平成28(ワ)4759 特許権

平成３０年１２月２０日判決言渡 同日原本領収 裁判所書記官
平成２８年（ワ）第４７５９号 特許権侵害差止等請求事件
口頭弁論終結日 平成３０年１０月１２日
判 決
原 告 嶋田プレシジヨン株式会社
同訴訟代理人弁護士 中 世 古 裕 之
同 大 森 剛
同 犬 飼 一 博
10 同 甲 斐 一 真
同 戀 田 剛
同補佐人弁理士 三 木 久 巳
同 大 上 雅 史
被 告
15 アマゾン ドット コム インターナショナル セールス インク
（Ａｍａｚｏｎ．ｃｏｍ Ｉｎｔ’ｌ Ｓａｌｅｓ，Ｉｎｃ．）
同訴訟代理人弁護士 寺 澤 幸 裕
同 佐 藤 恭 子
同訴訟復代理人弁護士 金 子 晋 輔
20 同補佐人弁理士 伊 藤 信 和
主 文
１ 原告の請求を棄却する。
２ 訴訟費用は，原告の負担とする。
事 実 及 び 理 由
25 第１ 請求
被告は，原告に対し，１５０万円及びこれに対する平成２８年６月１１日か
ら支払済みまで年５分の割合による金員を支払え。
第２ 事案の概要等
１ 事案の概要
本件は，後記本件特許権を有する原告が，被告が販売する電子書籍リーダーであ
5 る後記被告製品が同特許権に係る発明と均等なものとして，その技術的範囲に属す
ると主張して，被告に対し，不当利得返還請求権に基づき，実施料相当額の利得の
一部１５０万円の返還及びこれに対する訴状送達日の翌日である平成２８年６月１
１日から支払済みまで民法所定の年５分の割合による遅延損害金の支払を請求した
事案である。
10 ２ 前提事実（当事者間に争いがないか，後掲の証拠又は弁論の全趣旨により容
易に認められる事実。なお，本判決における書証の掲記は，枝番号の全てを含むと
きはその記載を省略する。）
(1) 当事者
ア 原告は，プラスチック成型金型の製造販売，プラスチック成型加工及び
15 販売等を目的とする株式会社である（甲１）。
イ 被告は，アメリカ合衆国のデラウェア州一般会社法に基づき設立された
会社がなし得るあらゆる合法的な事業及び活動を行うことを目的とする株式会社で
ある。被告は，平成１２年１１月１日，音楽，ＤＶＤ，ビデオ，書籍等のオンライ
ン販売日本語サイトである「Ａｍａｚｏｎ．ｃｏ．ｊｐ」を開設した。
20 (2) 原告の有する特許権（本件特許権）
原告は，以下の特許（以下「本件特許」という。）に係る特許権（以下「本件
特許権」といい，本件特許の出願の願書に添付された明細書及び図面を「本件明細
書」という。）を有していた。本件明細書の記載は本判決添付の特許公報のとおり
である（甲６）。
25 特許番号 第２８６５６１８号
発明の名称 導光板および導光板アセンブリ
出願日 平成８年５月３１日
登録日 平成１０年１２月１８日
特許請求の範囲 本判決添付の特許公報のとおり
(3) 本件特許の請求項１に係る構成要件の分説
5 本件特許の請求項１に係る発明（以下「本件発明」という。）の構成要件は，
次のとおり分説される。
Ａ 透明な板状体の少なくとも一端面から入射する光源からの光を，上記板状体
の裏面に設けられた回折格子によって板状体の表面側へ回折させる導光板であって，
Ｂ 上記回折格子の断面形状または単位幅における格子部幅／非格子部幅の比の
10 少なくとも１つが，上記導光板の表面における輝度が増大し，かつ均一化されるよ
うに変化せしめられていることを特徴とする
Ｃ 導光板。
(4) 被告の行為及び被告製品
ア 被告は，平成２４年１１月１９日から，日本国内において，「Ａｍａｚ
15 ｏｎ．ｃｏ．ｊｐ」のサイトを通じて，電子書籍リーダー「Ｋｉｎｄｌｅ」の後継
製品である「Ｋｉｎｄｌｅ ｐａｐｅｒｗｈｉｔｅ」の第１世代の製品の販売を開
始し，その後，その第２世代の製品を販売するとともに，平成２７年６月から，第
３世代の製品（以下，第１世代から第３世代の製品を併せて「被告製品」とい
う。）の販売を開始した。
20 このうち第１世代の製品は遅くとも平成２７年６月までには販売を終了し，第２
世代の製品は同年１２月をもって販売を終了し，第３世代の製品も平成２８年４月
末までは被告が販売していたが，同年５月１日以降は，これをアマゾンジャパン合
同会社が販売するようになった。
イ 被告製品は，いずれも上下の枠体の間に，上からライトガイド，タッチ
25 スクリーン及びディスプレイの３層からなる構造を有しており，そのライトガイド
の構造及び特徴について上記第１世代から第３世代の製品で特段の違いはない（第
３世代の製品につき別紙図面１のとおり）。
当該ライトガイドには，２００μｍ×２００μｍの単位ピクセルの中に，ナノイ
ンプリントによって凹凸状に構成された微細構造体（これが本件発明の回折格子に
相当するものかについて，当事者間に争いがある。）が，凸部分が幅●（省略）●，
5 凹部分が●（省略）●で多数，斜めに設けられており（したがって，凹部分と凸部
分を合計すると●（省略）●となる。），光源から離れるにつれて，単位ピクセル
内の微細構造体の長さ及び／又は本数が増加させられ，微細構造体部の面積が増大
している（その概略について別紙図面２のとおり）。
３ 争点
10 (1) 被告製品は本件発明の技術的範囲に属するか（均等侵害の成否）（争点１）
ア 構成要件Ａの「板状体の裏面に設けられた」以外の部分，構成要件Ｂ及
びＣの充足性（争点１－１）
イ 均等侵害の要件充足性（争点１－２）
(2) 本件特許は特許無効審判により無効にされるべきものか（争点２）
15 ア 乙７による特許法２９条の２違反（争点２－１）
イ 乙８による特許法２９条の２違反（争点２－２）
ウ 乙９による新規性欠如（争点２－３）
エ 乙９を主引例とする進歩性欠如（争点２－４）
オ サポート要件違反（争点２－５）
20 (3) 原告の損失，被告の利得額（争点３）
第３ 争点に関する当事者の主張
１ 争点１－１（構成要件Ａの「板状体の裏面に設けられた」以外の部分，構成
要件Ｂ及びＣの充足性）について
（原告の主張）
25 (1) 構成要件Ａについて
本件発明の構成要件Ａの「回折格子」は，平面あるいは凹面上に等間隔に多数
の平行な溝を刻んだものをいうところ，被告製品のライトガイドに設けられた微細
構造体によって板状体に溝が刻まれ，板状体の表面に凹凸ができることから，この
微細構造体は「回折格子」である。
この微細構造体（回折格子）はライトガイドの表面（光が回折して進行する方向
5 側の導光板の面）に設けられているため，この点は本件発明の「板状体の裏面（光
が回折して進行する方向と逆側の導光板の面）に設けられた回折格子」という構成
と相違しているものの，被告製品のライトガイドは，透明な板状体の少なくとも一
端面から入射する光源からの光を，上記微細構造体によって板状体の表面側へ回折
させるものである。
10 したがって，被告製品は構成要件Ａの回折格子が「板状体の裏面に設けられた」
以外の部分を充足する。
(2) 構成要件Ｂについて
本件発明の「格子部」とは回折格子が加工されている部分を意味し，「単位幅」
は１つの格子部幅と１つの非格子部幅との和をいう。また，単位幅の設定は，一つ
15 又は複数の格子部幅と非格子部幅が存在すればそれでよいため，そのような意味で
任意に設定可能である。
被告製品のライトガイドでは，微細構造体が集合した部分が「格子部」に該当す
る。また，一塊の微細構造体形成部分が二つの単位幅にまたがる形で「単位幅」の
設定を行ったとしても，本件発明の「単位幅」として許容される。そして，被告製
20 品のライトガイドの表面に設けられた微細構造体（回折格子）の本数は，光源側で
ある手前側から遠方へと離れるにつれて増加しており，これにより，格子部幅が約
●（省略）●から●（省略）●と増大している。その結果，単位幅と格子部幅の差
である非格子部幅は，手前側から遠方へと離れるにつれ減少し，格子部幅／非格子
部幅の比は増大することとなる。
25 そして，本来であれば，ライトガイドの表面における光量は，光源から離れるに
つれて弱くなるところ，被告製品は，上記のとおり，光源から離れるにつれて単位
幅当たりの回折格子本数を増大させることによって，ライトガイドの表面における
輝度を増大させ，かつ，単位幅当たりの回折格子本数を光源との距離に応じて変化
させることによって格子部幅／非格子部幅の比の変化をもたらせ，輝度の均一化を
実現せしめている。被告は輝度の均一化を否認しているが，そもそも被告製品のラ
5 イトガイドは導光板であるから，輝度の均一化という特質を有するし，本件発明で
は輝度が完全に「均一」であることまでは要求されておらず，被告製品も，光源か
ら離れるに従って回折格子が増加し，回折光量が増加させられているから，「輝度の
均一化」が実現されている。
したがって，被告製品は構成要件Ｂを充足する。
10 (3) 構成要件Ｃについて
導光板とライトガイドは同義であり，被告製品のライトガイドは，本件発明の
「導光板」に相当するから，構成要件Ｃを充足する。
(4) 被告の下記主張について
ア 被告は被告製品がフロントライト型であることを指摘しているが，本件
15 明細書に「導光板」をバックライト型に限定する旨の記載は一切存在せず，むしろ
「導光板」自体の発明であることが明示されている。バックライト型かフロントラ
イト型かということは，導光板自体の構造とは離れた，製品においていかなる方法
で導光板を利用（又は設置）するかという問題であって，導光板の発明である本件
発明に係る特許権の侵害の判断には影響を及ぼさない。
20 また，被告は，被告製品の微細構造体が透過型であることを指摘しているが，反
射型・透過型いずれの回折格子であっても，当該回折格子を構成する物質が透過性
を有する場合には，透過回折光が生じるにすぎないのであって，透過型回折格子に
おいても透過回折光と同時に反射回折光も生じている。そして，反射型であるか，
透過型であるかは，回折格子により生じる回折光のうちいずれを利用するのかとい
25 う問題にすぎず，回折格子自体の構造自体に違いがあるわけではない。
イ 被告は被告製品の単位ピクセルを「単位幅」と同視しているが，単位ピ
クセルは二次元的な概念であるから，被告の解釈は，一次元的な概念である「幅」
と混同するものであり，妥当でない。
また，被告は被告製品における微細構造体の設置状況を指摘しているが，本件明
細書の【００１５】の記載によれば，構成要件Ｂは，個別の単位幅における「格子
5 部幅／非格子部幅の比」が連続的に大きくなっていなくても（漸増していなくても），
導光板全体の輝度の関係でみたときに，「格子部幅／非格子部幅の比」が光源から離
れるに従って大きくなるように変化している場合も含むから，被告の指摘によって
構成要件Ｂの充足性は否定されない。
（被告の主張）
10 (1) 構成要件Ａについて
ア 被告製品の光源は４つのＬＥＤにより構成されているが，別紙図面３の
ように，●（省略）●ように設計されている。このように，被告製品は，回折現象
を想定して微細構造体の配置を設計しているものではなく，光の透過，屈折，反射
という幾何光学的性質を前提として微細構造体の配置を決めている。その意味で，
15 被告製品は光を「回折させる」ものではないし，微細構造体は「回折格子」でもな
い。
また，本件発明の目的等によると，回折格子によって生ずる回折現象が導光板の
照光面側で発生していることが必要であるが，被告製品では照光面において回折現
象が利用されるようには設計されていない。
20 さらに，本件明細書を適切に参酌すれば，本件発明はバックライト型について透
過型回折格子を使用することを想定していなかったことは明らかであり，後記２の
被告の主張(2)記載のようなフロントライト型の技術的困難性等を踏まえると，フロ
ントライトとしての導光板を本件発明に含むと解する場合には，サポート要件違反
となる。まして被告製品のようなフロントライト型において透過型回折格子を使用
25 することは本件明細書の対象外である。したがって，本件発明の「回折格子」は
「反射型回折格子」のみを意味すると解すべきであるが，被告製品における透過型
の微細構造体はこれに含まれない。
イ 被告製品はフロントライト型のものであって，微細構造体はライトガイ
ド（導光板）の下側に配置されている。したがって，光源からの光は，微細構造体
によってライトガイドの下側に屈折して透過し，又は上側に反射する。なお，被告
5 は原告主張の本件発明の「表面」の意義を争わないが，原告出願による特許第３３
９４０２５号（乙１７）の「表面」 「裏面」の意味内容と同様に，本件発明でも導
，
光板の上方を「表面（側），下方を「裏面（側）
」 」とする解釈も成り立ち得る。その
解釈によると，被告製品は板状体の裏面側へ光を屈折，透過させるものということ
になり，その点も本件発明との相違点となる。
10 (2) 構成要件Ｂ及びＣについて
ア 被告製品では，ライトガイドの上側における輝度が増大するように，光
源から離れるにつれて，単位ピクセル内の微細構造体の長さ及び／又は本数を増加
させる（ただし，微細構造体の幅自体は一定である。）ことで，単位ピクセル当たり
の微細構造体部の面積が増大するようになっている。
15 本件明細書の記載等を参酌すれば，本件発明の「格子」とは間隔ｄを有する個々
の格子溝，すなわち，被告製品にあてはめれば１つの「微細構造体形成部分」に相
当し，「非格子」とは被告製品においては「微細構造体非形成部分」（個々の微細構
造体の間の部分）に相当すると解すべきである。そして，被告製品では，「微細構造
体形成部分」の幅は●（省略）●，「微細構造体非形成部分」の幅は●(省略)●と一
20 定であるので，「格子部幅／非格子部幅の比」も一定で何ら「変化せしめられて」い
ない。したがって，被告製品は，構成要件Ｂの「格子部幅／非格子部幅の比…が…
変化せしめられている」という点を充足しない。
仮に「単位幅」や「格子部幅」「非格子部幅」の意義について，
， 「格子部」とは微
細構造体の連続が存在している部分，「非格子部」とはそれ以外の部分と解し，かつ，
25 「幅」とは一次元的な概念であり，「面積」とは全く関係がないとする原告の解釈
（本争点のほか後記争点２－２における原告の主張）によるとすると，本件発明は，
格子部と非格子部が，どの位置の断面であっても同じ格子部が形成されるような構
成の場合に限られ，単位幅内の格子部の「幅」と非格子部の「幅」のみによって導
光板の光量や輝度を調整するものに限られることになるが，被告製品は，一定の面
積である単位ピクセル内における微細構造体形成部分の面積及び密度の割合を増や
5 すことによって輝度の均一性を図ろうとしているから単位「幅」という概念は存在
しない。
イ また，構成要件Ｂの「単位幅における」というクレーム文言に照らせば，
「１つの単位幅」とそれに隣接する「他の単位幅」におけるそれぞれの格子部幅の
設定は，輝度の均一化を意図して「変化させられている」ことが必要と解される。
10 しかし，被告製品においては，一つの「単位幅」内における「格子部幅／非格子部
幅の比」と，それと隣接する「単位幅」内における「格子部幅／非格子部幅の比」
がランダムに設定されている箇所が存在し，さらに光源からより近い「単位幅」内
の格子部幅より，光源から遠い「単位幅」内の格子部幅が短く設定されている箇所
も少なからず存在する（乙５２ないし７４参照）。したがって，かかる被告製品は，
15 「単位幅における格子部幅／非格子部幅の比が，輝度が増大し，かつ均一化される
ように変化せしめられている」という要件を欠くというべきである。
ウ さらに，被告製品においては，照光面全体にわたって輝度は不均一であ
り，ライトガイドには，見る方向によって異なる光の筋が現れる。構成要件Ｂを充
足するためには，導光板の設計自体により，その表面における輝度が均一化される
20 ようになっていることが必要であるが，被告製品ではそのような設計はされていな
い。構成要件Ｂに関する原告のその余の主張は否認し，争う。
(3) 以上より，被告製品には原告主張の本件発明との相違点以外の相違点が存
するところ，均等侵害が成立するためには，これらについてもいわゆる均等の５要
件を充足する必要がある。
25 ２ 争点１－２（均等侵害の要件充足性）について
（原告の主張）
(1) 本件発明の構成と被告製品の構成との相違点
本件発明においては回折格子を導光板の裏面に設けることとされているのに対
し，被告製品のライトガイドでは，微細構造体（回折格子）が板状体の表面に設け
られている。相違点に関する被告の下記主張は否認し，争う。
5 (2) 第１要件
本件発明は，従来のプリズムによる全反射ではなく，回折格子の微細加工や白
色光源における分光などの問題から今まで導光板に用いられることがなかった光の
波動の性質に基づく回折現象を利用して，当該回折格子の断面形状又は単位幅にお
ける格子部幅／非格子部幅の比の少なくとも１つが，導光板の表面における輝度が
10 増大し，かつ均一化されるように変化せしめられていることをその特徴とするもの
である。
そのような点に鑑みれば，本件発明の本質的部分は，「光の波動の性質に基づく回
折現象を利用して，回折格子の断面形状又は単位幅における格子部幅／非格子部幅
の比に着目した」点にあるのであって，回折格子が板状体の「裏面」又は「表面」
15 のいずれに設けられているかという点は，本件発明の非本質的部分にすぎない。
このことは，本件発明に用いられている反射型回折格子及び被告製品に用いられ
ている透過型回折格子いずれも，本件特許の出願時点において公知な技術であった
ことなどからも明らかである。
したがって，本件発明の構成と被告製品の構成との上記相違点は，本件発明にお
20 ける本質的部分におけるものではない。
(3) 第２要件
本件発明の構成要件Ａにおいて，板状体の「裏面」に設けられた回折格子を，
板状体の「表面」に設けられた回折格子に置き換えても，本件発明の目的を達する
ことができ，同一の作用効果を奏する。
25 導光板より照射された光をどのように利用して像を作り出していくかという過程
は，導光板自体の仕組みを超えたところにあるから，本件発明と被告製品において，
導光板を利用して形成する像を作り出す機構までを含んで比較を行うべきでなく，
当該機構に対して光を照射しようとする導光板自体で考えなければならない。そし
て，本件発明における回折格子の位置を「裏面」から「表面」に移したとしても，
いずれも回折格子により回折現象が生じる以上，導光板から照射される光について，
5 「上記導光板の表面における輝度が増大し，かつ均一化される」点は変化しないの
であるから，両者の間に置換可能性が存することは明らかである。
(4) 第３要件
上記のとおり，反射型回折格子及び透過型回折格子いずれも，本件特許の出願
前に公知であったから，回折格子を導光板の「裏面」に形成した反射型とするか，
10 回折格子を導光板の「表面」に形成した透過型とするかは，当業者にとって容易に
選択できる技術的事項であり，置換容易性も存在する。
(5) 被告の下記主張について
被告は均等侵害の第５要件について主張しているが，本件明細書の記載等によ
れば，本件発明が，回折格子を「透過型回折格子」として「透過回折光」を利用す
15 ることを意識的に除外したとはいえない。
(6) 以上より，被告製品は本件発明と均等なものとして，その技術的範囲に属
する。
（被告の主張）
(1) 第１要件について
20 ア 本件明細書の【０００４】 【０００５】及び【００２３】の記載によれ
，
ば，本件発明の本質的部分は，「光源からの光を，回折格子によって板状体の表面側
に回折させること」（光の波動の性質に基づく「回折現象」を利用すること）と「回
折格子の断面形状又は単位幅における格子部幅／非格子部幅の比の少なくとも１つ
が，板状体（導光体）の表面における輝度が増大し，かつ均一化されるように変化
25 せしめられている」ことということができる。
しかし，前記１の被告の主張のとおり，被告製品にはこれらの構成につき相違が
あるから，この点からしても，被告製品について均等侵害が成立しないことは明ら
かである。
イ 前記１の被告の主張のとおり，本件発明の「導光板」はバックライト用
の導光板のみを意味すると解すべきである。そして，本件発明が明示的にも黙示的
5 にも対象にしていなかったものであって，本件明細書において開示された発明をそ
れに応用しても発明の効果を奏することができないもの（本件でいえば，「フロント
ライト用導光板」）と本件発明が対象とするもの（「バックライト用導光板」）との違
いは，本質的部分の違いとして捉えられるべきである。そのような場合，本件発明
は従来技術との比較において，何らの貢献もしておらず，何ら実質的価値を有しな
10 いからである。
(2) 第２要件について
ア 本件発明の目的は，光の幾何学的性質を利用した従来のプリズムによる
全反射ではなく，「光の波動の性質に基づく回折現象を利用して，従来より遥かに高
く，かつ均一な輝度を照光面全体に亘って得ることができる」点にあるところ（本
15 件明細書の【０００５】 ，これを回折現象を使用するものではない被告製品に置き
）
換えると，本件発明の目的を達成することができないことは明らかである。
イ また，本件発明の導光板における（回折）格子を「裏面」から「表面」
に移し，反射型（本件発明がその前提とするバックライト型）のものから透過型
（被告製品であるフロントライト型）のものにしたとしても，本件発明の目的を達
20 することも，同一の作用効果を奏することもないから，この点においても置換可能
性はない。
すなわち，バックライト型と比較して，フロントライト型では，①前面に導光板
が設置されるため，導光板の部材には，光の視認の妨げにならないもの（透明な部
材など）を採用する必要があり，②導光板からディスプレイに向かって出た光がデ
25 ィスプレイで反射して，再度導光板を通って外に出るという複雑な光路を辿ること
から，コントラストや光の均一性をコントロールするのが難しいなど，バックライ
トとは異なる技術的困難さが伴う。実際に，液晶用バックライトに対して，液晶用
フロントライト技術が開発・実用化されたのは，本件特許の出願時である平成８年
から見てもはるか後のことである。
したがって，フロントライトに本件発明を応用して，人の目に光が入るときに，
5 「均一な輝度を照光面全体に亘って得」ているように見せるためには，導光板の設
計のみでは不十分であり，液晶画面に反射して，導光板に入射する光の経路，液晶
画面と導光板との距離，導光板の上下に部材を設置することの必要性，及び（設置
の必要性がある場合は）当該部材の特質等を総合的に考慮しなければならない。
さらにいえば，フロントライト導光板において，その裏面に反射型回折格子を設
10 置したら，回折光は上方に抜けてしまうので，回折光が液晶に入射せず，回折格子
を利用する意味がなくなってしまう。
したがって，相違部分を単純に置き換えても，フロントライト型の被告製品にお
いては，本件発明の目的を達することはできず，同一の作用効果を奏することもな
いから，置換可能性はない。
15 (3) 第３要件について
本件特許の出願時から８年後の技術常識としても，フロントライトのパネル面
の輝度の均一化及び効率化の向上は困難であることが示されているから，バックラ
イトにおけるパネル面の輝度の均一化を図った本件発明の技術をフロントライトに
応用して，本件発明と同一の作用効果を奏させることには相当程度の困難があった
20 はずである。
また，本件発明の構成要件を有する導光板をフロントライトに応用すると，本件
発明のようにピッチを小さくした場合，表面輝度は向上しても文字等を視認しにく
くなるという，液晶ディスプレイ用の導光板としては致命的な問題があった。
さらに，透過型回折格子の製造は反射型回折格子の製造に比べて格段に難しいか
25 ら，当業者が被告製品の製造等の時点において，透過型回折格子を使うことを容易
に想到することができたものということはできない。
これらのことからすれば，置換容易性がないことも明らかである。
(4) 第５要件について
本件特許の出願時において，反射型回折格子も透過型回折格子も公知な技術で
あったにもかかわらず，原告が敢えて本件明細書で反射型回折格子しか記載しなか
5 ったことなどからすると，バックライト型について透過型回折格子を使用すること
を意識的に除外していたことは明らかである。
(5) 以上より，被告製品は本件発明と均等なものではなく，その技術的範囲に
属さない。
３ 争点２－１（乙７による特許法２９条の２違反）について
10 （被告の主張）
(1) 特開平９－１１３９０３号公報（乙７）は，本件特許の出願前である平成
７年１０月２０日に出願され，本件特許の出願後である平成９年５月２日に公開さ
れたものの願書に最初に添付された明細書等である。
(2) 本件発明と乙７に記載された発明は，いずれもバックライト型の液晶装置
15 に用いられる導光板に関するものである。そして，導光板に反射型回折格子を設け
る一方で，部分的に格子のない領域を設けることで，全面にわたって均一な光を得
ようとする点でも共通である。
そして，乙７の記載によれば，乙７は，本件発明の構成要件Ａ，Ｂ，Ｃに相当す
る全ての要素を開示している。
20 原告は乙７では構成要件Ｂの「単位幅」等の概念が開示されていないと主張して
いるが，乙７では「単位幅」という言葉こそ用いられていないものの，比率の変化
を論じる前提として単位幅の設定は不可欠であるから，本件発明が「単位幅」とい
う用語で示そうとした概念は開示されているといえる。また，本件発明の構成要件
Ｂに関する原告の主張（解釈）によれば，乙７に記載された発明において本件発明
25 の構成要件Ｂの構成をすべて開示しているものと評価することができる（この点は
後記４の乙８についても同様である。。したがって，本件発明と乙７に記載された
）
発明は実質的に同一である。
(3) 以上より，本件発明は，特許法２９条の２に違反して特許されたものであ
る。
（原告の主張）
5 (1) 被告の主張は否認し，争う。
(2) そもそも，乙７には「単位幅」という概念が記載されていない。また，乙
７の「格子を製作していない部分の比率を変える」との記載のみをもって，「格子
部」と「非格子部」が光進行方向に交互に連続するという構造が開示されていると
は到底いえない（乙７では光垂直方向に格子部と非格子部が交互に連続している部
10 分が見られるにすぎない。）し，当該単位幅の中でこの格子部と非格子部との割合が
変化するという構造についても何らの開示がされているものでないことは明白であ
る。
乙７の【００３１】では「領域」の変化について記載されているが，本件発明の
構成要件Ｂにおいて要求されている構造は，光進行方向に格子部又は非格子部の幅
15 が変化するという構造であって，単に「格子部と非格子部の割合が変化するという
構造」ではなく，また，「幅」と「領域」には文言上明確な差異が存する。
本件発明における「単位幅」の概念は，課題解決手段を特定するために必要不可
欠の概念であって，いわば，本件発明における作用効果の前提となるものであり，
「単位幅」自体にも技術的意義が認められる。
20 以上より，乙７は本件発明の構成要件Ｂを開示していない。
(3) 以上より，本件発明と乙７に記載された発明は，特許法第２９条の２にい
う「同一」の発明とはいえない。
４ 争点２－２（乙８による特許法２９条の２違反）について
（被告の主張）
25 (1) 特開平９－１２７８９４号公報（乙８）は，本件特許の出願前である平成
７年１０月２７日に出願され，本件特許の出願後である平成９年５月１６日に公開
されたものの願書に最初に添付された明細書等である。
(2) 本件発明と乙８に記載された発明（以下「乙８発明」という。）は，いずれ
もバックライト型の液晶装置に用いられる導光板に関するものである。そして，導
光板に回折格子（ホログラム）を設ける一方で，その面積密度を変化させることで，
5 全面にわたって均一な光を得ようとする点でも共通である。
(3) 本件発明の構成要件と乙８発明の構成の対比
ア 構成要件Ａについて
(ｱ) 本件発明の「回折格子」の意義
本件発明の「回折格子」は，特許請求の範囲の文言上も明細書上も「光を
10 回折させる」以上の限定をしていないから，光を回折させるものであればこれに該
当する。
本件明細書の【０００８】及び【００１５】の記載からしても，本件発明の「回
折格子」として，刻線溝以外の形状のものを意図していることは明らかである。
(ｲ) 乙８の「ホログラムの回折格子」の意義
15 乙８の【００３０】等に記載されている「リップマンタイプの体積・位相
型」のホログラムは単なる実施例にすぎず，【００５５】にも「あくまでも一例であ
り」との記載があるし，【００５６】に記載されている「計算機ホログラム」は，干
渉縞を微細加工によって記録することでホログラムを作製するもので，表面に凹凸
がある計算機合成ホログラムを意味する。
20 また，エンボス型のホログラムでも管状光源から到達する光の量に応じて回折格
子の密度を変化させることなどが可能であるし，乙８のホログラムは導光板の後面
反射面又は前面出射面に貼付等により設けられるところ，これは本件明細書の【０
００８】等に記載の作成方法と同じである。
以上より，乙８の「ホログラム」には，リップマンタイプの体積・位相型のホロ
25 グラム以外の形状のものも含まれると理解すべきである。
なお，原告は分光について主張しているが，リップマンタイプのホログラムは特
定の波長の光を選択して回折させるものであるし，乙８の【００３３】にも「ホロ
グラム３０に拡散性を持たせた」との開示があり，体積・位相型のホログラムであ
っても分光が生じるから，原告の主張はこの点において正しくない。
したがって，乙８の「ホログラム（の回折格子）」によって本件発明の「回折格
5 子」が開示されているし，仮に乙８の「ホログラム」が体積・位相型のホログラム
に限られるとしても，本件発明の「回折格子」に該当することになる。
(ｳ) 乙８の【００１５】 【００３４】 【００３５】及び図１の記載から明
， ，
らかなとおり，乙８発明では，光源からの光が透光性の（透明な）導光板の一側端
部（一端面）から入射し，導光板に設けられた回折格子によって回折される。そし
10 て，乙８発明でも，ホログラム（回折格子）は，前面出射面（回折光が進行する方
向）とは逆側の導光板の面に設けられているから，「板状体の裏面に設けられた」と
いえる。そして，光が「前面方向に出射する」ことも開示されている。
(ｴ) 以上より，乙８は構成要件Ａの全ての要素を開示している。
イ 構成要件Ｂについて
15 乙８の【００３１】 【００３７】及び図２の記載から明らかなとおり，乙８
，
には，ホログラム（回折格子）のない領域を設けること，光源の近くでは回折格子
を形成せず，光源から離れるにつれて回折格子を形成することで，回折格子のない
部分（非格子部）の面積比を変えること，そしてそれにより導光板から全面にわた
って均一で光出射効率を高めた（つまり輝度が増大した）光を取り出すことが開示
20 されている。乙８には「単位幅」という概念自体は明確には記載されていないもの
の，面積比の変化を論じる前提として単位幅（面積）の設定は不可欠であること，
「導光板４の長手方向に４分割」という記載があること（【００３１】）からして，
当然の前提として単位幅の設定も開示されているというべきである。
このことは，原告の「単位幅」等の解釈を前提としても同じである。
25 したがって，乙８は構成要件Ｂの全ての要素を開示している。
ウ 構成要件Ｃについて
乙８が，構成要件Ｃを開示していることも明らかである（【００１５】等）。
(4) 以上より，本件発明は，特許法２９条の２に違反して特許されたものであ
る。
（原告の主張）
5 (1) 構成要件Ａについて
ア 本件発明の「回折格子」は，本件明細書の【０００８】等で「多数の微
細刻線溝」に関する記載があることや，【００１７】において分光した回折光を拡散
板により白色光に戻す機構についての記載があることから明らかなように，多数の
微細刻線溝が加工されたものであり，ホログラムを用いた場合であっても，当該ホ
10 ログラムは，表面形状を変化させるホログラム（凹凸型［エンボス型］ホログラ
ム）を前提としている。
これに対し，乙８の「（ホログラムの）回折格子」は，その【００３０】等に「リ
ップマンタイプの体積・位相型」のホログラムと記載されていることから明らかな
ように，表面形状を変化させない体積型ホログラムであり，微細刻線溝は加工され
15 ていない。乙８には分光した回折光を白色光に戻すための拡散板といった機構に関
して一切の言及がされていないから，その点からも，分光が生じない体積型ホログ
ラムのみを前提としていることは明らかである。なお，乙８の【００５６】に「計
算機ホログラム」との記載があるが，これは干渉縞の記録に当たり，現実の物体を
要するか否かによって決まるものであり，凹凸型ホログラムと体積型ホログラムの
20 区別とは全く異なる次元に位置する概念であるから，その記載によってエンボス型
ホログラムが開示されていることにはならない。
したがって，乙８の「（ホログラムの）回折格子」は，本件発明の「回折格子」に
該当しない。
イ 以上より，乙８は本件発明の構成要件Ａを開示していない。
25 (2) 構成要件Ｂについて
乙８には，そもそも「単位幅」という概念は開示されていないし，本件発明に
おける「単位幅」は広さを意味するに過ぎない「面積」とは，全く異なる概念であ
るから，乙８に「単位幅」の構造が開示されているとは到底いえない。
したがって，乙８は本件発明の構成要件Ｂを開示していない。
(3) 以上より，本件発明と乙８発明は，特許法２９条の２にいう「同一」の発
5 明とはいえない。
５ 争点２－３（乙９による新規性欠如）について
（被告の主張）
(1) 特開平６－１８６５６２号公報（乙９）は，本件特許の出願前である平成
６年７月８日に公開された特許文献である。
10 (2) 本件発明と乙９に記載された発明は，いずれもバックライト型の液晶装置
に用いられる導光板に関するものである。そして，導光板に凹凸パターンを設ける
一方で，凹部又は凸部の面積を変化させることで，射出光量の均一性と輝度の向上
を図る点でも共通である。
そして，乙９の記載によれば，乙９は，本件発明の構成要件Ａ，Ｂ，Ｃに相当す
15 る全ての要素を開示している。
原告は乙９で回折を利用することが開示されていないと主張しているが，乙９の
【００１３】及び【００１９】の記載に照らせば，反射といった幾何学的性質のみ
ならず，それ以外の回折といった現象も念頭に置いているということは，当業者で
あれば容易に理解することができる。
20 (3) したがって，本件発明は新規性を欠如しており，特許法２９条１項３号に
違反して特許されたものである。
（原告の主張）
(1) 構成要件Ａについて
乙９は，いずれも「光乱反射構造」を有するものの，明細書において「回折」
25 を利用するとの記載はない。また，その【０００５】の記載に照らせば，乙９の凹
凸のパターンの凹部又は凸部の表面に加工された微小な凹凸形状の粗面は，いずれ
も乱反射構造として配置されていることは明らかである。
さらに，乙９の請求項１や【００１４】で「周期」という文言が用いられる以上，
ここでの凹凸は，一定間隔での連続が想定されているのでなく，単に「凹凸が連続
している」程度の状態が想定されているにすぎない。それゆえ，一定間隔での凹凸
5 （櫛目状の構造）により生じる「回折」現象が想定されていないことは明らかであ
る。
したがって，乙９において，構成要件Ａは開示されていない。
(2) 構成要件Ｂについて
上記(1)で述べたとおり，乙９には「回折」現象が想定されていない以上，「回
10 折格子」構造を前提とする本件発明の構成要件Ｂは開示されていない。それだけで
なく，乙９では，「凹部」と「凸部」の和が一定になるような「単位幅」は開示され
ておらず，ましてや，この「単位幅」が光進行方向に向けて連続して導光板上に設
置されるとともに，当該「単位幅」内における格子部幅と非格子部幅の比が，光源
からの到達光量の減少に応じて回折光量が増加するように変化せしめられる構造は
15 全く開示されていない。
また，乙９における凸部の面積を変更するという技術は，回折光量を増大させる
ことによって輝度の増大及び均一化を図る本件発明の技術とは全く異なる。
したがって，乙９において，構成要件Ｂは開示されていない。
(3) 以上より，乙９には，本件発明の構成要件が全て開示されていない以上，
20 乙９により本件発明の新規性は否定されない。
６ 争点２－４（乙９を主引例とする進歩性欠如）について
（被告の主張）
(1) もし仮に，乙９が「回折」格子を使うことを開示していないと認定される
場合でも，以下のとおり，その他の周知技術との組合せで，本件発明は進歩性を欠
25 く。
例えば，原告自身の発明に関する特開平７－２４８４９６号公報（乙１０）は，
液晶バックライト導光板に回折格子を設けて，高輝度と輝度の均一性を得ることを
開示している。乙９に記載された発明と，乙１０に記載された発明とは，いずれも
液晶表示装置用の導光板に関するものであり，技術分野が同一である。また，いず
れの発明も，より高輝度かつ均一な光を得ることを課題としており，課題も共通し
5 ている。さらに，乙１０には，「より微細なパターン印刷とか形状加工を考えられる
が，その場合それ等の乱反射又は全反射源としての効率は低下する」が（【０００
４】，
）「本発明は，極微細な形状にもかかわらず強力に光を回折する回折格子を導光
板に利用した」【０００５】
（ ）と記載されている。これは，乙９が採用する乱反射の
不都合性とその解決策を提示するものである（他に乙７，７６によっても，上記技
10 術の周知性が基礎付けられる。 。これらのことからすれば，乙９に触れた当業者で
）
あれば，乙９の導光板において，上記の周知技術を適用することは，容易に想到す
ることができたというべきである。
また，導光板面上で光源からの光を液晶面に向けて放出する機能を有する物体又
は形状（回折格子における格子部を含む。）の面積割合が，光源から到達する光の量
15 に応じて変化するという技術も本件特許出願当時において周知技術であった（乙７
７等）。
仮に以上の各技術の周知性が認められなかったとしても，それらの技術は少なく
とも公知技術であったと言え，本件特許出願当時，乙９にそれらの公知技術を適用
して本件発明に至る動機付けが存在した。
20 なお，本件発明において「単位幅」というものを設けること自体に特段の技術的
意義はなく，乙９のように「面積」の比とするのか，本件発明のように「幅」の比
とするのかは，設計事項にすぎない。
(2) したがって，本件発明は進歩性を欠如しており，特許法２９条２項に違反
して特許されたものである。
25 （原告の主張）
前記５の原告の主張のとおり，乙９は，「回折」格子を使用していない点，「単位
幅」という概念を用いていない点，及び「単位幅」における格子部幅と非格子部幅
の比を変化せしめる構造を有していない点において，本件発明の技術的内容と大き
く異なる。
そして，被告が周知技術として引用する乙１０は，「回折格子を利用したバックラ
5 イト導光板」の発明であり，単に回折現象を導光板に用いるということのみを開示
しているのであって，その他の「単位幅」の設定や格子部幅と非格子部幅の比を変
化せしめる構造は何ら周知技術においても開示されていない。
また，乙９及び乙１０では本件発明の技術的思想は全く開示されていないし，こ
れらの明細書の記載を参酌しても，本件発明との差異点に関する内容の示唆は何ら
10 なされておらず，当業者において容易に想到することが可能であることを根拠付け
る事情は存しない。被告のその余の主張は否認し，争う。
したがって，本件発明は，乙９及び周知技術である乙１０等の組み合わせによっ
ても，何ら進歩性が否定されるものではない。
７ 争点２－５（サポート要件違反）について
15 （被告の主張）
前記１の被告の主張(1)アの主張によれば，本件発明の「導光板」に被告製品の
ようなフロントライトに用いられる導光板を含むと解するならば，本件特許にはサ
ポート要件違反があることになる。
（原告の主張）
20 被告の主張は否認し，争う。原告の主張は既に主張したとおりである。
８ 争点３（原告の損失，被告の利得額）について
（原告の主張）
被告が平成２４年１１月以降，被告製品を日本国内で販売し，その間に得た売
上額は，少なくとも約４０億円を下らない。そして，本件発明の技術分野，被告製
25 品の市場，被告製品における本件発明に関する技術の重要性，実務慣行等に鑑みれ
ば，本件発明の実施に係る本件特許権の実施料率は，少なくとも４％を下るもので
はない。
したがって，被告は，法律上の原因なく実施料相当額１億６０００万円の利益を
受け，そのために原告は同額の損失を被った。
（被告の主張）
5 原告の主張は否認し，争う。
第４ 当裁判所の判断
１ 争点２－２（乙８による特許法２９条の２違反）について
本件では均等侵害の成否（争点１）が争われているところ，その第１要件の
充足性を検討する前提として，まず争点２－２について判断する。
10 (1) 本件発明について
本件明細書（甲６）には，本件発明の技術的意義について，次のとおりと記載
されている（甲６）。
ア 本件発明は，液晶表示装置などのバックライトや発光誘導板に用いられ
る導光板に関するものであり（【０００１】，従来，液晶表示装置のバックライトに
）
15 用いられる平面照光装置として知られているものには，下面に多数の多面プリズム
をもつ透明アクリル樹脂からなる導光板が設けられており（【０００２】，液晶表示
装置を暗い場所で光源を点灯して見る場合，光源から導光板の下面に向かって入射
した光は，多面プリズムでの反射により光源の殆どの光が導光板内を全反射しなが
ら遠方まで導かれるので，液晶表示パネルを下方から輝度ムラが少なく明るく照ら
20 すことができる（【０００３】）が，上記従来の平行照光装置は，導光板の下面の多
面プリズムが，全面に多数あるとはいえ，その一辺が例えば０．１６㎜と,光の波長
に比べて相当大きいものであるうえ，各プリズムが協同することなく個別に光を全
反射するものであるため，導光板の輝度を全体に高めようとすると，各プリズムの
間の谷間にあたる箇所で乱反射が起きて上面に向かう光量が減り，照光面である上
25 面に極端な明暗のコントラストが生じるという問題があった。また，この平行照光
装置を電池で駆動される液晶表示装置に用いると，照光面に向かう上記光量の減少
を補って高輝度を得るべく，光源を大電流で照らす必要があるため，電池の寿命が
短くなって，長期使用ができなくなるという問題もあった（【０００４】。
）
イ そこで，本件発明の導光板は，①本件発明の回折格子（構成要件Ａ）に
より，格子間隔がサブミクロンから数十ミクロン（０．１～１０μｍ）までと上記
5 プリズムの一辺０．１６㎜に比して１／１００のオーダであり，多数の微細刻線溝
間の隣接する平滑面が協同,相乗して波動としての光を格段に強く回折でき，格段に
高輝度の照光面が得られる（【０００８】 ，②例えば，光源側の一端面から離れる,
）
つまり光源から届く光量が減じるにしたがって，例えば，断面形状が正弦波から鋸
歯状に,または単位幅における格子部幅／非格子部幅の比が次第に大きくなっている
10 こと（構成要件Ｂ）から，光源からの光は，光量の多い一端面側で弱く回折され，
光量が少ない遠方側になるほど強く回折されるので，導光板の表面は非常に均一な
輝度で照らされる（【０００９】，③したがって，この導光板を電池で駆動される液
）
晶表示装置,液晶テレビ,非常口を表示する発光誘導板などに適用すれば，従来に比
して格段に少ない消費電力で明るく均一な照明を得ることができ，光源および電池
15 の寿命を延ばし，長期使用を可能にすることができるようにしたものである（【００
２３】。
）
(2) 乙８発明について
ア まず，特開平９－１２７８９４号公報の特許請求の範囲並びに明細書及
び図面の内容は，本判決添付の乙８の公開特許公報のとおりと認められる（乙８）。
20 イ 乙８によれば，乙８発明の技術的意義は，次のとおりと認められる。
(ｱ) 近年，液晶表示素子，特にカラー液晶表示素子の裏面にバックライト
として面光源装置を用いた直視型液晶表示装置が多く用いられており（【０００２】，
）
ノート型パーソナルコンピュータでは特に薄型化・軽量化が要求されるため，エッ
ジライト型（光源が照光面の外側に配置された方式であって，照光面である透明な
25 アクリル樹脂板などからなる導光板の一辺もしくは二辺に蛍光ランプ［多くは冷陰
極管］等の管状光源を密着させて導光板の側端部より導光板内に光を導入する方
式）が多く用いられるようになってきている（【０００３】 【０００４】
， ）が，従来
の構成の面光源装置において輝度を均一にするためには，管状光源からの光を導光
板内で繰り返して全反射させることによって管状光源より離れたところまで光を伝
搬させると共に，このような導光板内での全反射の繰り返しによって表示面の光量
5 が均一となるように反射面の形状あるいはその粗面の仕方などを工夫する必要があ
る（【００１１】。しかし，反射面を粗面とすることは，光透過率の減少の要因とな
）
る。また，反射面の形状を曲面状等に傾斜すると形状が複雑になり，薄型化を妨げ
たり，その保持等に工夫が必要となる等の問題があり，反射面の形状を工夫するに
も困難が伴う。これらのことから，従来では，光効率が大幅に劣化していた（【００
10 １２】。
）
(ｲ) そこで，乙８発明は，輝度の均一化が図れると共に管状光源から得ら
れた光の利用効率を向上でき，しかも製造が容易な面光源装置を提供することを目
的とし（【００１４】，①導光板の後面反射面または前面出射面に管状光源からの光
）
を回折するホログラムを設け，このホログラムを管状光源から到達する光の量に応
15 じて回折格子の面積密度が変化しているホログラムとしている（請求項１）ので，
管状光源から到達する光の量が減少すればそれに応じて回折格子の面積密度を変化
させて前面出射面から出射する光の量を増大させることができ，その結果，端面入
射面に入射した管状光源からの光を効率良くまた，面内で均一に前方に出射するこ
とができ（【００１６】，②ホログラムが後面反射面に設けられた反射型のホログラ
）
20 ムである場合（請求項２）には，ホログラムの回折格子の面積密度を管状光源から
離れるに従って増大しているようにすることにより，通常管状光源から離間するほ
ど減少する導光板の端部入射面から入射した光を効率良くまた，面内で均一に前方
に出射することができる（【００２０】。
）
(3) 本件発明と乙８発明の対比
25 ア 本件発明の構成要件Ａは，「透明な板状体の少なくとも一端面から入射す
る光源からの光を，上記板状体の裏面に設けられた回折格子によって板状体の表面
側へ回折させる導光板であって」というものである。
他方，乙８では，その第１の実施の形態の項において，①「本実施の形態の面光
源装置は，被照明体としての液晶パネル（図示しない。）を後方から面状に照明する
透光性の導光板４と，該導光板４の一側端部に配された管状光源１」を備え（【００
5 ２８】 ，②「後面反射面にはホログラム３０を貼付した。このホログラム３０は，
）
アクリル系フォトポリマーからなる膜厚２０μｍのリップマンタイプの体積・位相
型の反射型ホログラムを用いた。 （
」 【００３０】）とされ，③「図１において，管状
光源１からの光のうち，導光板４に向かって照射された光は，直接導光板４の端部
入射面に到達し，管状光源１から外側に向けて発散された光は，光源反射鏡２に当
10 たって反射，その一部は導光板４の端部入射面に到達する。そして，端部入射面に
到達した光は，多少屈折されて導光板４内へ入射する。（
」【００３４】，④「導光板
）
４内に入射した光のうち，比較的後方に屈折された光は，後面反射面に到達する。
…後面反射面の管状光源１から離間した部分であって回折格子の形成された部分に
到達した回折条件に合致する光，すなわち管状光源１方向から入射した入射角６０
15 度の光が０度つまりは前面出射面の法線方向に回折され，導光板４内を伝播し，前
面出射面に到達する。この場合，前面出射面に到達した光は臨界角より小さいため，
前面方向に光が出射する。（
」【００３５】，⑤「端部入射面から導光板４内へ入射し
）
た光のうち，比較的前方に屈折された光は，直接に前面出射面に向かって進行する。
…光は前面出射面で全反射し，導光板４内を伝播し後面反射面に到達する。そして，
20 上記と同様にホログラム３０の回折格子の形成された部分に到達した回折条件に合
致する光は回折され入射角６０度の光が０度つまりは前面出射面の法線方向に回折
され，再度導光板４内を伝播し，前面出射面に到達し，前面方向に光が出射する。」
（【００３６】）と記載されている（なお，図１については本判決添付の乙８の公開
特許公報参照）。
25 これらの記載及び前記(2)のような技術的意義からすると，乙８には，「面状の透
光性の導光板４の端部入射面に入射された管状光源１からの光を，上記導光板４の
後面反射面に貼付されたホログラム３０の回折格子によって上記導光板４の前面出
射面へ回折させる導光板４」が記載されていると認められる。
そして，本件発明の「裏面」及び「表面」とは，入射した光を「裏面」に設けら
れた回折格子によって「表面」側へ回折させ，それにより「表面における輝度が増
5 大し，かつ均一化」される（構成要件Ｂ）のであり，輝度の増大・均一化は，回折
光のそれをいうものであるから，「表面」とは，導光板において光が回折して進行す
る方向側の面をいい，「裏面」とはその反対側の面をいうと解される。したがって，
乙８の第１の実施の形態の「後面反射面」 「前面出射面」はそれぞれ本件発明の
，
「裏面」「表面」に相当する。
，
10 そうすると，本件発明の構成要件Ａと乙８発明では，回折を生じさせるために導
光板の裏面に設けられた構成が，本件発明では「回折格子」であるのに対し，乙８
発明では「ホログラムの回折格子」である点以外は一致するから，この両者が同一
の構成であるか否か（以下「相違検討点１」という。）が問題となるが，その余の構
成は一致するといえる。
15 イ 本件発明の構成要件Ｂは，「上記回折格子の断面形状または単位幅におけ
る格子部幅／非格子部幅の比の少なくとも１つが，上記導光板の表面における輝度
が増大し，かつ均一化されるように変化せしめられていることを特徴とする」とい
うものである。
他方，乙８では，その第１の実施の形態の項において，①「ホログラム３０を作
20 製する際に，あらかじめ作製しておいた図２に示すマスクをフォトポリマーたる感
光材料に密接配置し，紫外線で事前に露光した。本実施例で用いた図２に示すマス
クは，導光板４の長手方向に４分割し光量の多い管状光源１に近い領域を白色の部
分（紫外線透過部分）とし，管状光源１から離れるに従って白色の部分（紫外線透
過部分）の面積が減少する構成とした。このマスクの紫外線透過部分（図２で白色
25 部分）に対応するフォトポリマーの部分はホログラムの作製のための露光を行う前
に予め紫外線で露光されることになるからこの紫外線透過部分には回折格子は記録
されない。従って，管状光源１に近い領域では回折格子が形成される領域は存在せ
ず，管状光源１から離れるに従って回折格子が形成される領域が増大する構成とな
り，図２のマスクパターンと同じパターンの面積密度に回折格子が形成されること
になる。（
」【００３１】，②「このように，ホログラム３０の回折格子の形成されて
）
5 いない部分では，管状光源１から離間するほど前面方向に出射する光は弱くなるが，
本実施の形態のホログラム３０は前述のようにマスクを用いて回折格子の面積を管
状光源１から離間するほど面積が増大するように変化させられているので，管状光
源１から離間するほどホログラム３０の回折格子で回折されて前面出射面に向かい
前面方向に出射する光の量が増大する。従って，導光板４内で前面出射面に向かい，
10 前面方向に出射する光の量を比較的均一にできると共に前面出射面の光出射効率を
高めることができる。 （
」 【００３７】）と記載されている（なお，図２については本
判決添付の乙８の公開特許公報参照）。
これらの記載及び前記(2)のような技術的意義からすると，乙８には，「そのホロ
グラム３０が，図２のように管状光源１から離間するほど面積ないし面積密度が増
15 大するように変化させられている」構成が記載されていると認められる。
そうすると，本件発明の構成要件Ｂの「回折格子の…単位幅における格子部幅／
非格子部幅の比…が，上記導光板の表面における輝度が増大し，かつ均一化される
ように変化せしめ」るという構成と，乙８発明の上記構成が同一の構成であるか否
か（以下「相違検討点２」という。）が問題となる。なお，構成要件Ｂの「回折格
20 子」と乙８の「ホログラム（の回折格子）」との関係についても，前記相違検討点１
と同様の相違検討点がある。
ウ 本件発明の構成要件Ｃは，「導光板」であるのに対し，乙８の「導光板
４」がこれに相当するから，両者は一致する。
(4) 相違検討点１について
25 ア 本件発明の特許請求の範囲及び本件明細書における「回折格子」に関す
る記載内容
(ｱ) まず特許請求の範囲の構成要件Ａでは，「回折格子」が「光を…回折さ
せる」部材であることが記載されているにとどまり，その具体的意義は特に記載さ
れていない。また，構成要件Ｂには，「回折格子の断面形状…が，上記導光板の表面
における輝度が増大し，かつ均一化されるように変化せしめられている」場合が記
5 載されており，その場合には回折格子の断面が何らかの形状を有することは読み取
れるものの，他方で，「回折格子の…単位幅における格子部幅／非格子部幅の比…が，
上記導光板の表面における輝度が増大し，かつ均一化されるように変化せしめられ
ている」場合についても記載されており，この場合には，回折格子の具体的な形状
に特段の制限はない。
10 (ｲ) 次に，本件明細書の記載を確認すると，次のとおり記載されている。
まず，【課題を解決するための手段】が記載された【０００７】では，透明な板状
体からなる導光板の裏面に「回折格子３(刻線溝)」が加工されている場合を前提に，
本件発明において利用されている回折の技術的意義について説明されている。その
上で，【０００８】では，上記認定のとおり，多数の微細刻線溝が設けられた回折格
15 子を挙げて，本件発明による作用効果が説明され，その格子間隔はサブミクロンか
ら数十ミクロン（０．１～１０μｍ）までであると説明されている。そして，この
ような回折格子をもつ導光板の製造方法につき，「例えば，刻線溝を内面に機械加工
したり回折格子のホログラム電鋳膜を内張りした金型による成形，あるいは導光板
の裏面に刻線溝を直接機械加工または印刷したり,印刷やホログラムによる膜を張り
20 付けて作ることができる」と説明されている。
また，【発明の実施の形態】が記載された【００１３】以下では，図２で示された
実施例の説明が記載されており，その実施例は，導光板の裏面に「微細な刻線溝と
して成形加工された回折格子」を設けるもので（【００１４】，その刻線溝は微細な
）
だけでなく，多数存在しているものとされている（【００１６】 。そして，
） 【００１
25 ５】では，その作成方法につき，「格子間隔…が数μｍで,内面に刻線溝を機械加工
した金型を用いて導光板と同時に成形されるが，…間隔…が０．１～１０μｍ，回
折格子のホログラム膜を内挿したインモールド成形，導光板裏面への刻線溝の機械
加工，または導光板裏面への印刷やホログラムによる回折格子膜の張付けによって
も作成することができる」と説明されている。そして，【００１８】では，「微細加
工技術でパターンを刻線した金型を用いて」回折格子をもつ導光板を製造し，その
5 表面輝度を従来の導光板と比較する実験の結果が記載されている。
イ 乙８における「回折格子」に関する記載内容
(ｱ) まず，乙８の特許請求の範囲では，「管状光源からの光を回折するホロ
グラムが設けられ，該ホログラムは前記管状光源から到達する光の量に応じて回折
格子の面積密度が変化しているホログラムである」（請求項１）とか，「ホログラム
10 の回折格子」（請求項２ないし４，９）などと記載されているだけで，その具体的な
意義や形状等については何ら記載されていない。
(ｲ) その上で，乙８の【発明の詳細な説明】の【課題を解決するための手
段】の項では，乙８における「回折格子」はホログラムに形成されており（【００１
８】 ，そのホログラムを貼付等により導光板の後面反射面又は前面出射面に設ける
）
15 ことが記載されている（【００１７】 。そして，
） 【発明の実施の形態】の項では，第
１及び第２の実施の形態として，「アクリル系フォトポリマーからなる膜厚２０μｍ
のリップマンタイプの体積・位相型の反射型ホログラム」を用いた実施例が記載さ
れ（【００３０】【００３９】，第３の実施の形態として，上記と同じ材料の「膜厚
， ）
２０μｍのリップマンタイプの体積・位相型の透過型ホログラム」を用いた実施例
20 が記載されている（【００４８】。
）
また，ホログラムの記録材料としては耐久性等の点からフォトポリマーを用いる
ことが好ましいとされ（【００１９】，①上記ホログラムは，あらかじめ作製してお
）
いたマスクをフォトポリマーたる感光材料に密接配置し，紫外線で事前に露光して
作製すること，②そのマスクに紫外線透過部分を設けておくと（ホログラムを作製
25 する際に使用したマスクの平面図である図２，４，６参照），その部分に対応するフ
ォトポリマーの部分はホログラムの作製のための露光を行う前に予め紫外線で露光
されることになるから，この紫外線透過部分には回折格子は記録されないことが記
載されている（【００３１】【００４０】【００４９】。
， ， ）
さらに，「ホログラムとしては，リップマンタイプ等の体積・位相型のホログラム
が高い回折効率を得られるという点で望ましい。また，２光束干渉によって記録し
5 たものに限らず，所望のホログラム干渉縞を計算機によって計算し，電子ビーム等
によって描画して作製する計算機ホログラム（ＣＧＨ：Ｃｏｍｐｕｔｅｒ Ｇｅｎ
ｅｒａｔｅｄ Ｈｏｌｏｇｒａｍ）を用いてもよい。」と記載されている（【００５
６】。
）
ウ 「回折格子」に関する文献等の記載
10 次の刊行物には，「回折格子」に関し，以下の記載がある。
(ｱ) 鶴田匡夫著『応用物理工学選書１ 応用光学Ⅰ』（株式会社培風館，
１９９０（平成２）年７月２０日）（乙４４）
「３－１０－３ ブレーズ
現代において，広く使われている回折格子は反射型で，その刻線断面はのこぎり
15 の歯状をなしているものが多い。こうする目的は，特定の波長，特定の次数の回折
波へのエネルギーの集中度（回折効率ということが多い）を大きくすることができ
るからである。（２９７頁）
」
(ｲ) 特開平８－１５５１４号公報（平成８年１月１９日公開，甲４０）
これは，発明の名称を「反射型回折格子」とする発明について，次の記載
20 がある。
ａ 「エンコーダやカラー画像スキャナ等に用いられる反射型回折格子
は，表面に格子形状の凹凸をもつ反応硬化型樹脂のレプリカ層を基板に積層し，前
記レプリカ層の表面に金属の反射膜等を被着させたものが一般的である。（
」【従来の
技術】の項の【０００２】）
25 ｂ 「図１は一実施例による反射型回折格子Ｅ１の断面を示すもので，こ
れはカラー画像スキャナ等に用いられる三段型の色分解用の反射型回折格子であり，
基板１と，表面２ａに三段型の格子形状の凹凸を有する反応性硬化型樹脂のレプリ
カ層２と，これに被着された反射層３を有する。（
」【実施例】の項の【００１１】）
(ｳ) 特開平９－１１３９０３号公報（平成９年５月２日公開，乙７）
これは，発明の名称を「液晶表示装置」とする発明について，次の記載が
5 ある。
ａ 「図１はこの発明の実施の形態１である液晶表示装置の構成を示す
図である。図において，１は光源であるランプ，２は反射鏡，３は導光板，４は反
射型回折格子…である。（
」【発明の実施の形態】の項の【００１９】）
ｂ 図１には，導光板の裏面に設けられた反射型回折格子４が図示され
10 ており，その形状は角が連続するいわゆる鋸刃状となっている。
(ｴ) 長倉三郎ほか編『岩波 理化学辞典 第５版』（株式会社岩波書店，１
９９８（平成１０）年２月２０日）（乙１５）
「光の回折を利用してスペクトルを得る素子。ふつうは多数の溝をきざん
で，溝の間の滑らかな面で反射される光線の間の干渉で生ずる回折像を利用する。
15 平面上に等間隔に多数の平行な溝をきざんだ平面格子が基本形で」ある。「ほかに凹
面格子，エシェレット格子…などがある。…格子線の密度…はふつう１㎜につき６
００～１２００本ある。（２０９頁）
」
(ｵ) 兵藤申一ら著『高等学校 物理Ⅰ 改訂版』（株式会社新興出版社啓林
館，平成２１年１２月１０日）（甲２３）
20 「板ガラスの片面に１㎝あたり数百本の細い平行な溝をつけたものを回折
格子という。回折格子に光を当てると，溝の部分は光を乱反射して光を通さないが，
溝と溝のすき間の透明な部分は光を通し，スリットの役割をする。（２５５頁）
」
エ ホログラムに関する文献等の記載
(ｱ) 特開昭６２－２０６５８４号公報（昭和６２年９月１１日公開，乙８
25 ３）
これは，発明の名称を「計算機合成ホログラムおよび位相シフト回折格子
の各製造方法」とする発明について，次の記載がある。
ａ 「第２の発明の位相シフト回折格子の製造方法の構成は，…計算上
の回折波面と，計算上の参照光束とを干渉させたときの干渉縞を計算し，この干渉
縞を基板上に描画して計算機合成ホログラムを製作する第１の工程と，前記ホログ
5 ラムを前記参照光と共役な波面で照射して得られる波面を，前記位相板の配置され
ていた面で平行光束と干渉させてウェハー上に設けた感光体に照射し，この感光体
に位相シフト回折格子を形成する第２の工程とを含むことを特徴とする。（
」 〔問題点
を解決するための手段〕の項の２頁左下欄１３行目から右下欄４行目）
ｂ そして，第２の発明の実施例を模式的に説明する断面図である第１
10 図では，ホログラム７の下面が凹凸形状のものが記載されている。
(ｲ) 小野雄三「ホログラム光学素子の最近の展望」 「光学」第２２巻第３
（
号，１９９３（平成５年）３月）（乙８１）
・「１．はじめに
ホログラフィーにおける波面再生原理を，入射波面を特定の回折波面に変換する
15 光 学 素 子 機 能 で あ る と 拡 張 し た の が ホ ロ グ ラ フ ィ ッ ク 光 学 素 子 （ holographic
optical element，以下ＨＯＥと略記する）である。ＨＯＥは製作方法の進展により，
回折光学素子と総称されるに至り，屈折型光学素子や反射型光学素子と同列に論じ
られるレベルに来た。（１２６頁）
」
・「３．製作方法の進展
20 ＨＯＥの製作方法として，レーザー光の干渉縞を直接記録するのではなく，電子
ビーム描画したフォトマスクを用いてフォトリソグラフィーの手法で，表面レリー
フ型のＨＯＥを製作することが一般化して来ている。これは電子ビーム描画による
ＣＧＨ（computer generated hologram）製作が技術的にも経済的にも可能になった
ことを意味」する（同上）
25 ・「表面レリーフ型ＨＯＥの回折効率向上にはブレーズ格子化が必要であ
るが，フォトリソグラフィーの手法を用いたマルチ位相レベルのＨＯＥが開発され
た。図２（ｄ）に示す鋸歯状断面を図２（ｃ）に示すように…階段状の位相レベル
でディジタルに近似したものである（注：図２は，マルチ位相レベルのＨＯＥの製
作法の模式図であり，（ｄ）は単なる大きな鋸歯状の断面を有するものであるのに対
し，（ｃ）は（ｄ）の上から下に下がる歯の面を多数の階段状とし，徐々に下に向け
5 て段差をつけたものである。 。…これは，言うなれば，ディジタルブレーズとでも
）
言うべきもので，断面加工は，Ｎ枚のフォトマスクを用いてＮ回エッチングまたは
リフトオフをすることで実現できる。…アナログ的なブレーズ化手法としては，イ
オンビームエッチングによる方法が適用されている。（１２７頁）
」
・「５．材料技術の進展
10 フォトリソグラフィー手法でのＨＯＥの製作が一般化したもう一つの背景として，
複製用材料技術の進展があげられる。材料技術の大きな進展は，ＥＢ描画のフォト
マスクを用いて体積位相型のホログラムが複製できるようになったことである。…
材料はフォトポリマー層がポリエステルシートでサンドイッチされた形のものであ
る。マスターとなるクロムフォトマスクにフォトポリマー層をラミネートした状態
15 で，フォトマスク側からＵＶ光で露光することで体積位相型ＨＯＥが得られる。…
計算機合成ＨＯＥを高回折効率の体積位相型ホログラムとして量産することを可能
にした技術と言える。
フォトポリマー技術のもう一つの進展は，dry photo-polymer embossingという，
液状樹脂を用いない２Ｐ法…である。…熱プレス法では従来複製困難であったブレ
20 ーズド格子や高密度で深い溝の高回折効率の格子に対応できる新しい技術として注
目される。
体積位相型ホログラムと表面レリーフ型ホログラムは回折効率の入射角依存性や
波長依存性に相違があり，応用によって両方のホログラムを使い分ける必要性から
も，上記二つの材料開発は実用上意味深いことである。（１２８頁）
」
25 (ｳ) 特開平６－２２２３６１号公報（平成６年８月１２日公開，甲５１）
これは，発明の名称を「ホログラムを用いた液晶表示装置」とする発明に
ついて，次の記載がある。
「本発明の原理図を図１に示す。図１において，液晶表示装置のカラーフィルタ
ー１のバックライト入射側に透過型ホログラム５を配置する。…ホログラム５とし
ては，回折効率の波長依存性がないかもしくは少ない，レリーフ型，位相型，振幅
5 型等のものが用いられる。ここで，回折効率の波長依存性がないかもしくは少ない
とは，リップマンホログラムのように，特定の波長だけを回折し，他の波長は回折
しないタイプのものではなく，１つの回折格子で何れの波長も回折するものを意味
し，この波長依存性の少ない回折格子は，一般に，波長に応じて異なる回折角で回
折する。（
」【実施例】の項の【００１５】）
10 (ｴ) 特開平６－２４７０８５号公報（平成６年９月６日公開，乙８０）
これは，発明の名称を「光回折パターン記録媒体」とする発明について，
次の記載がある。
ａ 「本発明の光回折パターンは，感光材料の表面に凹凸模様として記
録される平面型と，感光材料の厚み方向に記録される体積型とに分類される。（
」【実
15 施例】の項の【００１５】）
ｂ 「凹凸模様として記録される光回折パターンとしては，物体光と参
照光との光の干渉による干渉縞の光の強度分布が凹凸模様で記録されたレリーフホ
ログラムやレリーフ回折格子が記録可能であり，…。（同【００１６】
」 ）
ｃ 「本発明の第２の実施例の光回折パターン記録媒体は，図２に示す
20 ように，光回折パターン形成層としてリップマンホログラム８の表面に，可変情報
形成部４が形成されたものであり，…。（同【００３９】
」 ）
(ｵ) 特開平６－２３０３７７号公報（平成６年８月１９日公開，乙８４）
これは，発明の名称を「液晶表示装置用微小ホログラムアレーの作製方
法」とする発明について，次の記載がある。
25 「このホログラムアレー５は，カラーフィルター１の画素ピッチと同じピッチで
微小単位ホログラム５１～５Ｎがアレー状に配置されて構成されており，各微小ホロ
グラム５１～５Ｎは，カラーフィルター１にほぼ垂直に入射する白色のバックライト
３を回折して，対応する微小ホログラム５ １～５Ｎからオフセットした位置のカラー
フィルター１の画素上に集光するようにフレネルゾーンプレート状に形成されてい
る。ホログラム５１～５Ｎとしては，回折効率の波長依存性がないかもしくは少ない，
5 レリーフ型，位相型，振幅型等のものが用いられる。ここで，回折効率の波長依存
性がないかもしくは少ないとは，リップマンホログラムのように，特定の波長だけ
を回折し，他の波長は回折しないタイプのものではなく，１つの回折格子で何れの
波長も回折するものを意味し，この波長依存性の少ない回折格子は，一般に，波長
に応じて異なる回折角で回折する。（
」【実施例】の項の【００１３】）
10 (ｶ) 特開２００１－１１６９０８号公報（平成１３年４月２７日公開，甲
５２）
これは，発明の名称を「光学シートおよびそれを用いたディスプレイ」と
する発明について，次の記載がある。
ａ 「ホログラムには各種のタイプがあり，それに応じて反射板の特性
15 も変化する。表面レリーフ型ホログラムの場合には，ホログラム（拡散パターン）
の干渉縞が浅い格子で構成され，縞のコントラストが低く回折効率を高くすること
が難しいため，明るい表示パターンを視覚することが難しいと共に，ホログラムが
持つ色分散のために，観察する方向に応じて視覚される色が変化してしまう。 （
」【従
来の技術】の項の【０００８】）
20 ｂ 「体積位相反射型ホログラムの場合には，その波長選択性により反
射回折される波長幅が狭く限定（特定の色になる）され，可視波長域に渡っての明
るい表示パターンを視覚することが難しい。（同【０００９】
」 ）
(ｷ) 植田健治「多様なホログラム」 「日本印刷学会誌」第４０巻第２号，
（
２００３（平成１５）年）（甲４９）
25 ・「１．はじめに
…ホログラムは，物体（被写体）から反射された全ての光の情報を干渉縞として
記録したもので，距離情報を含むため立体像を再生できる。（２３頁）
」
・「２．ホログラムの種類と特徴
…ホログラムの干渉縞の形成方法にはエンボス型と体積型の２種類がある。図３
（注：その内容は，まず，「表面型（エンボス型・レリーフ型）」の説明として，表
5 面が波線状の凹凸の模式図が掲載され，「干渉縞を表面の凹凸として記録」との説明
が記載されている。これに対し，「体積型（リップマン型）」の説明として，平坦な
模式図が掲載され，「干渉縞を感光材料内に屈折率変調として記録」 「再生時の角
，
度・波長選択性が高い！！」との説明が記載されている。）にそれぞれの表面の模式
図を示す。エンボス型は，干渉縞を材料表面の凹凸として記録する。体積型は，干
10 渉縞を材料内部の屈折率分布もしくは透過率分布として記録する。エンボス型（レ
リーフ型とも呼ばれる）では，感光材料の基板の同じ側から２光束を入射してでき
る干渉縞を記録する。（同上）
」
・「３．エンボス型ホログラム
エンボス型ホログラムは通常半導体産業で用いられるフォトレジストにより記録
15 する。量産の場合は，これを複製用原版として，エンボス法（熱可塑性樹脂に熱圧
をかけて型取りする方法）またはフォトポリマー法（頭文字を取り２Ｐ法と呼ばれ
る：電離放射線硬化型樹脂を流し込み硬化させ型取りする方法）により複製する。
表面形状を賦型で量産可能であるため，一般的なホログラムとして最も普及してい
る」（２４頁）
20 ・「４．体積型ホログラム
体積型ホログラムには反射型と透過型がある。特に反射型をリップマンホログラ
ムと呼ぶ。リップマンホログラムは，特定の波長の光を選択して回折するために，
色収差によるぼけが少ない。従って，視域を制限した撮影方式が必須でなくなるた
め，左右のみならず上下方向の立体情報も記録でき，エンボス型と比較してより忠
25 実でリアルな立体像の再生が可能である。体積型はエンボス型のような表面形状に
よる複製はできず光学的な複製を行う必要がある」（同上）
(ｸ) 島津製作所のホームページの「回折格子の溝形状」と題する項目（平
成３０年２月１３日現在のもの）（甲３９）
「回折格子（Gratings：グレーティング）は，溝の断面形状によりいくつ
かの種類に分類できます。ここでは当社で製作している回折格子のうち主な３種類
5 の特長を紹介します。
１．ブレーズド ホログラフィック 回折格子（ＢＨＧ）
鋸歯状溝（注：図の掲載は省略。以下同じ。）
・紫外から可視域の特定の波長に対して高い回折効率を示します。
・ブレーズ角でブレーズ波長（回折効率のピーク波長）が決まります。
10 ・可視・紫外の分光器に使用されます。
２．ホログラフィック 回折格子（ＨＧ）
正弦波状溝
・広い波長範囲で回折効率がブロードです。
・溝深さで回折効率のピーク波長が決まります。
15 ・一般に，回折効率はブレーズド ホログラフィック 回折格子（ＢＨＧ）
の半分程度ですが，溝深さ／溝周期が大きい場合にはＢＨＧより高い回折効率が得
られことがあります。
・広い波長域を使用する場合や近赤外域で使用されます。
３．ラミナー回折格子
20 矩形状溝
偶数次光の回折効率がＢＨＧ，ＨＧに比べて低くなります。
溝深さとデューティ比（溝周期に対する溝幅）で回折効率のピーク波長が決
まります。
軟Ｘ線領域での反射率が大きく取れるため，軟Ｘ線領域で使用されます。」
25 オ 本件発明の「回折格子」の意義
(ｱ) 本件発明の構成要件Ａ及びＢでは「回折格子」という語が用いられて
いるが，その意義（これには乙８に記載されている「リップマンタイプ等の体積・
位相型のホログラム」が含まれるか）について当事者間で争われている。
まず，前提として，前記認定の諸文献によれば，光を回折させる構造のものとし
て，①多数の溝をきざんで，溝の間の滑らかな面で反射される光線の間の干渉で生
5 ずる回折像を利用するもの（刻線溝），②物体（被写体）から反射された全ての光の
情報を干渉縞として記録したものであるホログラムのうち，干渉縞を材料表面の凹
凸として記録したもの（表面型・エンボス型・レリーフ型ホログラム），③ホログラ
ムのうち干渉縞を材料内部の屈折率分布もしくは透過率分布として記録するもの
（体積・位相型ホログラム，そのうち反射型をリップマンホログラムという。）があ
10 ると認められる。
そこで，上記アないしエの認定を踏まえ，本件発明における「回折格子」の意義
を検討すると，確かに，特許請求の範囲には「回折格子」とのみ記載され，乙８に
いう「回折格子」と同じ文言が用いられていることからすれば，一見すると，光を
回折させる部材を全て含むものとして「回折格子」という文言を用いているものと
15 理解できそうである。特に，本件発明には，回折格子の断面形状を変化させて導光
板の表面における輝度を増大させ，かつ均一化させる構成だけでなく，回折格子の
単位幅における格子部幅／非格子部幅の比を変化させて導光板の表面における輝度
を増大させ，かつ均一化させる構成も含まれているところ，後者については回折格
子の断面形状には触れられていないため，断面形状を全く変化させず，表面に刻線
20 溝を設けない回折格子も想定しているように理解することも文言上は不可能ではな
い。
そこで，技術常識を見ると，前記ウ(ｱ)及び(ｵ)の文献では，「回折格子」とはのこ
ぎりの歯状をなしたものや，多数の微細な溝をつけたものと説明されており，同(ｴ)
でも，「ふつうは多数の溝をきざんで」いると説明されている。このうち同(ｴ)及び
25 (ｵ)は本件特許の出願後に発行された文献であるが，その文献の性質に照らせば，そ
の記載内容は本件特許の出願時の技術常識でもあったと推認することができる。ま
た，前記認定のとおり，同様のことは本件特許の出願前の公開特許公報においても
みられることであり（前記ウ(ｲ)），ホログラムの回折格子についても，干渉縞の凹
凸が基板上に形成されたエンボス型のホログラムを用いた発明等に係る特許（前記
エ(ｱ)）が出願されていた。
5 他方で，前記認定のとおり，平成の時代に入ると，「回折格子」として，表面への
溝の形成加工を前提としない体積・位相型のホログラムによって光を回折させる発
明に係る特許が出願されるようになった（前記エ(ｳ)ないし(ｵ)。なお，本件特許の
出願後のものとして(ｶ)）。そして，平成５年３月に発行された前記エ(ｲ)の論文では，
ホログラフィック光学素子（ＨＯＥ）について製作方法や材料技術が進展したこと
10 が説明され，その中では，表面レリーフ型（エンボス型に相当する。）に関して製作
方法や材料技術が進展したことだけでなく，体積・位相型のホログラムに関しても
材料技術が進展し，ＥＢ描画のフォトマスクを用いて複製できるようになったこと
が記載されている。そして，前記のとおり乙８では，リップマンタイプのホログラ
ムをもって「回折格子」と呼んでいる。
15 以上のような公刊物の記載状況等を踏まえると，平成８年５月３１日の本件特許
の出願の時点で，「回折格子」という語に回折を生じさせるもののうちのどこまでが
含まれるかについて，当業者において一義的に理解されるものであったと認めるこ
とはできないといわざるを得ない。
(ｲ) そこで，さらに本件明細書の記載を参酌しつつ，本件発明の「回折格
20 子」の意義（どのような回折格子が含まれるか）について検討する。
前記認定のとおり，本件明細書の【０００７】では導光板の裏面に「回折格子３
（刻線溝）」が加工されている場合が例に挙げられていたり，【０００８】では多数
の微細刻線溝が設けられた回折格子を挙げて，本件発明の作用効果が説明されてい
る。また，実施例（【００１４】以下）においても，導光板の裏面に多数の微細な刻
25 線溝として成形加工された回折格子を設けるものが挙げられており，その他の形状
又は構造を有する回折格子を用いた実施例は記載されていない。
そして，本件明細書では回折格子の作成方法（又は回折格子をもつ導光板の製造
方法）の説明がされているところ，そこで挙げられている方法のうち，次のものは
多数の微細刻線溝が設けられた回折格子を前提とするものと認められる。
ａ 刻線溝を内面に機械加工したり回折格子のホログラム電鋳膜を内張
5 りした金型による成形をする方法（【０００８】，内面に刻線溝を機械加工した金型
）
を用いて成形する方法（【００１５】，微細加工技術でパターンを刻線した金型を用
）
いた方法（【００１８】）
ｂ 導光板の裏面に刻線溝を直接機械加工または印刷する方法， 【００
（
０８】 ，導光板裏面への刻線溝の機械加工による方法，導光板裏面への印刷による
）
10 方法（【００１５】）
ｃ 印刷による膜を張り付けて作る方法（【０００８】）
これに対し，本件明細書に記載されている次の方法については，その記載を単体
でみた場合には，それが多数の微細刻線溝が設けられた回折格子を前提とした記載
であるかは必ずしも判然とせず，仮に，これを前提としない記載である場合には，
15 その記載を本件発明の「回折格子」の意義の解釈に当たって参酌する必要がある。
① ホログラムによる膜を張り付けて作る方法（【０００８】，ホログ
）
ラムによる回折格子膜の張付けによって作成する方法（【００１５】）
② 回折格子のホログラム膜を内挿したインモールド成形による方法
（【００１５】）
20 （なお，本件明細書の【００１９】には，「ホログラム回折格子に良くみられる」
断面形状として，「正弦波」の場合が挙げられているが，これは回折光の強度と回折
格子の格子間隔および断面形状の関係を示す模式図である図４の説明をした箇所で
あり，回折格子の断面形状を変化させる構成のみに関する記載であると理解する余
地があるから，この記載によって，上記①及び②の「ホログラム」が断面形状を有
25 するもの，すなわち，微細な刻線溝が設けられたものと理解することはできない。）
(ｳ) そこで，上記(ｲ)の①及び②の方法，すなわち，回折格子として「ホロ
グラム」を使用した方法の具体的内容について，さらに検討する。
前記認定によれば，ホログラムのうちエンボス型のホログラムは，干渉縞を材料
表面の凹凸として記録するもので，熱可塑性樹脂に熱圧をかけて型取りするなどの
方法で作成されるものであるから，ホログラムの表面に何らかの溝が存在すること
5 になり，その表面構造は刻線溝のものと同様となる。これに対し，体積・位相型の
ホログラムは，干渉縞を感光材料内に屈折率変調として記録するもので，材料内部
に屈折率分布又は透過率分布として記録されるから，表面形状による作成はできず，
光学的な作成によることになる。したがって，回折格子としてホログラムを使用し
たからといって，直ちに微細な刻線溝が存在しない体積・位相型のホログラムを意
10 味するわけではない。したがって，本件明細書に上記(ｲ)の①及び②の方法が記載さ
れていることから，直ちに，本件発明が導光板に微細な刻線溝のない回折格子を設
ける構成を開示していると認めることはできない。
そうすると，本件明細書の他の記載に照らし，上記(ｲ)の①及び②の方法の具体的
内容をみていくほかないが，本件明細書の【課題を解決するための手段】の項に記
15 載された【０００８】において，「本発明の回折格子による手法が，…従来の多面プ
リズム３３(図６参照)と本質的に異なる点は，…多数の微細刻線溝間の隣接する平
滑面が協同,相乗して波動としての光を格段に強く回折でき，格段に高輝度の照光面
２aが得られることである。」とした上で，「このような回折格子をもつ導光板は，例
えば，」として，上記(ｲ)のａ，ｂ及び①の回折格子が列挙されていることからする
20 と，そこに列挙された回折格子は，多数の微細刻線溝が成形加工された回折格子
（をもつ導光板）の作成（製造）方法を記載したものと解釈するのが合理的であり，
【発明の実施の形態】に関する【００１５】及び【００１８】で列挙された回折格
子についても同様であり，本件明細書の記載を通じてみても，導光板にそのような
溝を成形加工しない回折格子を設ける構成が示唆されているとも認められない。
25 したがって，上記(ｲ)の①の方法は，エンボス型のホログラムによる膜を張り付け
て回折格子を作成する方法を記載したものと認めるのが相当である。
また，上記(ｲ)の②の「インモールド成形」とは，加熱溶融させた樹脂を金型内に
射出注入し，冷却・固化させることによって成形品を得る方法である射出成形（イ
ンジェクション成形）の１つである。そして，「インモールド成形」とは，「熱を加
えることにより絵柄が転写するＰＥＴ原反のフィルムを，射出成形時に金型の中へ
5 送り込み，成形と同時にプラスチックへ加飾する成形方法」であり，「レザーや布，
金属，フィルムなどの異材質を挟み込むことも可能」である（以上につき，甲５０）。
本件発明において回折が生じるに当たって意味があるのは内挿された「回折格子の
ホログラム膜」であるから，結局，上記(ｲ)の②の方法も，エンボス型のホログラム
膜を内挿したインモールド成形による方法を記載したものと認めるのが相当である。
10 (ｴ) 以上によれば，本件発明の「回折格子」とは，多数の微細刻線溝を設
けることによって光の回折を生じさせる部材（ホログラムとしては，エンボス型の
ホログラムを用いたもののみを含む。）を意味し，リップマンタイプ等の体積・位相
型のホログラムを含まないと解するのが相当である。
(ｵ) 被告の主張について
15 被告は特許請求の範囲において「回折格子」という文言が用いられている
ことなどを指摘し，光を回折させるものであればこれに該当すると主張しているが，
前記で認定・判示した「回折格子」という用語が多義的なものであることや，本件
明細書の記載に照らし，採用できない。
カ 乙８の「回折格子」の意義
20 (ｱ) 乙８の特許請求の範囲には「ホログラム（の回折格子）」としか記載さ
れていないが，前記認定によれば，ホログラムにはエンボス型のものと，体積・位
相型のものとがあるところ，「ホログラム」という文言だけからは，その具体的内容
（上記のどちらであるか，あるいは双方を含むものか）は必ずしも明確とはいえな
い。
25 (ｲ) そこで，乙８の明細書及び図面を参酌して，乙８にいう「ホログラ
ム」の意義について検討すると，乙８の【課題を解決するための手段】の項では，
ホログラムの記録材料としては耐久性等の点からフォトポリマーを用いることが好
ましい（【００１９】）と記載されているだけで，その具体的形状等の記載はみられ
ない。また，【発明の実施の形態】の項においては，３つの実施例が記載されている
が，そのいずれも「リップマンタイプの体積・位相型」のホログラムを用いたもの
5 である上に，【００５６】では，「ホログラムとしては，リップマンタイプ等の体
積・位相型のホログラムが高い回折効率を得られるという点で望ましい。」と記載さ
れており，この記載部分では，リップマンタイプには限られないとしつつも，「体
積・位相型のホログラム」のことしか記載されていない。
(ｳ) もっとも，上記【００５６】の第２文には，「２光束干渉によって記録
10 したものに限らず，所望のホログラム干渉縞を計算機によって計算し，電子ビーム
等によって描画して作製する計算機ホログラム（ＣＧＨ：Ｃｏｍｐｕｔｅｒ Ｇｅ
ｎｅｒａｔｅｄ Ｈｏｌｏｇｒａｍ）を用いてもよい。」とも記載されており，これ
が「体積・位相型のホログラム」以外のホログラム，すなわち，エンボス型のホロ
グラムのことを記載したものであるとすれば，乙８は，エンボス型のホログラムを
15 回折格子として用いた導光板の発明を開示していることになり，本件発明と同一の
構成を含む発明ということになる。
ａ そこで，まず，上記「計算機ホログラム」の具体的内容を検討する
と，乙８６（谷田貝豊彦ほか「計算機ホログラムとその応用」 「精密機械」４７巻
（
１２号，１９８１（昭和５６）年１２月）の１０１頁によれば，「計算機ホログラ
20 ム」とは，「合成ホログラム」とも呼ばれ，通常のホログラムが，「物体からくる波
面と参照波面とよばれる別の波面との干渉によって被写体の情報をすべて記録す
る」ものであるのに対し，計算機ホログラムは，「光源及び物体の形状を仮定すると，
そこから回折されてくる波面は回折理論により電子計算機で計算でき，そのデータ
を用いてホログラムが合成できる」というものであると認められる。また，同様の
25 趣旨は，乙８発明に係る特許出願後の文献である甲５３（久保田敏弘『新版ホログ
ラフィ入門－原理と実際』（株式会社朝倉書店，２０１０（平成２２）年６月１０
日）でも，「ホログラムは，物体光と参照光の干渉の結果として生じる干渉縞を記録
したものであった。物体が複雑であれば干渉縞も複雑になるが，実はこの干渉縞が
どのような形になるかは計算によって求めることができる。したがって，計算機と
干渉縞の表示装置さえあればホログラムを合成することができる。このようなホロ
5 グラムは計算機ホログラム…とよばれ」と記載されている（６３頁）。これらからす
ると，計算機ホログラムというのは，記録材料に記録すべき干渉縞の生成方法に関
する概念であると認められる。このことを踏まえると，上記【００５６】の第２文
は，「２光束干渉によって記録したもの」というのが上記の通常のホログラムの干渉
縞の生成方法をいい，「所望のホログラム干渉縞を計算機によって計算し」というの
10 が計算機ホログラムによる干渉縞の生成方法をいうのに対し，「電子ビーム等によっ
て描画して作製する」というのは，そうして作成した干渉縞の記録材料への記録方
法をいうものであると解されるから，「計算機ホログラム」と，エンボス型や体積・
位相型ホログラムとは次元の異なる概念であり，「計算機ホログラム」であることか
ら直ちにエンボス型のホログラムが記載されているとは認められない。
15 ｂ 次に，上記【００５６】の第２文の「電子ビーム等によって描画し
て作製する」との記載が，エンボス型ホログラムをいうものかを検討すると，本件
特許の出願の約３年前に発行された前記エ(ｲ)の論文（乙８１）によれば，ホログラ
フィック光学素子（ＨＯＥ）の製作方法として，「電子ビーム描画したフォトマスク
を用いてフォトリソグラフィーの手法で，表面レリーフ型のＨＯＥを製作すること
20 が一般化して来ている」とする一方で，「複製用材料技術の進展」により，「ＥＢ描
画（注：電子ビームの意味と解される。）のフォトマスクを用いて体積位相型のホロ
グラムが複製できるようになったこと」が指摘されている（なお，その記載部分の
注（注１６）として，１９９１（平成３）年の外国の論文が引用されている（乙８
１の１３０頁））
。。
25 以上のホログラムやこれを用いた回折格子に関する乙８発明に係る特許の出願前
の技術常識に照らせば，乙８の【００５６】の「電子ビーム等によって描画して作
製する」との記載が当然にエンボス型のホログラムを含むものと解することはでき
ない。
ｃ また，上述したように，そもそも乙８では，「リップマンタイプの体
積・位相型」のホログラムを用いた実施例しか記載されておらず，その他の記載部
5 分においても，ホログラムの表面に凹凸（溝）を設ける構成が直接的に記載された
箇所は見当たらない。
そして，上記認定のとおり，エンボス型のホログラムは古くから一般的なもので
あったことをも踏まえると，エンボス型のホログラムをうかがわせる具体的又は直
接的な記載が何ら存しないにもかかわらず，上記「計算機ホログラム」に関する記
10 載があることのみから，乙８の「ホログラム」がエンボス型のホログラムをも含む
ものと理解することには無理がある。
ｄ 以上より，乙８にいう「回折格子」として，体積・位相型のホログ
ラムを用いた回折格子以外に，エンボス型のホログラムが開示されているとは認め
られない。
15 キ 被告の主張について
被告は，「リップマンタイプの体積・位相型」のホログラムは単なる実施例に
すぎないことや，乙８の【００５５】にも「あくまでも一例であり」との記載があ
ることなどを指摘している。しかし，前記認定のとおり，乙８にはエンボス型のホ
ログラムを前提とした記載はみられないこと等に照らせば，乙８においては，エン
20 ボス型のホログラムが開示されているとは認められない。したがって，被告の上記
指摘を考慮しても前記認定は左右されない。
また，被告は，エンボス型のホログラムでも管状光源から到達する光の量に応じ
て回折格子の密度を変化させることなどが可能であることや，導光板の後面反射面
又は前面出射面にホログラムを貼付等により設けるという乙８発明における回折格
25 子の作成方法が本件発明の回折格子の作成方法と同様であることなどを指摘してい
る。しかし，本件では，乙８にいう「ホログラム」と本件発明の「回折格子」に含
まれるとされる「ホログラム」とが同じかどうかという構成の同一性が問題とされ
ているから，被告指摘の同じ作用効果を奏することが可能であることや，製造方法
が同様かどうかということによって，その判断は左右されない。
さらに，被告は，乙８５を引用して，乙８の「計算機ホログラム」が表面に凹凸
5 がある計算機合成ホログラムを意味していると主張している。しかし，乙８５はそ
の内容に照らすと，「バーチャグラム○」を例に「三次元計算機合成ホログラム」を
Ｒ
説明したものにすぎず，計算機ホログラムの一般論を説明したものと認めることは
できない。そして，前記認定・判示のとおり，乙８の【００５６】の第２文は計算
機ホログラムによるホログラム干渉縞の生成方法を記載したものと読むのが自然で
10 あり，電子ビーム等による描画についても，乙８１には，「ＥＢ（注：電子ビームの
意味と解される。）描画のフォトマスクを用いて体積位相型のホログラムが複製でき
るようになった」 「計算機合成ＨＯＥを高回折効率の体積位相型ホログラムとして
，
量産することを可能にした技術と言える。」と記載されていることからすると，被告
の上記主張は採用できない。
15 ク 以上の認定・判示によれば，本件発明と乙８発明には，相違検討点１に
関して下記の相違点があるといえる。
記
「回折格子」につき，本件発明の「回折格子」は多数の微細刻線溝を設けた光を
回折させる部材である（ホログラムとしては，エンボス型のホログラムを用いたも
20 ののみを含む。）のに対し，乙８発明の「回折格子」は体積・位相型のホログラムを
用いたものである点
(5) 相違検討点２について
ア 本件発明の構成要件Ｂの意義について
(ｱ) 本件発明の構成要件Ｂは，「上記回折格子の断面形状または単位幅にお
25 ける格子部幅／非格子部幅の比の少なくとも１つが，上記導光板の表面における輝
度が増大し，かつ均一化されるように変化せしめられていることを特徴とする」と
いうものである。
これについて，本件明細書の【発明の実施の形態】の項の【００１４】では，単
位幅とは，１つの格子部幅と１つの非格子部幅との和であり，単位区間の幅である
と説明され，図２（液晶表示装置の平面照光装置に用いられた本件発明による導光
5 板の一実施の形態を示す断面図）の説明として，導光板の裏面には，模式的に示さ
れた単位幅を有する１１個の区間が設けられ，格子部幅は各区間の太線部分，非格
子部幅は各区間の細線部分で夫々示されていること，上記区間の数は，実際には遥
かに多い数で，例えば１例では１０００個程度であることが説明されている。また，
【００１５】では，格子部と非格子部を各単位幅の左右に２分して設ける以外に，
10 両者を１つの単位幅中に交互に設けてその単位幅に特定の格子部幅／非格子部幅の
比が得られるようにしてもよいと記載されている。さらに，【００１６】では，蛍光
管から出た白色光が導光板の裏面の全面に設けられた回折格子の多数の刻線溝間の
隣接する平滑面の協同によって回折されるとの記載があり，【００１９】では，「単
位幅における非格子（非刻線溝）部幅」という表現がみられる。
15 (ｲ) 以上の記載からすると，回折格子には多数の微細刻線溝が設けられて
いるが，上記の【００１６】及び【００１９】の記載に照らせば，その溝部分が
「非格子部」に当たると解する余地はなく，「格子部」とは，回折格子である多数の
微細刻線溝が設けられており，光の回折現象が生ずる部分をいい，「非格子部」とは，
そのような刻線溝が全く設けられておらず，光の回折現象が生じない部分をいうと
20 解するのが相当である。
また，「単位幅」とは，【００１４】の記載からすると，導光板において光源を起
点として光源から離れる方向に連続する均一な単位区間の幅であるが，【００１５】
の記載からすると，「格子部」と「非格子部」は光源から離れる方向に交互に連続し
ており，一つの「単位幅」中に「格子部」幅と「非格子部」幅が複数存在すること
25 も含まれると解される。そして，「回折格子の…単位幅における格子部幅／非格子部
幅の比」とは，単位幅中に格子部や非格子部が複数存在する場合には，単位幅中の
格子部の幅を合計したものが「格子部幅」であり，単位幅中の非格子部の幅を合計
したものが「非格子部幅」となると解される。
さらに，回折格子の単位幅における格子部幅／非格子部幅の比が，「上記導光板の
表面における輝度が増大し，かつ均一化されるように変化せしめられている」とは，
5 前記(1)イ②の本件発明の技術的意義からすると，回折格子の単位幅における格子部
幅／非格子部幅の比が，光源からの光が入射する一端面から離れて光源から届く光
量が減じるほど，光をより強く回折するように調整されていることをいい，その
「輝度が増大し，かつ均一化される」とは，光源に近い側に比べて光源から離れた
側の方が相対的に光をより強く回折されれば足り，したがって，そのような調整が
10 されない場合に比べて輝度がより均一化されれば足り，導光板全体の輝度が完全に
均一化されている必要はないと解するのが相当である。
(ｳ) そして，以上の検討を踏まえると，「単位幅」の技術的意義は，導光板
の光源から離れる方向に連続した均一な単位区間を観念することにより，同一の単
位の中で格子部幅の割合ないし密度が変化することで輝度の増大と均一化が生じる
15 ための共通の単位を設定する点にあるにすぎないから，単位幅の境界と格子部・非
格子部の境界とが一致する必要はなく，格子部・非格子部の途中部分に単位幅の境
界が存在しても構わないと解される。
そして，以上のように「単位幅」の意義を解すると，「単位幅」とは，格子部や非
格子部の配置以前に予め設定されているものに限らず，導光板上に格子部と非格子
20 部が交互に配置されている場合に，それらを均一に区切る単位区間を適宜の大きさ
と数で，いわば事後的に観念すれば，それが「単位幅」となり，さらに，その各単
位幅における格子部幅の合計／非格子部幅の合計の比が，光源に近い側に比べて光
源から離れた側の方が相対的に光をより強く回折して輝度をより増大，均一化する
ように変化していれば，構成要件Ｂを満たすことになると解される（なお，これま
25 で述べてきた構成要件Ｂの解釈は，原告が被告製品の導光板（ライトガイド）に単
位幅を観念し，あてはめるときの解釈と同様である。。
）
(ｴ) なお，本件明細書の【００１９】においては，「図２で述べたように，
導光板の単位幅における非格子(非刻線溝)部幅に対する格子部幅の比が増，減すれ
ば，回折格子の面積が増，減するので，回折効率は増，減する。」と説明されている。
本件特許の特許請求の範囲においては，導光板の光源側を出発点とし，光源から離
5 れる方向に一本の線を観念して，その線上における格子部幅と非格子部幅を一次元
的に観念しているが，上記【００１９】の記載からすると，本件発明は，回折格子
が上記方向と直交する方向にも一定の「幅」を有していることを前提として，導光
板の単位幅における非格子部幅に対する格子部幅の比が増加すれば，回折格子の面
積が二次元的に増加し，上記比が減少すれば，回折格子の面積が二次元的に減少す
10 ることにより，回折効率すなわち回折光量が増減することを想定していると認める
のが相当である（なお，本件特許の出願過程で提出された原告の意見書（乙１９）
の「光源…からの到達光量の減少に対処すべく格子密度が変化する本願請求項１の
ような回折格子」（２頁）という記載も以上のような意味と解される。。そして，こ
）
のような格子部幅と格子部の面積との具体的な関係について本件明細書に特段の記
15 載がないことからすると，構成要件Ｂは，導光板の面上の或る一本の線上における
「幅」に所定の構成が備わっており，その単位幅における格子部幅／非格子部幅の
比が増減することによって，その線上の格子部の面積が，導光板の表面における輝
度が増大し，かつ均一化されるように変化せしめられているものであれば足りると
解するのが相当であり，このような部分が導光板に存する限り，仮に当該一本の線
20 と異なる位置には同様の方向の線上に全く回折格子が設けられていない箇所が存し
たとしても，構成要件Ｂに該当することになる（なお，被告製品のライトガイドに
おける微細構造体の設置状況（甲４１ないし４８，乙５２ないし７４）は，このよ
うなものと認められる。。
）
イ 乙８発明においてホログラムの面積密度を変化させる構成について
25 (ｱ) 前記(2)及び(3)イで認定した乙８発明の技術的意義からすれば，乙８
発明は，導光板の後面反射面に設けるホログラムの回折格子の面積ないし面積密度
を，管状光源から離れるに従って増大させることにより，管状光源から離れるほど
減少する導光板の端部入射面から入射した光を効率よく，また，面内で均一に前方
に出射することができるものであると認められる。
(ｲ) そして，その具体例を示した第１の実施の形態では，本判決添付の乙
5 ８の公開特許公報の図２に示すとおり，黒色の部分にのみホログラムが形成され，
管状光源が存在する側から，光源から離れる方向に向かって，白色のみの領域（以
下「第１の領域」という。 ，白色の中に小さな黒色のドット１１個が並列する領域
）
（以下「第２の領域」という。 ，白色の中に大きな黒色のドット１１個が並列する
）
領域（以下「第３の領域」という。 ，黒色のみの領域（以下「第４の領域」とい
）
10 う。）がほぼ同じ幅で存在している。
このような図２のようにホログラムが形成された導光板において，ホログラムの
形成された黒色のドットの部分は，エンボス型ホログラムと同様の干渉縞が記録さ
れているのであるから，本件発明の「格子部」に相当し，ホログラムが形成されな
い白色の部分は，本件発明の「非格子部」に相当するといえる。
15 そして，この導光板を上記第１の領域から第４の領域に区分した場合，導光板の
面上の或る一本の線上において格子部（黒色部分）と非格子部（白色部分）が交互
に存在する部分があり，上記各領域の光源から離れる方向の幅は等しいから，それ
ぞれの幅が「単位幅」に相当することになる。そして，①第１の領域においては，
「格子部」は存在せず，「非格子部」のみが存在するから，「単位幅における格子部
20 幅／非格子部幅の比」は０であり，②第２の領域においては，小さな幅（ドット）
の格子部が存在するから，「単位幅における格子部幅／非格子部幅の比」は０より大
きくなり，③第３の領域においては，大きな幅（ドット）の格子部が存在するから，
「単位幅における格子部幅／非格子部幅の比」は更に大きくなり，④第４の領域に
おいては，「格子部」のみが存在し，「非格子部」は存在しないから，「単位幅におけ
25 る格子部幅／非格子部幅の比」は無限大である。そして，このように「単位幅にお
ける格子部幅／非格子部幅の比」が増大するのに応じて格子部（黒色部分）の面積
が増大しており，これにより，「導光板４内で前面出射面に向かい，前面方向に出射
する光の量を比較的均一にできると共に前面出射面の光出射効率を高めることがで
きる」（乙８の【００３７】）との作用効果を奏すると認められるから，本件発明の
構成要件Ｂを満たしているといえる。
5 (ｳ) もっとも，この場合，第１の領域と第４の領域では，単位幅内に格子
部又は非格子部の一方のみしか存在しないことになるが，本件発明の特許請求の範
囲の構成要件Ａでは，「板状体の裏面に設けられた回折格子」，構成要件Ｂでは，「回
折格子の…単位幅における格子部幅／非格子部幅の比…が，上記導光板の表面にお
ける輝度が増大し，かつ均一化されるように変化せしめられている」とされるにと
10 どまっており，あくまで回折格子が導光板の裏面に設けられていることと，単位幅
における格子部幅／非格子部幅の「比」が，導光板の表面における輝度が増大し，
かつ均一化されるように「変化せしめられている」ことを要件とするにすぎず，一
部の単位幅に格子部又は非格子部の一方のみしか存在しないものがあるとしても，
「導光板の表面は高輝度で非常に均一に照らされる」（本件明細書【００２３】）と
15 の作用効果を奏するから，そのような場合も本件発明に含まれると解される（なお，
仮に単位幅には必ず格子部と非格子部の双方が存在している必要があると解しても，
乙８の図２に示される導光板を２等分ないし３等分して「単位幅」を観念すれば，
各単位幅にはいずれにも格子部と非格子部が存在し，かつ，各単位幅中の格子部幅
／非格子部幅の比は光源から離れるほど増大しているから，やはり構成要件Ｂを満
20 たすといえる。。
）
また，上記のように捉える場合，導光板の単位幅の数は４個にとどまる。しかし，
「単位幅」の大きさや数については，単位幅同士の間で格子部幅と非格子部幅の比
が変化するとされていることからして，単位幅の数は２個以上であることを要する
が，それ以外には，本件明細書の【００１４】では単位幅は多数あるとされている
25 ものの，特許請求の範囲の記載には特に限定がなく，また，単位幅の数が少ない場
合も上記のような光源に近い側に比べて光源から離れた側の方が相対的に光をより
強く回折して輝度をより均一化するという作用効果が生じることからすると，特に
限定はないと解される。
また，仮に本件発明における単位幅は多数存在することを要すると解するとして
も，乙８の図２において，例えば第３の領域における一つのドットの左端から隣の
5 ドットの左端までの黒色部分と白色部分を一つの「単位幅」と観念して導光板全体
を多数の「単位幅」に均分した場合には，上記と同様に「単位幅における格子部幅
／非格子部幅の比」が「導光板の表面における輝度が増大し，かつ均一化されるよ
うに変化せしめられている」と認められるから，この場合も本件発明の構成要件Ｂ
を満たすといえる。もっとも，この場合，各領域内では，単位幅中の上記「比」は
10 変化しないことになるが，本件発明の特許請求の範囲（構成要件Ｂ）では，単位幅
における格子部幅／非格子部幅の比が，「導光板の表面における輝度が増大し，かつ
均一化されるように」変化せしめられていると定めるのみである上，本件明細書で
も，「格子部幅／非格子部幅の比は，必ずしも図２のように端辺２ｃから離れるにつ
れて漸増させる必要はなく，表面の高輝度で均一な照明が得られる限り，任意に変
15 化させることができる」と記載されている（【００１５】）ことからすると，単位幅
における格子部幅／非格子部幅の比の「変化」は，導光板を全体として見た場合に
「表面における輝度が増大し，かつ均一化されるように」なっていれば足り，単位
幅ごとに必ず変化することまで要するものではないと解されるから，上記の点は，
上記のように認定した場合の乙８発明が本件発明の構成要件Ｂを満たすことを妨げ
20 るものではない。
なお，乙８の図２自体をこのように多数の「単位幅」に細分化して解しない場合
でも，乙８の【００５９】では，「この例では領域を４つに分けたが，当然領域を細
かく分割すればするほど細かく輝度むらを制御することが可能となる。」と記載され
ており，領域を更に細かく分割する場合には単位幅の数も増加するから，乙８には
25 実質的に単位幅の数が多い場合も開示されているといえる。
(ｴ) 以上によれば，乙８には，「ホログラムの単位幅における格子部幅／非
格子部幅の比が，導光板の前面出射面から出射する光を効率よく，また，面内で均
一に出射されるように，管状光源から離れる側の方が増大せしめられている」構成
が開示されているといえる。
ウ したがって，乙８発明は，本件発明の構成要件Ｂと同一の構成を備える
5 ものであるから，相違検討点２は相違点とはいえない。
エ 原告の主張について
原告は，乙８には，導光板に設けるホログラムの面積密度を増減させる技術思
想が開示されているだけで，回折格子の単位幅における格子部幅／非格子部幅の比
を変化させる技術思想は開示されていないと主張する。
10 しかし，前記アのとおり，本件発明も，格子部の面積の変化を通じて，導光板の
表面における輝度を増大させ，かつ均一化させるものであり，本件発明と乙８発明
はその解決課題と解決原理を共通にしている。
そして，上記のとおり，乙８には，本件発明の構成要件Ｂの構成を備えたホログ
ラムの構成が開示されていると認められるから，本件発明の構成要件Ｂはこれを別
15 の表現で記述したものにすぎず，同一の構成が開示されていることに変わりはない。
したがって，原告の主張は採用できない。
(6) 小括
以上によれば，本件発明と乙８発明とは，前記の相違検討点１において相違す
るから，同一の発明とはいえず，乙８による特許法２９条の２違反の無効理由が存
20 するとは認められないが，本件発明と乙８発明とは，その解決課題及び解決原理を
共通にしており，解決手段たる回折格子の種類についてのみ相違するにすぎないと
いうことができる。
２ 争点１－２（均等侵害の要件充足性）について
(1) 弁論の全趣旨によれば，仮に被告製品の導光板（ライトガイド）における
25 微細構造体が本件発明の「回折格子」に当たる場合には，本件発明の構成要件Ａは
「板状体の裏面に設けられた回折格子によって板状体の表面側へ回折させる導光板」
（いわゆる反射型）であるのに対し，被告製品の導光板では，回折された光が進行
する側に微細構造体が設けられていることから，構成要件Ａでいうところの「表
面」に微細構造体が設けられ，光源からの光が「表面」側に回折させられている
（いわゆる透過型）との相違点があると認められる。そして，この点について，原
5 告は均等侵害を主張していることから，この点について検討する。
(2) 特許請求の範囲に記載された構成に，相手方が製造等をする製品又は用い
る方法（対象製品等）と異なる部分が存する場合であっても，①当該部分が特許発
明の本質的部分ではなく，②当該部分を対象製品等におけるものと置き換えても，
特許発明の目的を達することができ，同一の作用効果を奏するものであって，③そ
10 のように置き換えることに，当業者が，対象製品等の製造等の時点において容易に
想到することができたものであり，④対象製品等が，特許発明の特許出願時におけ
る公知技術と同一又は当業者が当該出願時に容易に推考できたものではなく，かつ，
⑤対象製品等が特許発明の特許出願手続において特許請求の範囲から意識的に除外
されたものに当たるなどの特段の事情もないときは，当該対象製品等は，特許請求
15 の範囲に記載された構成と均等なものとして，特許発明の技術的範囲に属するもの
と解するのが相当である（最高裁平成１０年２月２４日第三小法廷判決・民集５２
巻１号１１３頁，最高裁平成２９年３月２４日第二小法廷判決・民集７１巻３号３
５９頁参照）。
(3) 第１要件（非本質的部分）について
20 ア 特許法が保護しようとする発明の実質的価値は，従来技術では達成し得
なかった技術的課題の解決を実現するための，従来技術に見られない特有の技術的
思想に基づく解決手段を，具体的な構成をもって社会に開示した点にある。したが
って，特許発明における本質的部分とは，当該特許発明の特許請求の範囲の記載の
うち，従来技術に見られない特有の技術的思想を構成する特徴的部分であると解す
25 べきである。
そして，上記本質的部分は，特許請求の範囲及び明細書の記載に基づいて，特許
発明の課題及び解決手段とその作用効果を把握した上で，特許発明の特許請求の範
囲の記載のうち，従来技術に見られない特有の技術的思想を構成する特徴的部分が
何であるかを確定することによって認定されるべきである。すなわち，特許発明の
実質的価値は，その技術分野における従来技術と比較した貢献の程度に応じて定め
5 られることからすれば，特許発明の本質的部分は，特許請求の範囲及び明細書の記
載，特に明細書記載の従来技術との比較から認定されるべきである。そして，従来
技術と比較して特許発明の貢献の程度が大きいと評価される場合には，特許請求の
範囲の記載の一部について，これを上位概念化したものとして認定され，従来技術
と比較して特許発明の貢献の程度がそれ程大きくないと評価される場合には，特許
10 請求の範囲の記載とほぼ同義のものとして認定されると解される。
ただし，明細書に従来技術が解決できなかった課題として記載されているところ
が，出願時の従来技術に照らして客観的に見て不十分な場合には，明細書に記載さ
れていない従来技術も参酌して，当該特許発明の従来技術に見られない特有の技術
的思想を構成する特徴的部分が認定されるべきである。そのような場合には，特許
15 発明の本質的部分は，特許請求の範囲及び明細書の記載のみから認定される場合に
比べ，より特許請求の範囲の記載に近接したものとなり，均等が認められる範囲が
より狭いものとなると解される（知財高裁平成２８年３月２５日特別部判決・判タ
１４３０号１５２頁参照）。
イ 本件発明の貢献の程度
20 (ｱ) 本件明細書に記載された従来技術及びその課題
前記認定のとおり，本件明細書では，本件発明に関する従来技術として，
導光板の下面に多数の多面プリズムをもつ透明アクリル樹脂からなり，プリズムに
よる光の全反射を利用する導光板が記載されており，その具体例として，特開平５
－１２７１５７号公報記載の平面照光装置（本件明細書の図６参照）が挙げられて
25 いる。
そして，その従来技術によっても液晶表示パネルを下方から輝度ムラが少なく明
るく照らすことができると記載されているが（【０００３】，①導光板の下面にある
）
多面プリズムの一辺が例えば０．１６㎜と,光の波長に比べて相当大きいものである
うえ，各プリズムが協同することなく個別に光を全反射するものであるため，導光
板の輝度を全体に高めようとすると，各プリズムの間の谷間にあたる箇所で乱反射
5 が起きて上面に向かう光量が減り，照光面である上面に極端な明暗のコントラスト
が生じるという課題，及び②このような導光板を設けた平行照光装置を電池で駆動
される液晶表示装置に用いると，照光面に向かう上記光量の減少を補って高輝度を
得るべく，光源を大電流で照らす必要があるため，電池の寿命が短くなって，長期
使用ができなくなるという課題があったことが記載されている（【０００４】。
）
10 (ｲ) 本件発明の課題解決手段
本件発明は，従来技術の上記課題を解決するため，「光の幾何光学的性質を
利用した従来のプリズムによる全反射でなく，…光の波動の性質に基づく回折現象
を利用して，従来より遥かに高く,かつ均一な輝度を照光面全体に亘って得ることが
でき，ひいては光源の電力消費の低減による電池の長寿命化も図ることができる導
15 光板を提供すること」を目的として（【０００５】，本件発明の構成を採用したもの
）
である。その構成は，(a)透明な板状体である導光板の裏面に回折格子を設け，導光
板の少なくとも一端面から入射する光源からの光をその表面側へ回折させるという
点（構成要件Ａ），(b)上記回折格子の断面形状または単位幅における格子部幅／非
格子部幅の比の少なくとも１つを，上記導光板の表面における輝度が増大し，かつ
20 均一化されるように変化させる点（構成要件Ｂ）である。
(ｳ) 本件発明の作用効果
本件発明の導光板は，α 少なくとも一端面から光源からの光が入射する透
明な板状体の裏面に設けられた回折格子の断面形状または単位幅における格子部幅
／非格子部幅の比の少なくとも１つが，上記導光板の表面における輝度が増大し，
25 かつ均一化されるように変化せしめられているので，光の波長に比べて寸法が大き
く互いに協同することなく個別に光を幾何光学的に全反射する従来の導光板裏面の
プリズムと異なり，ミクロン単位の互いに隣接する微細な格子が協同,相乗して波動
としての光を格段に強く回折できるうえ，β 上記一端面から離れて光源から届く光
量が減じるほど，光をより強く回折するように上記断面形状または単位幅における
格子部幅／非格子部幅の比が調整されているので，導光板の表面は高輝度で非常に
5 均一に照らされる。
したがって，γ この導光板を電池で駆動される液晶表示装置,液晶テレビ,非常口
を表示する発光誘導板などに適用すれば，従来に比して格段に少ない消費電力で明
るく均一な照明を得ることができ，光源および電池の寿命を延ばし，長期使用を可
能にすることができる（【０００９】【００２３】
， ）
10 (ｴ) もっとも，本件の場合，本件明細書に従来技術が解決できなかった課
題として記載されているところは，以下のとおり，出願時の従来技術に照らして客
観的に見て不十分なものと認められる。
ａ 導光板においてプリズムによる全反射を利用するのでは光量が減る
との課題（上記(ｱ)①）を，導光板の裏面に回折格子を設け，回折現象を利用して解
15 決する構成（上記(ｲ)の(a)，上記(ｳ)α）について
本件明細書では，導光板の従来技術として，プリズムによる全反射を利
用したもののみが記載され，回折現象は今まで導光板に用いられることがなかった
と記載されている。
しかし，原告は平成６年３月１１日に自ら，発明の名称を「回折格子を利用した
20 バックライト導光板」とし，特許請求の範囲（請求項１）を「成形加工及び印刷
（転写を含む）された回折格子を裏面に有する事を特徴とするプラスチック製のバ
ックライト導光板。なをここで裏面とは，液晶面と反対側の面と定義する。」とする
特許の出願をし，その明細書では，【課題を解決するための手段】の項において，
「導光板裏面に光と干渉する程度に微細なスリット形状を成形加工ないし印刷（転
25 写を含む）し，この反射格子により導光板の一端から入射する光を液晶面側に回折
させる。（
」【０００６】）と記載し，【発明の効果】の項において，この発明によれば
蛍光管からの光を回折格子という極小単位の形状（格子スリットのピッチがサブミ
クロンから数十ミクロン）の大きさのものの作用により，導光板面を均一に輝らす
事ができるので，従来からのドット印刷や全反射を利用した導光板裏面加工による
方式に比較して，格段の面輝度とその均一性が可能になる。 （
」 【００１７】）と記載
5 していた（特願平６－７９１７２）（乙１０，２０）。そして，これは本件発明の構
成要件Ａと同じ構成を備えた発明と認められる。
また，前記１で技術的意義等を認定した乙８発明も，回折格子の種類は同じとは
認められないものの，導光板の裏面に回折格子を設け，回折現象を利用して光量の
増大を図る発明である（乙８発明のようないわゆる拡大先願発明も参酌すべきこと
10 は後記のとおりである。。
）
以上より，導光板においてプリズムによる全反射を利用するのでは光量が減ると
の課題は，本件特許の出願日において，本件発明と同じく導光板の裏面に回折格子
を設け，回折現象を利用することによって既に解決されている課題であったと認め
られる。
15 ｂ 導光板においてプリズムによる全反射を利用するのでは照光面に極
端な明暗のコントラストが生じるとの課題（上記(ｱ)①）を，回折格子の断面形状ま
たは単位幅における格子部幅／非格子部幅の比の少なくとも１つを，上記導光板の
表面における輝度が増大し，かつ均一化されるように変化させることにより解決す
る構成（上記(ｲ)の(b)，上記(ｳ)β）について
20 先に争点２－２（前記１）について述べたとおり，乙８発明も，導光板
の裏面にホログラムの回折格子を設け，回折現象を利用するものであり，かつ，本
件発明の構成要件Ｂと同一の構成を備え，それにより，導光板の表面から出射する
光を効率よく，また，面内で均一に出射されるようにするものである。もっとも，
この乙８発明に係る特許の出願日は平成７年１０月２７日であり，本件特許の出願
25 よりも前に出願されたものであるが，乙８発明に係る特許について出願公開がされ
たのは平成９年５月１６日であり（乙８），本件特許の出願後であるから，乙８発明
はいわゆる拡大先願発明に該当するにすぎない。しかし，特許法２９条の２は，特
許出願に係る発明が拡大先願発明と同一の発明である場合を特許要件を欠くものと
しているところ，その趣旨の中には，先願の明細書等に記載されている発明は，出
願公開等により一般にその内容が公表されるから，たとえ先願が出願公開等をされ
5 る前に出願された後願であっても，その内容が先願と同一内容の発明である以上，
さらに新しい技術を公開するものではなく，そのような発明に特許権を与えること
は，新しい発明の公開の代償として発明を保護しようとする特許制度の趣旨からみ
て妥当でないとの点がある。このように特許法が，先願の明細書等に記載された発
明との関係で新しい技術を公開するものでない発明を特許権による保護の対象から
10 外している法意からすると，均等侵害の成否の判断のために発明の本質的部分とし
て従来技術に見られない特有の技術的思想を構成する特徴的部分を認定するに当た
っては，拡大先願発明も参酌すべきものと解するのが相当である。
そうすると，導光板においてプリズムによる全反射を利用するのでは照光面に極
端な明暗のコントラストが生じるとの課題は，本件特許の出願日において，回折格
15 子として刻線溝又はエンボス型のホログラムを用いるか体積・位相型のホログラム
を用いるかの違いがあるとはいえ，本件発明と同じく，回折格子の単位幅における
格子部幅／非格子部幅の比を，導光板の表面における輝度が増大し，かつ均一化さ
れるように変化させることによって既に解決されている課題であったと認められる。
ｃ そして，本件発明の，少ない消費電力で明るく均一な照明を得るこ
20 とができないとの課題（上記(ｱ)②）は，上記ａ及びｂで述べた課題が解決されるこ
とに伴い解決されるものである（上記(ｳ)γ）から，やはり既に解決されている課題
であったと認められる。
ｄ 以上からすると，本件発明が課題とするところは，いずれも本件特
許の出願時の従来技術によって，同様の解決原理によって解決されていたといえる。
25 本件発明がそれらの従来技術と異なる点は，回折格子の単位幅における格子部幅／
非格子部幅の比を，導光板の表面における輝度が増大し，かつ均一化されるように
変化させることについて，体積・位相型のホログラムではなく，刻線溝又はエンボ
ス型のホログラムを用いた点にあるが，回折格子としては後者の方がむしろ通常で
あること（前記１(4)ウ(ｱ)，(ｴ)，(ｵ)）からすると，本件発明の従来技術に対する
貢献の程度は大きくないというべきである。
5 ウ 以上よりすれば，本件発明の本質的部分については，特許請求の範囲の
記載とほぼ同義のものとして認定するのが相当である。
この点について，原告は，本件発明の本質的部分は，光の波動の性質に基づく回
折現象を利用して，回折格子の断面形状又は単位幅における格子部幅／非格子部幅
の比に着目した点にあると主張するが，これまで述べたことに照らして採用できな
10 い。
エ そうすると，被告製品の導光板では，前記のとおり，微細構造体が回折
された光が進行する側に設けられていることから，構成要件Ａでいうところの「表
面」に微細構造体が設けられ，光源からの光が「表面」側に回折させられている。
したがって，被告製品の導光板は構成要件Ａの「板状体の裏面に設けられた回折格
15 子」という部分を充足していない。
よって，被告製品が本件発明の本質的部分を備えているということはできず，本
件発明と被告製品とは本質的部分において相違すると認められるから，被告製品は，
均等の第１要件を充足しない。
(4) 以上によれば，被告製品は，少なくとも均等の第１要件（非本質的部分）
20 を充足しないことから，本件発明と均等なものとして，その技術的範囲に属すると
いうことはできない。
３ 結論
以上によれば，原告の請求は理由がないから棄却することとして，主文のとおり
判決する。
25 大阪地方裁判所第２６民事部
裁判長裁判官
髙 松 宏 之
裁判官
野 上 誠 一
裁判官
15 大 門 宏 一 郎