４３０ｎｍ付近，および３７０ｎｍ付近にあることを特徴とする発
光ダイオード。
エ 第５分割出願発明（甲１１）
発光素子を樹脂で包囲してなる発光ダイオードにおいて，
前記発光素子は青色領域に発光ピークを有する可視光を発光し，ｎ型及びｐ型に
積層されてなる窒化ガリウム系化合物半導体発光素子であって，
前記発光素子を包囲する樹脂中に蛍光染料又は蛍光顔料が添加されており，
前記蛍光染料又は蛍光顔料は４２０ｎｍ～４４０ｎｍ付近の波長によって励起さ
れて発光するものであり，
前記蛍光染料又は蛍光顔料は発光素子からの可視光により励起されて，励起波長
よりも長波長の可視光を出して発光ダイオードの視感度を良くすることを特徴とす
る発光ダイオード。
オ 原出願発明（甲１２，４１）
メタルステムと，メタルポストと，発光素子とを有し，前記発光素子を樹脂で包
囲している発光ダイオードにおいて，
前記発光素子は，サファイア基板の上にＧａＡｌＮ層がｎ型及びｐ型に積層され
てなる可視光を発する窒化ガリウム系化合物半導体発光素子であって，
前記発光素子を包囲する樹脂中に蛍光染料が添加されており，
前記蛍光染料は４２
０～４４０ｎｍ付近の波長によって励起されて発光するものであり，
前記蛍光染料は発光素子からの可視光により励起されて，励起波長よりも長波長
の４８０ｎｍに発光ピークを有する可視光を出して発光ダイオードの視感度を良く
することを特徴とする発光ダイオード。
カ 本件特許発明（甲１）
ｎ型及びｐ型に積層されてなる青色窒化ガリウム系化合物半導体発光素子と，前
記青色窒化ガリウム系化合物半導体発光素子からの４２０ｎｍから４４０ｎｍ付近
の波長の可視光により励起されて，励起波長よりも長波長の可視光を出して前記青
色窒化ガリウム系化合物半導体発光素子の色補正をする蛍光染料又は蛍光顔料と，
を有することを特徴とする発光ダイオード。
(2) 最初の原出願の当初明細書の記載
最初の原出願の当初明細書には，次の記載がある（甲２）
。
「
【０００５】ところで，現在，ＬＥＤとして実用化されているのは，赤外，赤，黄
色， 青色または紫外のＬＥＤは未だ実用化されていない。
緑色発光のＬＥＤであり，
青色，紫外発光の発光素子はＩＩ－ＶＩ族のＺｎＳｅ，ＩＶ－ＩＶ族のＳｉＣ，Ｉ
ＩＩ－Ｖ族のＧａＮ等の半導体材料を用いて研究が進められ，最近，その中でも一
般式がＧａＸＡｌ１－ＸＮ（但しＸは０≦Ｘ≦１である。）で表される窒化ガリウム系
化合物半導体が，常温で，
比較的優れた発光を示すことが発表され注目されている。
また，窒化ガリウム系化合物半導体を用いて，初めてｐｎ接合を実現したＬＥＤが
発表されている（応用物理，６０巻，２号，ｐ１６３～ｐ１６６，１９９１）
。それ
によるとｐｎ接合の窒化ガリウム系化合物半導体を有するＬＥＤの発光波長は，主
として４３０ｎｍ付近にあり，さらに３７０ｎｍ付近の紫外域にも発光ピークを有
している。その波長は上記半導体材料の中で最も短い波長である。しかし，そのＬ
ＥＤは発光波長が示すように紫色に近い発光色を有しているため視感度が悪いとい
う欠点がある。
【０００６】本発明はこのような事情を鑑みなされたもので，その目的とするとこ
ろは，発光ピークが４３０ｎｍ付近，および３７０ｎｍ付近にある窒化ガリウム系
化合物半導体材料よりなる発光素子を有するＬＥＤの視感度を良くし，またその輝
度を向上させることにある。」
「
【０００９】
【発明の効果】蛍光染料，蛍光顔料は，一般に短波長の光によって励起され，励起
波長よりも長波長光を発光する。逆に長波長の光によって励起されて短波長の光を
発光する蛍光顔料もあるが，それはエネルギー効率が非常に悪く微弱にしか発光し
ない。前記したように窒化ガリウム系化合物半導体はＬＥＤに使用される半導体材
料中で最も短波長側にその発光ピークを有するものであり，しかも紫外域にも発光
ピークを有している。そのためそれを発光素子の材料として使用した場合，その発
光素子を包囲する樹脂モールドに蛍光染料，蛍光顔料を添加することにより，最も
好適にそれら蛍光物質を励起することができる。したがって青色ＬＥＤの色補正は
いうにおよばず，蛍光染料，蛍光顔料の種類によって数々の波長の光を変換するこ
とができる。さらに，短波長の光を長波長に変え，エネルギー効率がよい為，添加
する蛍光染料，
蛍光顔料が微量で済み， 」
輝度の低下の点からも非常に好都合である。
(3) 原出願の当初明細書の記載
原出願の当初明細書には，次のとおりの記載がある（甲８）。
「
【０００１】
本発明は発光素子を樹脂モールドで包囲してなる発光ダイオード（以下ＬＥＤとい
う）に係り，特に一種類の発光素子で多種類の発光ができ，さらに高輝度な波長変
換発光ダイオードに関する。
【０００２】
一般に，ＬＥＤは図１に示すような構造を有している。１は１ｍｍ角以下に切断さ
れた例えばＧａＡｌＡｓ，ＧａＰ等よりなる発光素子，２はメタルステム，３はメ
タルポスト，４は発光素子を包囲する樹脂モールドである。発光素子１の裏面電極
はメタルステム２に銀ペースト等で接着され電気的に接続されており，発光素子１
の表面電極は他端子であるメタルポスト３から伸ばされた金線によりその表面でワ
イヤボンドされ，さらに発光素子１は透明な樹脂モールド４でモールドされている。
【０００３】
通常，樹脂モールド４は，発光素子の発光を空気中に効率よく放出する目的で，屈
折率が高く，かつ透明度の高い樹脂が選択されるが，他に，その発光素子の発光色
を変換する目的で，あるいは色を補正する目的で，その樹脂モールド４の中に着色
剤として無機顔料，または有機顔料が混入される場合がある。…
【発明の開示】
【発明が解決しようとする課題】
【０００４】
しかしながら，従来，樹脂モールドに着色剤を添加して波長を変換するという技術
はほとんど実用化されておらず，着色剤により色補正する技術がわずかに使われて
いるのみである。なぜなら，樹脂モールドに，波長を変換できるほどの非発光物質
である着色剤を添加すると，ＬＥＤそのもの自体の輝度が大きく低下してしまうか
らである。
」
「
【０００７】
本発明は，発光素子を樹脂で包囲してなる発光ダイオードにおいて，前記発光素子
はｎ型及びｐ型に積層されてなる窒化ガリウム系化合物半導体発光素子であって，
前記発光素子を包囲する樹脂中に蛍光染料又は蛍光顔料が添加されており，前記蛍
光染料又は蛍光顔料は４２０ｎｍ～４４０ｎｍ付近の波長によって励起されて発光
するものであり，前記蛍光染料又は蛍光顔料は発光素子からの可視光により励起さ
れて，励起波長よりも長波長の可視光を出して発光ダイオードの色補正をすると共
に，視感度を良くすることを特徴とする発光ダイオードである。またｎ型及びｐ型
に積層された窒化ガリウム系化合物半導体である発光素子からの光を変換する蛍光
染料又は蛍光顔料が添加された波長変換発光ダイオード用樹脂において，前記波長
変換発光ダイオード用樹脂は，前記発光素子が配設されている凹状部分内に配置し
ており，前記波長変換発光ダイオード用樹脂中の蛍光染料又は蛍光顔料は，発光素
子からの青色の可視光により励起されて，励起波長よりも長波長の可視光を出して
発光ダイオードの視感度を良くして成ることを特徴とする蛍光染料又は蛍光顔料が
添加された波長変換発光ダイオード用樹脂である。
」
「
【０００８】
…前記したように窒化ガリウム系化合物半導体はＬＥＤに使用される半導体材料中
で最も短波長側にその発光ピークを有するものであり，しかも紫外域にも発光ピー
クを有している。そのためそれを発光素子の材料として使用した場合，その発光素
子を包囲する樹脂モールドに蛍光染料，蛍光顔料を添加することにより，最も好適
にそれら蛍光物質を励起することができる。」
「
【０００９】
図２は本発明のＬＥＤの構造を示す一実施例である。１１はサファイア基板の上に
ＧａＡｌＮがｎ型およびｐ型に積層されてなる青色発光素子，２および３は図１と
同じくメタルステム，
メタルポスト，
４は発光素子を包囲する樹脂モールドである。
…さらに樹脂モールド４には４２０～４４０ｎｍ付近の波長によって励起されて４
８０ｎｍに発光ピークを有する波長を発光する蛍光染料５が添加されている。」
２ 取消事由についての判断
(1) 取消事由１（第１分割出願の分割の適否についての判断の誤り）について
最初の原出願の当初明細書には，前記１(2)のとおりの記載がある。同記載によれ
ば，最初の原出願発明の技術的課題及び解決方法は，窒化ガリウム系化合物半導体
である発光素子を包囲する樹脂モールド中に蛍光染料又は蛍光顔料を添加すること
により，蛍光染料又は蛍光顔料から発光素子からの光の波長よりも長波長の可視光
を出して，発光素子からの光の波長を変換し，ＬＥＤの視感度を良くする点にある
「一般式ＧａＸＡｌ１－ＸＮ
と合理的に理解できる。最初の原出願の当初明細書には，
（但し０≦Ｘ≦１）で表される窒化ガリウム系化合物半導体」【請求項１】，ある
（ ）
いは，
「発光ピークが４３０ｎｍ付近，および３７０ｎｍ付近にある窒化ガリウム系
化合物半導体材料よりなる発光素子を有するＬＥＤ」
（【０００６】，
）「ＧａＡｌＮが
ｎ型およびｐ型に積層されてなる青色発光素子」【０００８】
（ ）等の記載もある。し
かし，これらの記載があったとしても，最初の原出願の当初明細書に接した当業者
は，前記のとおりの最初の原出願発明の技術的課題及び解決方法の趣旨に照らすな
らば，窒化ガリウム系化合物半導体」
「 において青色等の短波長の光を発光する点が，
発明の解決課題及び解決方法に関連する共通の性質であると解されるから，上記組
成や発光ピークの「窒化ガリウム系化合物半導体」のみに限定して理解することは
ないというべきである。
そうすると，最初の原出願に開示された「窒化ガリウム系化合物半導体」は，青
色等の短波長の光を発光することに技術的意義があるものであって，窒化ガリウム
「
「一般式ＧａＸＡｌ１－
系化合物半導体」について，特定の組成であること（例えば，
Ｘ Ｎ（但し０≦Ｘ≦１である）で表される窒化ガリウム系化合物半導体」であるこ
と。
）や，特定の発光波長であること（例えば，
「発光ピークが４３０ｎｍ付近，お
よび３７０ｎｍ付近」であること。
）は，何ら問うものではないことになる。
以上によれば，この点に関する審決の判断は相当であり，取消事由１に係る原告
の主張は採用の限りではない。
(2) 取消事由２（本件出願の分割の適否についての判断の誤り）について
原出願の当初明細書の記載は，前記１(3)のとおりである。同記載によれば，原出
願発明は，蛍光染料又は蛍光顔料により，最も短波長側に発光ピークを有する窒化
ガリウム系化合物半導体発光素子からの光の波長よりも長波長の可視光を出して発
光素子からの光の波長を変換し，その色補正をするととともに，視感度を良くする
ことに技術的意義があり，また，発光素子を包囲する樹脂モールドに蛍光材料又は
蛍光顔料を添加する態様が，最も好適にそれら蛍光物質を励起することができる態
様であることが理解できる。そうすると，原出願の当初明細書に接した当業者は，
蛍光染料又は蛍光顔料が発光素子を包囲する樹脂モールド中に添加される態様に限
定されるとは理解せず，蛍光染料又は蛍光顔料が発光素子からの可視光によって励
起されて長波長の可視光を発光できるような配置であれば，その他の態様で使用さ
れることもあり得ることを合理的に理解することができるから，原出願の当初明細
書には，発光素子を包囲する樹脂モールドを有しない構成も開示されていると認め
られる。
以上によれば，この点に関する審決の判断は相当であり，取消事由２に係る原告
の主張は採用の限りではない。
(3) 取消事由３
（本件特許発明と第２分割出願発明との同一性についての判断の
誤り）について
ア 相違点１について
本件特許発明の「青色窒化ガリウム系化合物半導体発光素子」については，特許
請求の範囲の文言上も特定の組成や発光波長への限定は何ら付されていない。そし
て，上記(1)のとおり，最初の原出願の当初明細書には，組成や発光波長について限
定のない
「窒化ガリウム系化合物半導体発光素子」
が記載されているといえるから，
この点からも，本件特許発明の「青色窒化ガリウム系化合物半導体発光素子」を限
定して理解する理由はない。
そうすると，本件特許発明と第２分割出願発明とは，
「発光素子が，本件特許発明
では，青色窒化ガリウム系化合物半導体発光素子であるのに対し，第２分割出願発
明では，青色の可視光が発光可能な一般式ＧａＸＡｌ１－ＸＮ（但しＸは０≦Ｘ≦１で
ある）で表される窒化ガリウム系化合物半導体よりなり，発光ピークが４３０ｎｍ
付近，および３７０ｎｍ付近にあるとされている点」（相違点１）で相違する。
そして，第２分割出願の特許訂正明細書（甲１０の３・４）には，
「青色，紫外発
光の発光素子はＩＩ－ＶＩ族のＺｎＳｅ，ＩＶ－ＩＶ族のＳｉＣ，ＩＩＩ－Ｖ族の
ＧａＮ等の半導体材料を用いて研究が進められ 最近，その中でも一般式がＧａＸＡ
ｌ１－ＸＮ（但しＸは０≦Ｘ≦１である）で表される窒化ガリウム系化合物半導体が，
常温で，比較的優れた発光を示すことが発表され注目されている。（
」【０００５】
）
と記載されている。このように，
「青色窒化ガリウム系化合物半導体」よりなる本件
特許発明の発光素子に対して，
「青色の可視光が発光可能な一般式ＧａＸＡｌ１－ＸＮ
（但しＸは０≦Ｘ≦１である）で表される窒化ガリウム系化合物半導体」よりなる
第２分割出願発明の発光素子は，常温で，比較的優れた発光を示すという新たな効
果を奏するものであるから，相違点１は実質的な相違点であると認められる。
以上よりすると，相違点１に関する審決の判断に誤りはない。
イ 相違点２について
本件特許発明では，特許請求の範囲の文言上，発光素子が樹脂で包含されること
は要件とされていない。そして，上記(2)に記載のとおり，原出願の当初明細書に開
示されたＬＥＤには，発光素子を包含する樹脂モールドを有しない構成も開示され
ているのであるから，この点からも，本件特許発明の蛍光染料又は蛍光顔料の存在
形態について限定して理解する理由はない。
そうすると，本件特許発明と第２分割出願発明とは，
「本件特許発明は，発光素子
を樹脂で包囲することが特定されていないのに対し，第２分割出願発明は，発光素
子を樹脂で包囲してなり，該樹脂が蛍光染料又は蛍光顔料を有する点」
（相違点２）
で相違する。
そして，第２分割出願の特許訂正明細書（甲１０の３・４）には，
「前記したよう
に窒化ガリウム系化合物半導体はＬＥＤに使用される半導体材料中で最も短波長側
にその発光ピークを有するものである。そのためそれを発光素子の材料として使用
した場合，その発光素子を包囲する樹脂モールドに蛍光染料又は蛍光顔料を添加す
るこ（と）により，最も好適にそれら蛍光物質を励起することができる。（
」【００１
１】
）と記載されている。このように，本件発明は，蛍光染料又は蛍光顔料が発光素
子を包囲する樹脂モールド中に添加されているものに限定されないのに対して，第
２分割出願発明は，
「発光素子を樹脂で包囲してなり，該樹脂が蛍光染料又は蛍光顔
料を有する」との限定をして，最も好適にそれら蛍光物質を励起することができる」
「
という新たな効果を奏するものであるから，相違点２は実質的な相違点であると認
められる。
以上よりすると，相違点２に関する審決の判断に誤りはない。
ウ 相違点３について
審決は，本件特許発明と第２分割出願発明との間の相違点３として，前記第２，
２(2)ウのとおり，「蛍光染料又は蛍光顔料が，本件特許発明では，発光素子の色補
正をするのに対し，第２分割出願発明では，発光ダイオードの視感度を良くする点」
を認定している。
そして，本件特許発明における「発光色素の色補正をする」ことについては，特
許請求の範囲の文言上，発光素子の発光波長を変換することを超えて，発光色の色
を変えないことや特定の色の波長範囲内とすること等の限定はされていない。また，
本件特許の特許明細書（甲１）には，色補正に関して，
「発光素子の発光色を変換す
る目的で，あるいは色を補正する目的で，その樹脂モールド４の中に着色剤として
無機顔料，または有機顔料が混入される」【０００３】，
（ ）「樹脂モールドに着色剤を
添加して波長を変換するという技術はほとんど実用化されておらず，着色剤により
色補正する技術がわずかに使われているのみである。（
」【０００４】，
）「青色ＬＥＤ
の色補正はいうにおよばず，蛍光染料，蛍光顔料の種類によって数々の波長の光を
変換することができる。 【０００８】 との記載がある。
」
（ ） これらの記載からしても，
「発光色素の色補正をする」とは，発光素子の発光色である青色の発光波長を長波
長側に変換して任意の色の可視光にすることであると認められる。
他方，
「視感度」とは，明るさに対する人間の感覚を意味するものであり，明所で
は波長５５０ｎｍ付近に，暗所では波長５００ｎｍ付近にそれぞれ頂点を有するこ
とが当業者の技術常識であると認められる（乙３）
。加えて，第２分割出願の特許訂
正明細書（甲１０の３・４）には，視感度に関し，
「前記発光素子からの青色の可視
光により４２０ｎｍから４４０ｎｍ付近の波長によって励起されて，励起波長より
も長波長の可視光を出して発光ダイオードの視感度を良くする蛍光染料又は蛍光顔
料」
（【請求項１】，
）「そのＬＥＤは発光波長が示すように紫色に近い発光色を有して
いるため視感度が悪いという欠点がある。（
」 【０００５】，
）「その目的とするところ
は，発光素子を有するＬＥＤの視感度を良くし」【０００６】
（ ）との記載がある。こ
れらの記載からすると，
「発光ダイオードの視感度を良くする」とは，発光ピークが
波長４３０ｎｍ付近及び３７０ｎｍ付近にある紫色に近い青色の発光色を有する発
光素子の発光波長を，視感度が頂点に達する波長５５０ｎｍ付近又は５００ｎｍ付
近に近づけることを意味すると認められる。
以上によれば，本件特許発明の「発光素子の色補正をする」ことと，第２分割出
願発明の「発光ダイオードの視感度を良くする」こととは，技術的意義が異なり，
実質的に相違する。
相違点３に関する審決の判断に誤りはない。
エ 小括
以上よりすると，本件特許発明と第２分割出願発明との相違点１ないし３は，い
ずれも実質的な相違点であると認められるから，本件特許発明と第２分割出願発明
が重複特許（特許法３９条２項）に該当するものではないとした審決の判断に誤り
はない。
(4) 取消事由４
（本件特許発明と第５分割出願発明との同一性についての判断の
誤り）について
本件特許発明と第５分割出願発明との間には，少なくとも相違点５及び相違点６
が存し，相違点５は前記(3)イの相違点２と同様に，相違点６は同ウの相違点３と同
様に，実質的な相違点であると認められるから，本件特許発明と第５分割出願発明
が重複特許（特許法３９条２項）に該当するものではないとした審決は結論におい
て相当である。
なお，審決が認定する相違点４については，本件特許発明の「青色窒化ガリウム
系化合物半導体発光素子」は青色の光を発光するものであるから，第５分割出願発
明の「青色領域に発光ピークを有する可視光を発光する窒化ガリウム系化合物半導
体発光素子」に相当するものであって，相違点であるとは認められない。
(5) 取消事由５（本件特許発明と原出願発明との同一性についての判断の誤り）
について
ア 相違点８について
審決は，本件特許発明と原出願発明の間の相違点８として，前記第２，２(4)イの
とおり，
「発光素子が，本件特許発明では，青色窒化ガリウム系化合物半導体発光素
子であるのに対し，原出願発明では，サファイア基板の上にＧａＡｌＮ層が積層さ
れてなる窒化ガリウム系化合物半導体発光素子である点」を認定している。
本件特許発明の「青色窒化ガリウム系化合物半導体発光素子」が，特定の組成や
発光波長に限定されるものではないことは，前記(3)アのとおりである。
そして，原出願の特許訂正明細書（甲４１）に，
「青色，紫外発光の発光素子はＩ
Ｉ－ＶＩ族のＺｎＳｅ，ＩＶ－ＩＶ族のＳｉＣ，ＩＩＩ－Ｖ族のＧａＮ等の半導体
材料を用いて研究が進められ，最近，その中でも一般式がＧａＸＡｌ１－ＸＮ（但しＸ
は０≦Ｘ≦１である）で表される窒化ガリウム系化合物半導体が，常温で，比較的
優れた発光を示すことが発表され注目されている。（
」【０００５】
）と記載されてい
ることからすると，特段の限定のない「青色窒化ガリウム系化合物半導体」よりな
る本件発明の発光素子に対して，サファイア基板の上にＧａＡｌＮ層が積層されて
「
なる」原出願発明の窒化ガリウム系化合物半導体発光素子は，常温で，比較的優れ
た発光を示すという新たな効果を奏するものであるから，相違点８は実質的な相違
点であると認められる。
イ 相違点９について
相違点９は前記(4)の相違点５及び前記(3)イの相違点２と同様に，実質的な相違
点であると認められる。
ウ 相違点１０について
相違点１０は，相違点３において，
「蛍光染料」が「励起波長よりも長波長の４８
０ｎｍに発光ピークを有する可視光を出」す点を相違点として付加したものである
ところ，前記(3)ウのとおり，相違点３は実質的な相違点であるから，同様の理由に
より，相違点１０も実質的な相違点であると認められる。
エ 小括
以上よりすると，本件特許発明と原出願発明との間には，少なくとも相違点８な
いし相違点１０が存在し，これらはいずれも実質的な相違点であると認められるか
ら，本件特許発明と原出願発明が重複特許（特許法３９条２項）に該当するもので
はないとした審決は，結論において相当である。
なお，審決が認定する相違点７については，メタルステムとメタルポストは周知・
慣用技術であると認められ（甲２４ないし２７） メタルステムとメタルポストを有
，
することで何らかの新たな効果を奏するとも認められないから，実質的な相違点で
ないというべきである。
３ 結論
以上よりすると，審決は結論において相当であり，取消事由はない。原告はその
他縷々主張するがいずれも採用の限りではない。よって，原告の請求を棄却するこ
ととして主文のとおり判決する。
知的財産高等裁判所第１部
裁判長裁判官
飯 村 敏 明
裁判官
八 木 貴 美 子
裁判官
小 田 真 治