平成29(ネ)10090特許権侵害差止請求控訴事件

平成３０年４月４日判決言渡

平成２９年（ネ）第１００９０号 特許権侵害差止請求控訴事件

原審・東京地方裁判所平成２７年（ワ）第３０８７２号

口頭弁論終結日 平成３０年２月２６日

判 決

控 訴 人 東 和 薬 品 株 式 会 社

同訴訟代理人弁護士 新 保 克 芳

酒 匂 禎 裕

小 倉 拓 也

被 控 訴 人 興 和 株 式 会 社

同訴訟代理人弁護士 北 原 潤 一

佐 志 原 将 吾

主 文

１ 本件控訴を棄却する。

２ 控訴費用は控訴人の負担とする。

事実及び理由

第１ 控訴の趣旨

１ 原判決を取り消す。２ 被控訴人の請求をいずれも棄却する。３ 訴訟費用は第１，２審とも被控訴人の負担とする。

第２ 事案の概要等

１ 事案の概要（略称は，特に断らない限り，原判決に従う。）本件は，名称を「医薬」とする発明に係る特許権（本件特許権）を有する被控訴人が，控訴人が製造，販売及び販売の申出をする被告製品は本件特許の請求項２に係る発明（本件発明２）の技術的範囲に属すると主張して，控訴人に対し，特許法条１項に基づき，被告製品の製造，販売及び販売の申出の差止めを求めるとともに，同条２項に基づき，被告製品の廃棄を求める事案である。被告製品が本件発明２の技術的範囲に属することは当事者間に争いがないところ，原審は，控訴人は先使用権を有するとは認められず，本件発明２についての特許が特許無効審判により無効にされるべきものとも認められないとして，被控訴人の請求をいずれも認容した。そこで，控訴人が原判決を不服として控訴した。２ 前提事実等原判決「事実及び理由」の第２の２記載のとおりであるから，これを引用する。なお，以下，次の各ロット番号の錠剤を，かぎ括弧内のとおり，それぞれ略称する。ⅰ）本件２ｍｇ錠剤の実生産品ロット番号Ｂ０２８ 「０２８実生産品」ロット番号Ｂ０６２ 「０６２実生産品」ロット番号Ｂ０８７ 「０８７実生産品」ⅱ）本件４ｍｇ錠剤の実生産品ロット番号Ｂ００３ 「００３実生産品」ロット番号Ｂ０１２ 「０１２実生産品」ロット番号Ｂ０２３ 「０２３実生産品」ⅲ）本件２ｍｇ錠剤のサンプル薬ロット番号ＰＴＶＤ－２０１ 「２０１サンプル薬」ロット番号ＰＴＶＤ－２０２ 「２０２サンプル薬」ロット番号ＰＴＶＤ－２０３ 「２０３サンプル薬」ⅳ）本件４ｍｇ錠剤のサンプル薬ロット番号ＰＴＶＤ－３０３ 「３０３サンプル薬」３ 争点原判決「事実及び理由」の第２の３記載のとおりであるから，これを引用する。

第３ 争点に関する当事者の主張

次のとおり，当審における当事者の主張を付加するほか，原判決「事実及び理由」の第３記載のとおりであるから，これを引用する。

１ 争点１（控訴人は先使用権を有するか）について

〔控訴人の主張〕

(1) 水分含量の管理

ア 水分含量によってピタバスタチン製剤のラクトン体が生成することは技術常識であり，控訴人は，本件２ｍｇ錠剤及び本件４ｍｇ錠剤の治験薬製造前から，錠剤中の水分含量を管理する必要性を認識していた。また，本件２ｍｇ錠剤及び本件４ｍｇ錠剤は，Ａ顆粒とＢ顆粒を製造し，これらの顆粒に添加剤を混合して打錠して製造するところ，絶対量の少ない添加剤は別として，Ａ顆粒とＢ顆粒は，製造直後に水分量が測定され，測定直後に気密容器に保管される。打錠工程では環境に暴露されるとしても，３０分程度にすぎず，水分の影響はほとんど受けない。そして，打錠工程後の錠剤は，ＰＴＰ包装がされるまで，気密容器に保管される。ＰＴＰ包装後は，同包装により空気中の水分の影響が大幅に遮断され，翌日にはアルミピローに封入されるから，水分が増加することはない。したがって，本件２ｍｇ錠剤及び本件４ｍｇ錠剤の製造に当たり，錠剤の水分含量は管理されていたというべきである。イ 控訴人は，本件２ｍｇ錠剤及び本件４ｍｇ錠剤の製造に当たり，ピタバスタチンに由来する類縁物質の生成が抑制されることを製品の要件とし，水分含量についても，ピタバスタチンを含有するＡ顆粒とＢ顆粒（この２つの顆粒で製剤の● ●を占める。）の水分含量を測定し，また，その範囲を管理していた。さらに，控訴人は，本件２ｍｇ錠剤及び本件４ｍｇ錠剤の開発に当たり，水分の影響により生成されるラクトン体及び５－ケト体の生成を抑制できるかについて測定し，安定な製剤であることを確認した。したがって，本件２ｍｇ錠剤及び本件４ｍｇ錠剤について，製剤自体として特定の水分含量であることが確認されていなくとも，水分含量を調整して，水分による影響を受ける類縁物質が生成しない，長期安定な薬剤という点は，確定していたものである。控訴人は，無包装状態での安定性試験でも類縁物質が生成しない製剤を製造できる方法を確立していたものである。なお，Ｂ顆粒の水分含量の管理値を●．●●●●から●●●●●●に改めたことは，実生産の規模に応じたものであって，出来上がるＢ顆粒及び製剤の水分含量や安定性に変わりがないことを前提としている。仮に，水分含量を考慮した場合であっても，本件２ｍｇ錠剤及び本件４ｍｇ錠剤のサンプル薬及び実生産品において，５−ケト体の生成を抑制できているから，控訴人が管理していた水分含量は１．５％以上であったというべきである。

(2) サンプル薬の測定時の水分含量

本件２ｍｇ錠剤及び本件４ｍｇ錠剤のサンプル薬は，ＰＴＰ包装及びアルミピロー包装されており，これらの包装は本件発明２における気密包装体に該当し，その中で保存されていた錠剤の水分含量は，封入時点と変わることはない。上記アルミピロー包装は，厳格な保存用のアルミピローであって，アルミの他にも樹脂で全体がラミネートされており，チャックの外側で完全に加熱圧着されているから，水分遮蔽効果として十分なものであるといえ，専門家によるリーク試験を行っても気泡が生じず，内容物の水分含量も増大しなかった。また，アルミピロー中の錠剤において，ラクトン体自体の生成もみられないことから，ラクトン体の生成による水分増加も否定される。ピタバスタチンの口腔内崩壊錠ではない他の一部の医薬品において，アルミピロー包装下において水分含量の変化があったとしても，そもそも当該アルミピロー包装の水分透過のレベル自体が異なるものである。また，サンプル薬の測定時の水分含量と実生産品の水分含量は，ほぼ同じ値である。さらに，２０３サンプル薬を再製造した錠剤の水分含量は，本件発明２の水分含量の範囲内であることが確認された。したがって，本件２ｍｇ錠剤及び本件４ｍｇ錠剤のサンプル薬の測定時の水分含量（本件発明２の固形製剤の水分含量の範囲内である。）は，製造直後の値を維持していたというべきである。

(3) 実生産品の水分含量

控訴人は，治験薬と同じ製造条件で製造することを記載して製造承認を申請しており，サンプル薬と実生産品は，同一の工程で製造されている。したがって，本件２ｍｇ錠剤及び本件４ｍｇ錠剤のサンプル薬の水分含量は，実生産品の水分含量（本件発明２の水分含量の範囲内である。）と実質的に変わらない。

(4) サンプル薬の顆粒の水分含量

Ａ顆粒とＢ顆粒の水分含量を基に算出した錠剤の水分含量が，実際の錠剤の水分含量よりも低いのは，前者が乾燥減量法（離脱しない結合水等の水分含量は測定されない。また，測定値は設定温度に左右される。）で測定され，後者がカールフィッシャー法（全水分量を測定することができる。）で測定されたことから生じたものである。結晶水を含むメタケイ酸アルミン酸マグネシウムに対する水分測定では，前者では２．５質量％，後者では５．８質量％になった。なお，前者と後者の水分含量が同程度である測定結果（甲１３）も存するが，乳鉢で粉砕するという乾燥減量法の測定時に吸湿が生じた可能性がある。したがって，顆粒からの算出値と実際の錠剤の測定値が相違することは，何ら不可解なものではない。

(5) 即時実施の意図

控訴人は，本件出願日前に，本件２ｍｇ錠剤について，治験薬等の製造を完了し，承認申請に必要な各種試験に着手し，そのうち長期保存試験以外の全ての試験は完了していた。このように，本件出願日前に処方や製造方法が確立していたところ，その後，控訴人は，これらを変更することもなく製造承認申請を行っているから，医薬品の内容は一義的に確定していたというべきである。実際にも，２０１サンプル薬，２０２サンプル薬，２０３サンプル薬の水分含量は，実生産品の水分含量と変わらない。また，５－ケト体の生成も同じレベルで抑制されている。

(6) 小括

よって，控訴人は，先使用権を有する。〔被控訴人の主張〕

(1) 水分含量の管理

本件出願日当時，ピタバスタチン又はその塩は，他のスタチン系化合物とは異なり，水分に対して安定な物質であることが知られており，水分量によってピタバスタチン製剤のラクトン体が生成するという技術常識は存在しなかった。そして，控訴人は承認申請前後で，本件２ｍｇ錠剤及び本件４ｍｇ錠剤について，いずれもＢ顆粒の水分含量の管理範囲を変更していること，控訴人は承認申請時に医薬品医療機器総合機構に対し，●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●と述べていることからすれば，控訴人は，承認申請時において，錠剤中の水分含量を厳密に管理する必要性について認識していなかったことが推認される。さらに，サンプル薬の製造指図記録書から実生産品の製造工程は明らかにはならないほか，サンプル薬の製造指図記録書には，Ａ顆粒及びＢ顆粒の整粒後や打錠後から気密容器に保管するまでの時間等については一切示されておらず，水分含量の管理はなされていない。

(2) サンプル薬の測定時の水分含量

控訴人がサンプル薬の保管に使用したとするアルミピロー包装●●●●●●●●●●●●には，「湿気，酸化，変色等の影響を受けやすい商品の包装には充分ご注意下さい。」と記載されているほか，同包装の底部の折り曲げ部分のアルミが剥がれているものもあるから，同包装の水分遮蔽効果は不十分なものである。控訴人がアルミピロー包装について行ったリーク試験は，定量性，再現性に欠けるものである。そして，サンプル薬の測定時は，製造時から４年以上経過しており，その間に水分含量が増加していることが疑われる。ＰＴＰ包装やアルミピロー包装がされた医薬品であっても時間の経過に伴い水分含量が増加することが認められ，控訴人の製造販売に係る多数の医薬品においても，ＰＴＰ包装やアルミピロー包装だけでは水分遮蔽効果が不十分であることから，さらに乾燥剤が入れられている。アルミピロー包装のされた製剤のモデル実験は，その保存期間は１か月と短いから参考にならず，その間に０．０１～０．０２質量％もの重量増加も認められる。また，サンプル薬と実生産品，２０３サンプル薬と訴訟係属後に再製造された錠剤は，それぞれ同一の製造工程により製造されたものであるとは認められないから，それぞれの水分含量を比較することはできない。そもそも，２０３サンプル薬とされる錠剤のラベル表記も，測定実験ごとに相違しており，控訴人がサンプル薬であると主張する錠剤が，本件出願日以前に製造されたサンプル薬であるか否かも不明である。

(3) 実生産品の水分含量

本件２ｍｇ錠剤及び本件４ｍｇ錠剤は，いずれも承認申請の前後で，錠剤の６８％を占めるＢ顆粒の水分含量の管理範囲が●●●●●●●●から●●●●●●●●へと変更されている。したがって，サンプル薬と実生産品は，少なくともＢ顆粒の水分含量の管理範囲において異なっており，同一工程により製造されていたとはいえない。

(4) サンプル薬の顆粒の水分含量

Ａ顆粒とＢ顆粒の水分含量を基に算出した錠剤の水分含量は，実際の錠剤の水分含量よりも低く，サンプル薬の測定時の水分含量は不可解な値を示している。メタケイ酸アルミン酸マグネシウムは，本件２ｍｇ錠剤の６．７質量％を占めるにすぎないから，これを乾燥減量法とカールフィッシャー法によって測定した場合の水分含量の相違は，サンプル薬の測定時の水分含量が不可解な値を示すことの合理的な説明にはならない。

(5) 即時実施の意図

控訴人は，承認申請前後で，本件２ｍｇ錠剤及び本件４ｍｇ錠剤について，いずれもＢ顆粒の水分含量の管理範囲を変更している。また，控訴人がサンプル薬であると主張する錠剤が，本件出願日以前に製造されたサンプル薬であるか否かも不明であるから，サンプル薬の水分含量は，実生産品の水分含量と変わらないということはできない。

(6) 小括

よって，控訴人は，先使用権を有するということはできない。

２ 争点２（本件発明２に係る特許は特許無効審判により無効にされるべきもの

か）について〔控訴人の主張〕

(1) 水分含量の下限値

ア 乙１３には，ピタバスタチンにおいて水分の影響で生成する類縁物質として－ケト体があること，ピタバスタチンの水分含量を調整することで，５－ケト体の生成を抑制できることが示されている。また，乙２０には，ピタバスタチンの水分量を５～１５％に調節すれば，類縁物質（ピタバスタチンの類縁物質が５－ケト体を含むことは技術常識である。）の生成を減らすことができること，水分量が低下すると類縁物質が増加することが示されている。したがって，ピタバスタチン原薬の水分量をコントロールして５－ケト体の生成を抑制できること，ピタバスタチン原薬の水分量が５％未満になると類縁物質が増加することは知られていたものである。また，水分が医薬の安定性に影響を与えることから，原薬だけではなく，製剤における水分含量を調整することも技術常識である。したがって，本件発明２の水分含量の下限値（１．５質量％）は，５－ケト体の生成抑制のために，当業者であれば適宜設定するものである。イ 本件明細書【表４】にも他の実施例にも，水分含量が１．５質量％未満の比較例が示されていないから，水分含量を１．５質量％以上にすることによって，５－ケト体の生成が「顕著に抑制される」という効果は，何ら確認されていない。また，再試験（乙４４）によって，水分含量の下限値を１．５質量％と設定することは，５－ケト体の生成抑制として意味がないことが明らかになった。さらに，水分の存在がピタバスタチン製剤に含まれる酸化剤成分に影響を与えることはあり得るとしても，水分含量１．５質量％はピタバスタチンカルシウムの原薬中の水分含量（０．０８５質量％）と比較して非常に多いから，１．５質量％から水分含量が減少しても，それ自身では酸化剤ではない水分が酸化反応に対して顕著な影響を及ぼすことはない。このように，本件発明２における水分含量の下限値の設定（１．５質量％以上）には，５－ケト体の生成抑制効果は全く認められないし，本件明細書でも具体的に示されていない。したがって，水分含量の下限値に意味はなく，その点で本件発明の進歩性を認めることはできない。

(2) 水分含量の上限値

本件発明２と乙７発明はいずれもピタバスタチンに崩壊剤を混合しているところ，その課題は，ラクトン体の生成を抑制するという点で全く同じである。そして，ピタバスタチンが水分の影響を受けて分解物を生成すること，その解決のために水分含量を調整することは技術常識である。したがって，ラクトン体の生成抑制の観点から，本件発明２における水分含量の上限値（２．９質量％以下）を設定することは，設計事項にすぎない。また，乙７発明では，ラクトン体生成の抑制が十分に達成されていないから，より一層の生成抑制を実現するために，水分含量の調整を試みることは，当業者であれば当然に試みる。

(3) 小括

したがって，乙７発明において，相違点②に係る本件発明２の構成を採用することは，当業者が容易に想到し得たものである。〔被控訴人の主張〕

(1) 水分含量の下限値

控訴人は，本件発明２における水分含量の下限値の設定には，５－ケト体の生成抑制効果が認められない旨主張するが，同主張の位置付けは明らかではない。また，本件明細書には，水分含量を１．５質量％まで減少させていくと，５－ケト体の生成率が上昇することが記載されていることからすれば，医薬組成物の水分含量を１．質量％以上とした場合に５－ケト体の生成が抑制できることは本件明細書において明らかである。さらに，このことは，再試験（甲２４）によって確認されている。

(2) 水分含量の上限値

乙７発明は，ラクトン体生成を抑制する効果があるアルカリ土類金属塩化物を必須成分としており，「ラクトン体の生成の抑制」についての課題を既に解決したものであるから，乙７公報に接した当業者が，さらに水分含量の上限値を設定することにより，ラクトン体の生成を抑制しようと動機付けられることはない。また，本件出願日当時，ピタバスタチン又はその塩は，他のスタチン系化合物とは異なり，水分に対して安定な物質であることが知られていたから，ピタバスタチン又はその塩について，水分含量を減少させる動機付けは存在しない。さらに，乙８ないし１は，水分に対して安定な物質であるピタバスタチン又はその塩を含有する医薬製剤の水分含量の調整について記載するものではないから，かかる医薬製剤の水分含量を低く調整することの動機付けにはならない。

(3) 小括

したがって，乙７発明において，相違点②に係る本件発明２の構成を採用することは，当業者が容易に想到し得たものではない。

第４ 当裁判所の判断

当裁判所も，控訴人は本件発明２に係る特許権について先使用権を有するとは認

められず，本件発明２に係る特許が特許無効審判により無効にされるべきものとも

認められないから，被控訴人の請求は理由があると判断する。

その理由は，以下のとおりである。

本件発明２について

被告製品が本件発明２の技術的範囲に属することは当事者間に争いがないところ，

本件明細書（甲２）によれば，本件発明２の特徴は，以下のとおりである。

(1) 本件発明２は，ピタバスタチン又はその塩の固形製剤を用いた医薬品に関す

るものである。（【０００１】）

(2) ピタバスタチン又はその塩は，高脂血症治療剤，高コレステロール血症治療

剤等の有効成分として有用である。カルメロース又はその塩，クロスポビドン，結

晶セルロースといった医薬品添加物は，極めて高い吸湿性を有し，崩壊剤等として

利用される。 （【０００２】，【０００９】）

しかし，カルメロース又はその塩，クロスポビドン，結晶セルロースといった崩

壊剤とピタバスタチン又はその塩とを混合したところ，経時的に多量のラクトン体

（医薬品の有効性の低下や医薬品間での有効性の不均一性の原因ともなり得るも

の。）が生成することが判明した。本件発明２は，ラクトン体生成の抑制された固

形製剤を用いた医薬品を提供することを課題とする。 【０００３】 【０００９】

（ ， ）

(3) 本件発明２は，混合物中の水分含量が増加するに従いラクトン体の生成量が

増加することが明らかとなったことなどから，固形製剤の水分含量を一定値以下と

することによって，ピタバスタチン又はその塩由来のラクトン体の生成が抑制でき

ることを見いだし，完成されたものである。（【００１０】）

また，固形製剤の水分含量を１．５質量％以上とした場合，ラクトン体とは別の

分解物である５－ケト体の生成を抑制できる。５－ケト体と水分との関係について

これまで報告されていない。（【００２５】）

さらに，本件発明２は，固形製剤を気密包装体に収容することにより，包装体外

からの水分の侵入を妨げ，包装体内部に存在する固形製剤の水分含量を長期間に渡

って安定的に保つ。（【００４５】）

(4) 本件発明２の固形製剤は，崩壊性に優れる。また，本件発明２の固形製剤は，

ピタバスタチン又はその塩由来のラクトン体生成が抑制され，５－ケト体の生成も

抑制されるから，固形製剤中のピタバスタチンの安定性が良好である。さらに，本

件発明２の固形製剤は，気密保存可能な包装体にて包装され，長期間に渡って水分

含量が安定的に保たれる。（【００１３】，【００２５】，【００４５】）

争点１（控訴人は先使用権を有するか）について

⑴ 控訴人は，本件出願日までに，本件２ｍｇ錠剤について，サンプル薬を製造

し，長期保存試験を除く治験を終了しており，本件４ｍｇ錠剤について，サンプル

薬を製造し，その治験を開始していた（乙１の１～１０，３の４～８，４の１～１

，６の４～６，１８）。

そして，控訴人は，本件出願日までに，本件２ｍｇ錠剤及び本件４ｍｇ錠剤のサ

ンプル薬を製造し，治験を実施していたことをもって，控訴人は発明の実施である

事業の準備をしている者に当たり，本件発明２に係る特許権について先使用権を有

する旨主張する。

ここで，特許法７９条にいう「発明の実施である事業…の準備をしている者」と

は，少なくとも，特許出願に係る発明の内容を知らないで自らこれと同じ内容の発

明をした者又はこの者から知得した者でなければならない（最高裁昭和６１年（オ）

第４５４号・同年１０月３日第二小法廷判決・民集４０巻６号１０６８頁参照）。

よって，控訴人が先使用権を有するといえるためには，サンプル薬に具現された技

術的思想が本件発明２と同じ内容の発明でなければならない。

(2) サンプル薬の水分含量

ア サンプル薬に具現された技術的思想が本件発明２と同じ内容の発明であると

いえるためには，まず，本件２ｍｇ錠剤のサンプル薬又は本件４ｍｇ錠剤のサンプ

ル薬の水分含量が１．５～２．９質量％の範囲内にある必要があるから，この点に

ついて検討する。

イ サンプル薬の測定時の水分含量

(ア) 控訴人は，サンプル薬の水分含量を測定しているところ，その測定時期，

測定方法及び水分含量の測定結果は，次のとおりである（乙３２，５１）。

対象 測定時期 測定方法 水分含量

サンプル薬 平成29年10月～11月 ｶｰﾙﾌｨｯｼｬｰ法 2.22～2.30質量％

サンプル薬 平成29年10月～11月 ｶｰﾙﾌｨｯｼｬｰ法 2.38～2.46質量％

サンプル薬 平成29年10月～11月 ｶｰﾙﾌｨｯｼｬｰ法 2.34～2.39質量％

サンプル薬 平成28年9月 ｶｰﾙﾌｨｯｼｬｰ法 2.67質量％

サンプル薬 平成28年9月 ｶｰﾙﾌｨｯｼｬｰ法 2.12質量％

(イ) しかし，２０１サンプル薬，２０２サンプル薬及び２０３サンプル薬が製

造されたのは●●●●●●●から●●にかけてであり，３０３サンプル薬が製造さ

れたのは●●●●●●●から●●にかけてであり（乙１の１～１１，４の９～１２），

サンプル薬の製造時から測定時まで４年以上もの期間が経過している。

また，これらのサンプル薬には，本件発明２と同様に極めて吸湿性の高い崩壊剤

が含まれるものであって，２０１サンプル薬，２０２サンプル薬，２０３サンプル

薬及び３０３サンプル薬には，実際に吸湿性の高い添加剤（クロスポビドン，トウ

モロコシデンプン，メタケイ酸アルミン酸マグネシウム）が含まれているから（甲

，乙１の１～１１，４の９～１２），サンプル薬の水分含量は容易に増加し得る

ものである。

さらに，これらのサンプル薬は，ＰＴＰ包装及びアルミピロー包装がされている

ところ，実際に用いられていたアルミピロー包材（乙３７，３８）は，その構成か

らは透湿性のない適切な包材ということはできる（乙３９の１・２，４８）。しか

し，実際に用いられていたアルミピロー包材と同じ品番のアルミピロー包材の中に

は，底部の折り曲げ部分のアルミが剥がれているものもある（甲１８，２６）。ま

た，防湿性を確保したアルミピローの製造は，医薬品メーカーの管理方法を含めた

製造方法に大きく依存する旨指摘されている（乙４８）。実際に用いられていたア

ルミピロー包材に対して，専門家による立会いの下，リーク試験が行われ，気密性

が担保されていることが確認された旨報告されているものの（乙４９），同リーク

試験は，検体を水没させ，一定の減圧条件（槽内圧力－４０ｋＰａ，保持時間３０

秒間）において，気泡が発生しないことを目視検査するというものである。水没試

験による気泡確認によって医薬包装の完全性を試験する方法は，個人の技量による

判別量の差や水槽内の細菌・水の表面張力による検出限界などの問題を有する旨指

摘されているほか，－４０ｋＰａの圧力下において，直径５μｍの孔からは５分経

過後も気泡が確認できず，直径１０μｍの孔においても，気泡の発生にばらつきが

みられるとされている（甲２７）。上記リーク試験の結果をもって，実際に用いら

れたアルミピロー包材が気密性を有していたと確定することはできない。そうする

と，サンプル薬が，長期間にわたって，アルミピロー包装下で保管されている間に，

湿気の影響を受けて水分含量が増加した可能性も，十分にあり得るものである。

なお，サンプル薬の測定時の水分含量と，実生産品の水分含量（後記ウ(ア)）や，

サンプル薬を再製造したとされる錠剤の水分含量（２．１８～２．２６質量％。

乙５４～５６）は，ほぼ同じである。しかし，そもそも，サンプル薬と，実生産品

や２０３サンプル薬の再製造品が同一工程により製造されたものとは認められない

から，この事実をもって，サンプル薬の測定時の水分含量が，製造時の水分含量と

ほぼ同じであったということはできない。

(ウ) したがって，サンプル薬の測定時の水分含量が本件発明２の範囲内である

からといって，４年以上も前の製造時の水分含量も本件発明２の範囲内であったと

推認できるものではない。

ウ 実生産品の水分含量

(ア) 控訴人は，実生産品の水分含量を測定しているところ，その測定方法及び

水分含量の測定結果は，次のとおりである（乙１６）。

対象 測定方法 水分含量

実生産品 ｶｰﾙﾌｨｯｼｬｰ法 2.74質量％

実生産品 ｶｰﾙﾌｨｯｼｬｰ法 2.24質量％

実生産品 ｶｰﾙﾌｨｯｼｬｰ法 2.31質量％

実生産品 ｶｰﾙﾌｨｯｼｬｰ法 2.30質量％

(イ) もっとも，前記のとおり，サンプル薬と実生産品との間で，Ｂ顆粒の水分

含量の管理範囲が●●●●●●●●から●●●●●●●へと変更されている。また，

Ａ顆粒及びＢ顆粒以外の添加剤の水分含量，打錠時の周囲の湿度，気密包装がされ

るまでの管理湿度などの点において，サンプル薬と実生産品との製造工程が同一で

あることを示す証拠はない。

(ウ) したがって，サンプル薬と実生産品が同一工程により製造されたものとい

うことはできないから，実生産品の水分含量が本件発明２の範囲内であるからとい

って，サンプル薬の水分含量も同様に本件発明２の範囲内であったということはで

きない。

エ サンプル薬の顆粒の水分含量

(ア) 控訴人は，Ａ顆粒とＢ顆粒の水分含量を測定しているところ，その測定方

法及び各顆粒の水分含量の測定結果から算出した錠剤の水分含量の推計値は，次の

とおりである（乙２３の１・２，２５の１・２，４１の１～４）。

対象 顆粒の測定方法 錠剤の水分含量の推計値

サンプル薬 乾燥減量法 ●●●●●

サンプル薬 乾燥減量法 ●●●●●

サンプル薬 乾燥減量法 ●●●●●

サンプル薬 乾燥減量法 ●●●●●

(イ) 乾燥減量法もカールフィッシャー法も日本薬局方において採用されている

水分含量の測定方法であって（甲２０），０８７実生産品及び０２３実生産品の水

分含量は，乾燥減量法とカールフィッシャー法のいずれの測定方法を採用しても，

ほぼ同一の測定値を採るとの測定結果もある（甲１３）。控訴人によるＡ顆粒とＢ

顆粒の水分含量の上記測定は，設定温度８０度における乾燥減量法で測定されてい

るところ，乾燥減量法における乾燥温度は医薬品各条に委ねられるものであって（乙

），控訴人は測定時に，追加乾燥も実施している。そうすると，控訴人が採用

した乾燥減量法により顆粒の水分含量を測定した上で，錠剤の水分含量を推計する

ことも許容され得るものである。そして，上記のとおり，２０１サンプル薬，２０

サンプル薬，２０３サンプル薬，３０３サンプル薬のＡ顆粒とＢ顆粒の水分含量

を基に算出した錠剤の水分含量の推計値は，本件発明２の範囲内のものではない。

(ウ) このように，サンプル薬の顆粒の水分含量を基に算出すれば，サンプル薬

の水分含量は本件発明２の範囲内にはない可能性を否定できない。

オ 以上のとおり，サンプル薬を製造から４年以上後に測定した時点の水分含量

が本件発明２の範囲内であるからといって，サンプル薬の製造時の水分含量も同様

に本件発明２の範囲内であったということはできない。また，実生産品の水分含量

が本件発明２の範囲内であるからといって，サンプル薬の水分含量も同様に本件発

明２の範囲内であったということはできない。かえって，サンプル薬の顆粒の水分

含量を基に算出すれば，サンプル薬の水分含量は本件発明２の範囲内にはなかった

可能性を否定できない。その他，サンプル薬の水分含量が本件発明２の範囲内にあ

ったことを認めるに足りる証拠はない。

そうすると，控訴人が，本件出願日までに製造し，治験を実施していた本件２ｍ

ｇ錠剤のサンプル薬及び本件４ｍｇ錠剤のサンプル薬の水分含量は，いずれも本件

発明２の範囲内（１．５～２．９質量％の範囲内）にあったということはできない。

(3) サンプル薬に具現された技術的思想

ア 仮に，本件２ｍｇ錠剤のサンプル薬又は本件４ｍｇ錠剤のサンプル薬の水分

含量が１．５～２．９質量％の範囲内にあったとしても，以下のとおり，サンプル

薬に具現された技術的思想が本件発明２と同じ内容の発明であるということはでき

ない。

イ 本件発明２の技術的思想

前記１のとおり，本件発明２は，ピタバスタチン又はその塩の固形製剤の水分含

量に着目し，これを２．９質量％以下にすることによってラクトン体の生成を抑制

し，これを１．５質量％以上にすることによって５－ケト体の生成を抑制し，さら

に，固形製剤を気密包装体に収容することにより，水分の侵入を防ぐという技術的

思想を有するものである。

ウ サンプル薬に具現された技術的思想

(ア) 控訴人が，本件出願日前に，サンプル薬の最終的な水分含量を測定したと

の事実は認められない。

(イ) また，２０３サンプル薬及び３０３サンプル薬の製造工程では，Ａ顆粒及

びＢ顆粒の水分含量を乾燥減量法による測定において●●●●●●●●にする旨定

められているものの（乙２３の１・２，２５の１・２），Ａ顆粒及びＢ顆粒以外の

添加剤の水分含量は不明である。また，サンプル薬には吸湿性の高い崩壊剤や添加

剤が含まれているにもかかわらず，打錠時の周囲の湿度，気密包装がされるまでの

管理湿度などは不明である。

そうすると，サンプル薬に含有されるＡ顆粒及びＢ顆粒の水分含量について，●

●●●●にする旨定められているからといって，控訴人が，サンプル薬の水分含量

が一定の範囲内になるよう管理していたということはできない。

(ウ) さらに，０１２実生産品及び０６２実生産品の製造工程では，Ｂ顆粒の水

分含量を乾燥減量法による測定において●●●●●●●にすると定められており

（乙２４，２６の１・２），サンプル薬と実生産品との間で，Ｂ顆粒の水分含量の

管理範囲が●●●●●●●●から●●●●●●●●へと変更されている。控訴人は，

サンプル薬の水分含量には着目していなかったというほかない。

(エ) したがって，控訴人は，本件出願日前に本件２ｍｇ錠剤のサンプル薬及び

本件４ｍｇ錠剤のサンプル薬を製造するに当たり，サンプル薬の水分含量を１．５

～２．９質量％の範囲内又はこれに包含される範囲内となるように管理していたと

も，１．５～２．９質量％の範囲内における一定の数値となるように管理していた

とも認めることはできない。

エ 以上のとおり，本件発明２は，ピタバスタチン又はその塩の固形製剤の水分

含量を１．５～２．９質量％の範囲内にするという技術的思想を有するものである

のに対し，サンプル薬においては，錠剤の水分含量を１．５～２．９質量％の範囲

内又はこれに包含される範囲内に収めるという技術的思想はなく，また，錠剤の水

分含量を１．５～２．９質量％の範囲内における一定の数値とする技術的思想も存

在しない。

そうすると，サンプル薬に具現された技術的思想が，本件発明２と同じ内容の発

明であるということはできない。

オ 控訴人の主張について

(ア) 控訴人は，水分含量によってピタバスタチン製剤のラクトン体が生成する

ことは技術常識であったから，控訴人は，本件２ｍｇ錠剤及び本件４ｍｇ錠剤の治

験薬製造前から，錠剤中の水分含量を管理する必要性を認識していたと主張する。

しかし，一般的に，医薬組成物において製剤中の水分が類縁物質生成の原因にな

るという技術常識（乙８～１０）や，ピタバスタチンについては水分含量を調整し

なければならないという技術常識（乙１２～１４，２０，５７）が認められるとし

ても，水分含量の調整方法は様々であるから，このような技術常識のみから，ピタ

バスタチン又はその塩と特定の崩壊剤から成る錠剤であるサンプル薬について，錠

剤としての水分含量を一定の範囲内となるように管理することを控訴人が認識して

いたといえるものではない。

したがって，本件出願日前の技術常識をもって，控訴人がサンプル薬の水分含量

を管理する必要性を認識していたということはできない。

(イ) 控訴人は，サンプル薬について，水分含量を調整することにより，水分に

よる影響を受ける類縁物質が生成しない，長期安定な薬剤を製造する点は，確定し

ていた旨主張する。

しかし，控訴人が，サンプル薬について，ラクトン体及び５－ケト体の生成の程

度について測定し，安定な製剤であることを確認していたとしても，前記のとおり，

控訴人が，サンプル薬を製造するに当たり，その水分含量を１．５～２．９質量％

の範囲内又はこれに包含される範囲内となるように管理していたとも， ５～２．

．

質量％の範囲内における一定の数値となるように管理していたとも認めることは

できない。サンプル薬において，５－ケト体の生成を抑制できていたとしても，こ

れをもって，控訴人が，サンプル薬の水分含量を１．５質量％以上に管理していた

と推認できるものではなく，また，これが，控訴人がサンプル薬の水分含量を１．

質量％以上に管理するという技術的思想を有していた結果として生じたものと評

価できるものでもない。

したがって，サンプル薬について，何らかの方法を採用することにより，水分に

よる影響を受ける類縁物質が生成しない，長期安定な薬剤を製造する点が確定され

ていたとしても，これをもって，サンプル薬に具現された技術的思想が，本件発明

と同じ内容の発明であるということはできない。

(4) 小括

以上のとおり，控訴人が，本件出願日までに製造し，治験を実施していた本件２

ｍｇ錠剤のサンプル薬及び本件４ｍｇ錠剤のサンプル薬に具現された技術的思想は，

いずれも本件発明２と同じ内容の発明であるということはできない。したがって，

控訴人は，発明の実施である事業の準備をしている者には当たらないから，本件発

明２に係る特許権について先使用権を有するとは認められない。

よって，争点１に係る控訴人の主張は理由がない。

争点２（本件発明２に係る特許は特許無効審判により無効にされるべきもの

か）について

⑴ 原判決の引用

次のとおり訂正及び削除するほか，原判決「事実及び理由」の第４の２記載のと

おりであるから，これを引用する。

ア 原判決２１頁６行目に「【００８９】，【表４】」とあるのを，「【表２】，

【表５】ないし【表７】」と訂正する。

イ 原判決２２頁１６行目から２１行目を削除する。

(2) 当審における控訴人の主張について

ア 控訴人は，乙１３及び乙２０から，ピタバスタチン原薬の水分量をコントロ

ールして５－ケト体の生成を抑制できること，ピタバスタチン原薬の水分量が５％

未満になると類縁物質が増加することは知られていた旨主張する。

しかし，乙１３には，水分含量が約５質量％である結晶性形態のピタバスタチン

カルシウムが安定していたことを示す根拠として，３か月間にわたる５－オキソを

含む複数の類縁物質の増減値が記載されるにとどまる 【請求項１】 【００４４】

（ ， ，

【表１】）。乙１３は，水分含量が特定の範囲である結晶性形態のピタバスタチン

原薬においては類縁物質の増加が少ないことを示すものであって，複数の類縁物質

から，あえて５－ケト体の生成抑制と水分含量の相関関係に着目し，その相関関係

に基づいて，さらに，製剤においても水分含量の下限値を調整することを示唆する

ものではない。また，乙２０は，ピタバスタチンカルシウムの水分含量を５～１５％

に調節すれば，類縁物質の生成を抑制することができる旨記載されるにとどまる

（【請求項１】，【００１０】，【表１】）。類縁物質に５－ケト体が含まれるこ

とが技術常識であったとしても，かかる記載は，類縁物質に含まれる５－ケト体の

生成抑制と水分含量の相関関係に着目し，その相関関係に基づいて，さらに製剤に

おいても水分含量の下限値を調整することを示唆するものではない。医薬の安定性

という観点から製剤における水分含量を調整することが技術常識であったとしても，

安定性に影響を及ぼす複数の指標の中から，特定の指標に着目し，その指標と水分

含量との相関関係を見いださなければ，製剤の水分含量の下限値を特定することは

できるものではない。

このように，乙１３及び２０は，ピタバスタチン又はその塩を含有する医薬製剤

において，その水分含量の下限と５－ケト体との生成抑制との関係について示唆す

るものではないから，控訴人の主張は採用できない。

イ 控訴人は，本件発明２における水分含量の下限値の設定（１．５質量％以上）

には，５－ケト体の生成抑制効果は全く認められないし，本件明細書でも具体的に

示されていない旨主張する。

しかし，本件明細書の実施例には，固形製剤の水分含量を１．５質量％まで減少

させていくと，５－ケト体の生成率が上昇することが記載されている 【００６８】

（

～【００７０】，【表４】）。そうすると，本件明細書には，少なくとも水分含量

が１．５質量％以上の範囲内においては，水分含量が減少すると，５－ケト体の生

成率が上昇することが説明されており，本件発明２は，５－ケト体の生成率を一定

程度以下に抑制するために，固形製剤の水分含量の下限値を１．５質量％に設定す

るという構成を採用したものということができる。なお，固形製剤の水分含量が１．

質量％以上の範囲内においては，水分含量が減少すると，５－ケト体の生成率が

上昇するという上記実施例の結果は，再試験からも裏付けられるものである（甲２

，乙４４）。

そして，本件発明２は，５－ケト体の生成抑制と水分含量の関係に着目し（【０

】），５－ケト体の生成率を一定程度以下に抑制するために，固形製剤の水

分含量の下限値を１．５質量％に設定するという構成を採用したものである。本件

発明２は，水分含量の下限値である１．５質量％に臨界的意義を見いだしたもので

はないから，その下限値において５－ケト体の生成が顕著に抑制されるか否かは，

本件発明２の進歩性判断を左右するものにはならない。

このように，本件発明２における水分含量の下限値の設定は，５－ケト体の生成

抑制を一定程度以下に抑制するという意味において，生成抑制効果を認めることが

でき，このことは本件明細書の実施例にも記載されているものであるから，控訴人

の前記主張は採用できない。

(3) 小括

以上のほか，周知の技術事項を示すものとして控訴人が挙げる乙８ないし１４に

は，５－ケト体の生成を抑制するという観点以外の観点からも，ピタバスタチン又

はその塩を含有する医薬製剤の水分含量の下限値を１．５質量％と特定することに

ついて， 動機付けとなる記載は見当たらない。そうすると，乙７発明において，少

なくとも，相違点②のうち水分含量の下限値に関する部分に係る本件発明２の構成

を採用することは，当業者が容易に想到し得たものということはできない。したが

って，本件発明２は，乙７発明に周知の技術事項を適用することにより，容易に発

明をすることができたということはできないから，本件発明２に係る特許は，特許

無効審判により無効にされるべきものとは認められない。

よって，争点２に係る控訴人の主張は理由がない。

結論

以上のとおり，被控訴人の請求は理由があるから，被控訴人の請求をいずれも認

容した原判決は，相当であって，本件控訴は，これを棄却すべきである。

知的財産高等裁判所第４部

裁判長裁判官 高 部 眞 規 子

裁判官 山 門 優

裁判官 片 瀬 亮