令和3(行ケ)10096審決取消請求事件

令和４年６月１５日判決言渡
令和３年（行ケ）第１００９６号 審決取消請求事件
口頭弁論終結日 令和４年４月１８日
判 決
原 告 三 星 電 子 株 式 会 社
同訴訟代理人弁理士 荒 木 一 秀
松 平 亜 希 子
山 下 悠
岩 井 優 子
同訴訟復代理人弁護士 小 林 幸 夫
平 田 慎 二
被 告 特 許 庁 長 官
同 指 定 代 理 人 井 上 徹
山 村 浩
吉 野 三 寛
小 島 寛 史
山 田 啓 之
主 文
１ 原告の請求を棄却する。
２ 訴訟費用は原告の負担とする。
３ この判決に対する上告及び上告受理申立てのための付加期間を３０日
と定める。
事 実 及 び 理 由
第１ 請求
特許庁が不服２０２０－１２１１９号事件について令和３年３月３０日にした審
決を取り消す。
第２ 事案の概要
本件は、特許出願の拒絶査定に対する不服審判請求を不成立とした審決の取消訴
訟である。争点は、手続補正後の請求項１に係る特許発明の進歩性の有無及び手続
違背の有無である。
１ 特許庁における手続の経緯等
原告は、平成２７年１２月２８日、発明の名称を「光源、光源を含むバックライ
トユニットおよび液晶表示装置」とする特許出願（特願２０１５－２５６９３３号。
以下「本件出願」という。優先権主張（大韓民国）平成２６年１２月２９日（以下
「本件優先日」という。））をしたが、令和２年４月２２日付けで拒絶査定（以下
「本件拒絶査定」という。）を受けた。そこで、原告は、同年８月２８日、本件拒
絶査定に対する不服審判の請求（不服２０２０－１２１１９号）をするとともに、
手続補正書を提出した（以下、この手続補正書による手続補正を「本件補正」とい
い、本件出願に係る願書に添付された明細書（甲７。本件補正前の補正を含め、補
正による明細書の変更はない。）を「本願明細書」という。）。
特許庁は、令和３年３月３０日、本件補正を却下した上、「本件審判の請求は、
成り立たない。」との審決（以下「本件審決」という。）をし、その謄本は、同年
４月２０日、原告に送達された（出訴のための附加期間は９０日）。
原告は、令和３年８月１７日、本件訴えを提起した。
２ 本件出願に係る本件補正前の発明の要旨（甲７、１０）
本件出願に係る本件補正前の特許請求の範囲（請求項の数は２７）のうち請求項
１に係る記載は、次のとおりである（以下、本件補正前の請求項１に係る発明を
「本願発明」という。）。
【請求項１】
青色光を放出する発光素子と、
前記青色光を緑色光及び赤色光に変換する量子ドット材料、樹脂および散乱剤を
含み、前記発光素子が放出する前記青色光を白色光に変換して放出する光変換層と、
を含み、
前記散乱剤は、前記光変換層の全体重量に対して１０重量％以下で含まれており、
下記（１）および（２）の少なくとも一方を満たす光源：
（１）前記白色光は、ピーク波長が５１８ｎｍ～５５０ｎｍの間にあり、半値幅
は９０ｎｍ未満である前記緑色光成分と、ピーク波長が６２０ｎｍ以上である領域
にあり、半値幅が４９ｎｍ以下である前記赤色光成分とを含む；
（２）前記白色光の色座標において、赤色頂点は０．６５＜Ｃｘ＜０．６９かつ
０．２９＜Ｃｙ＜０．３３の領域に位置し、緑色頂点は０．１７＜Ｃｘ＜０．３１
かつ０．６１＜Ｃｙ＜０．７０の領域に位置する。
３ 本件出願に係る本件補正後の発明の要旨（甲７、１０、１３）
本件出願に係る本件補正後の特許請求の範囲（請求項の数は２７）のうち請求項
１に係る記載は、次のとおりである（下線部は、補正箇所である。以下、本件補正
後の請求項１に係る発明を「本件補正発明」という。）。
【請求項１】
青色光を放出する発光素子と、
前記青色光を緑色光及び赤色光に変換する量子ドット材料、樹脂および散乱剤を
含み、前記発光素子が放出する前記青色光を白色光に変換して放出する光変換層と、
を含み、
前記散乱剤は、前記光変換層の全体重量に対して１０重量％以下で含まれており、
下記（１）および（２）の少なくとも一方を満たす光源：
（１）前記白色光は、ピーク波長が５１８ｎｍ～５５０ｎｍの間にあり、半値幅
は９０ｎｍ未満である前記緑色光成分と、ピーク波長が６２０ｎｍ以上である領域
にあり、半値幅が４２ｎｍ以上４９ｎｍ以下である前記赤色光成分とを含む；
（２）前記白色光の色座標において、赤色頂点は０．６５＜Ｃｘ＜０．６９かつ
０．２９＜Ｃｙ＜０．３３の領域に位置し、緑色頂点は０．１７＜Ｃｘ＜０．３１
かつ０．６１＜Ｃｙ＜０．７０の領域に位置する。
４ 本件審決の理由の要旨
(1) 本件補正について
ア 甲２の１ないし３及び乙１８（米国特許出願公開第２０１１／０２４１０４
４号明細書。以下「引用文献」という。）に記載された発明（以下「引用発明」と
いう。）の認定
「青色ＬＥＤ光源を含む白色発光ダイオードであって、
ＬＥＤ光源からの入射光を白色光に変換する光変換層を備え、
光変換層１２は、青色ＬＥＤ光源１０上に、複数の緑色発光半導体ナノ結晶１４
と複数の赤色発光半導体ナノ結晶１６及びエポキシ樹脂を含み、
緑色発光半導体ナノ結晶と赤色発光半導体ナノ結晶の発光ピークのＦＷＨＭ（半
値全幅）は約４５ｎｍ以下であり、
白色光は、赤色光成分のピーク波長が６３０ｎｍ、緑色光成分のピーク波長が５
４０ｎｍであり、白色光の色座標（ｘ，ｙ）において、赤色頂点は（０．６７１，
０．３０７）であり、緑色頂点は（０．２３９，０．６９１）である、
白色発光ダイオード。」
イ 本件補正発明と引用発明との対比
本件補正発明と引用発明は、次の一致点で一致し、相違点で相違する。
（一致点）
「青色光を放出する発光素子と、
前記青色光を緑色光及び赤色光に変換する量子ドット材料および樹脂を含み、前
記発光素子が放出する前記青色光を白色光に変換して放出する光変換層と、
を含み、
下記（１）および（２）の少なくとも一方を満たす光源：
（１）前記白色光は、ピーク波長が５１８ｎｍ～５５０ｎｍの間にあり、半値幅
は９０ｎｍ未満である前記緑色光成分と、ピーク波長が６２０ｎｍ以上である領域
にある前記赤色光成分とを含む；
（２）前記白色光の色座標において、赤色頂点は０．６５＜Ｃｘ＜０．６９かつ
０．２９＜Ｃｙ＜０．３３の領域に位置し、緑色頂点は０．１７＜Ｃｘ＜０．３１
かつ０．６１＜Ｃｙ＜０．７０の領域に位置する。」
（相違点）
「光変換層」について、本件補正発明は、「散乱剤を含み」、「前記散乱剤は、
前記光変換層の全体重量に対して１０重量％以下で含まれて」いるのに対し、引用
発明は、「散乱剤」の有無は不明である点。
ウ 相違点についての判断
(ア) 蛍光体を含む波長変換部材（光変換層）に、波長変換あるいは混色化の促
進のために「散乱剤」を添加することは、周知技術（例えば、下記周知文献１～２
参照）であり、その添加量は、散乱剤の機能が必要十分に生じ得る程度に設計され
るものであるところ、「１０重量％以下」との添加量は、通常、添加される程度の
量（周知文献１にも例示されている。）にすぎないものである。
そして、引用発明の「光変換層１２」は、「複数の緑色発光半導体ナノ結晶１４」
及び「複数の赤色発光半導体ナノ結晶１６」を含む、波長変換を行う層であるから、
上記「波長変換あるいは混色化の促進」との要請を内包していることは、当業者に
は明らかである。
したがって、引用発明の「光変換層１２」に、光変換層１２の全体重量に対して
「１０重量％以下」の「散乱剤」を添加することは、当業者が容易になし得た事項
といえる。
(イ) 周知技術を示す文献
ａ 甲３（特表２０１０－５３３９７６号公報。以下「周知文献１」という。）
ｂ 甲４（特表２０１３－５４４０１８号公報。以下「周知文献２」という。）
(ウ) 本件補正発明の効果について
本件補正発明の奏する作用効果は、引用発明及び周知技術の奏する作用効果から
予測される範囲内のものにすぎず、格別顕著なものということはできない。
エ 結論
したがって、本件補正発明は、引用発明及び周知技術に基づいて、当業者が容易
に発明をすることができたものであり、特許法２９条２項の規定により、特許出願
の際独立して特許を受けることができないものである。
オ 本件補正についてのむすび
よって、本件補正は、特許法１７条の２第６項において準用する同法１２６条７
項の規定に違反するので、同法１５９条１項の規定において読み替えて準用する同
法５３条１項の規定により却下すべきものである。
(2) 本願発明について
ア 判断
本願発明は、本件補正発明から、赤色光成分の「半値幅」につき、「４２ｎｍ以
上４９ｎｍ以下」との限定事項を「４９ｎｍ以下」と、その限定事項を一部削除し
たものである。
そうすると、本願発明の発明特定事項を全て含み、さらに他の事項を付加したも
のに相当する本件補正発明が、前記(1)に記載したとおり、引用発明及び周知技術
に基づいて、当業者が容易に発明をすることができたものであるから、本願発明も、
引用発明及び周知技術に基づいて、当業者が容易に発明をすることができたもので
ある。
イ むすび
以上のとおり、本願発明は、特許法２９条２項の規定により特許を受けることが
できない。
第３ 原告主張の審決取消事由
１ 取消事由１（引用発明の認定の誤り）について
(1) 本件審決が認定した引用発明中の「緑色発光半導体ナノ結晶と赤色発光半
導体ナノ結晶の発光ピークのＦＷＨＭ（半値全幅）は約４５ｎｍ以下であり」との
構成は、引用文献の段落［００１３］の記載に基づくものである。この記載は、発
明の上位概念に関する記載であり、実施例に関する記載ではない。他方、本件審決
が認定した引用発明中の「白色光は、赤色光成分のピーク波長が６３０ｎｍ、緑色
光成分のピーク波長が５４０ｎｍであり、白色光の色座標（ｘ，ｙ）において、赤
色頂点は（０．６７１，０．３０７）であり、緑色頂点は（０．２３９，０．６９
１）である」との構成は、引用文献における実施例である表２の上から３つ目のＬ
ＥＤ（以下「本件第３ＬＥＤ」という。）の記載に基づくものである。
上記のような引用発明の認定は、引用文献に記載された一まとまりの構成ないし
技術的思想を把握するものではなく、引用文献の各所に記載された別々の構成要素
を都合よく組み合わせたものにすぎないから、このような引用発明の認定方法は、
恣意的であり、引用文献の内容から引用発明を正しく認定するものではない。
したがって、本件審決がした引用発明の認定は誤りである。
(2) 本件補正発明にいう白色光は、散乱剤及び量子ドット材料を含む光変換層
が発する白色光であるのに対し、引用発明は、その光変換層に散乱剤を含むもので
はないから、引用発明が発する白色光は、本件補正発明が発する白色光とは異なる
ものであり、引用文献には、本件補正発明における白色光を前提とする色座標の開
示はない。したがって、引用発明における白色光と本件補正発明における白色光と
が同義のものであることを前提として本件審決がした引用発明の認定（「白色光は、
赤色光成分のピーク波長が６３０ｎｍ、緑色光成分のピーク波長が５４０ｎｍであ
り、白色光の色座標（ｘ，ｙ）において、赤色頂点は（０．６７１，０．３０７）
であり、緑色頂点は（０．２３９，０．６９１）である」との部分）は誤りである。
２ 取消事由２（相違点についての判断の誤り）について
本件審決は、相違点に係る本件補正発明の構成は引用発明並びに周知文献１及び
２により認定される周知技術（「蛍光体を含む波長変換部材（光変換層）に、波長
変換あるいは混色化の促進のために「散乱剤」を添加すること」。以下「本件技術」
という。）に基づいて当業者が容易になし得たと判断した。しかしながら、以下の
とおり、本件審決の上記判断は誤りである。
(1) 引用発明は、液晶表示装置のバックライトとして使用する光源に関するも
のであり、既存の方法と同様の効率と色純度性能を維持しながら、製造コストを削
減し、デバイスの構築の簡素化を図るものである。これに対し、周知文献１に開示
された技術は、安定した演色性を得ることを目的とした作業用照明等の照明、すな
わち、空間を照らす照明に関するものである。
このように、周知文献１に開示された技術が属する技術分野は、引用発明が属す
る技術分野とは異なっているから、周知文献１は、引用発明が属する技術分野にお
いて一般的に知られた技術を示すものではない。したがって、周知文献１は、周知
文献としての適格性を有しないから、周知文献１に基づいて本件技術を周知技術と
認定することはできない。
(2) 特許庁の審査基準（甲１６）にも記載されているとおり、ただ１つの文献
の特定の記載を根拠として周知技術を認定することは許されないから、仮に周知文
献２が周知文献としての適格性を有しているとしても、これのみをもって本件技術
を周知技術と認定することはできない。
また、仮に周知文献１及び２が共に周知文献としての適格性を有しているとして
も、ただ２つの文献の特定の記載を根拠として本件技術を周知技術と認定すること
は、周知技術を不当に広く解釈するものとして許されない。
(3)ア 引用文献には、所定の緑色半導体ナノ結晶及び赤色半導体ナノ結晶を用
いることにより優れた色再現性及び輝度が得られることが記載されている（段落
［００８７］～［００９２］、表１及び２）。これに対し、周知文献２に記載され
た本件技術は、ディスプレイでの理想的な白色点及び輝度の増加を目的として、散
乱粒子（散乱剤）をＱＤフィルムに混合するものであるところ（段落【０１４７】、
【０１４８】、【０１５１】、【０１５８】）、白色点の座標が色再現性と深く関
連することは、技術常識である（甲１７の段落【０００６】～【００１３】）。
以上によると、引用発明と周知文献２に記載された本件技術とは、いずれもバッ
クライトの色再現性（理想的な白色点）及び輝度の向上という同一の目的のため、
互いに異なる方法を採用したものといえる。そうすると、引用発明により既に色再
現性及び輝度の向上という目的が達成されるのであるから、引用発明に対し、当業
者が更に周知文献２に記載された本件技術を組み合わせることはあり得ない。
イ 被告は、引用発明に接した当業者は低コスト化を図るため量子ドット材料の
使用量を少なくしつつ十分に波長変換がされるようにするとの要請を実現しようと
する動機を持つと主張するが、引用文献には、そのような示唆等は全くない。
また、被告は、当業者は本件第３ＬＥＤにおける赤色頂点及び緑色頂点の色座標
の値をそのまま維持しようと構成するのが当然であり、そのために引用発明に散乱
剤を添加する動機付けがある旨主張するが、引用文献の段落［００８７］及び［０
０９２］は、特定の赤色頂点及び緑色頂点の色座標により色再現性及び相対輝度が
優れているとするものではない。また、引用文献には、問題となる色座標が本件補
正発明の特定する色座標の範囲外にある場合であっても実施例（好ましい態様）と
して記載されているものがある一方、本件補正発明の特定する色座標の範囲内に入
っている場合であっても比較例（好ましくない態様）として記載されているものが
あり、引用文献には、赤色頂点及び緑色頂点の色座標の数値範囲を本件第３ＬＥＤ
のものに収めようという技術的思想は一切開示されていない。そうすると、引用発
明に接した当業者は、赤色頂点及び緑色頂点の色座標の値を本件第３ＬＥＤのもの
に維持するよう動機付けられるものではない。
(4) 当業者は、引用発明に散乱剤を添加すると、白色座標が変化し、その結果、
赤色頂点及び緑色頂点の色座標の値が変化することを理解する（周知文献２の段落
【０１５８】、引用文献の段落［００８７］、甲２１、２２）。この点に関し、被
告は、本件第３ＬＥＤは相対色再現性及び相対輝度に優れており、これらの特性は
各色の頂点の色座標によって得られるものであると主張するが、そうであるならば、
上記のとおり、引用発明に散乱剤を添加すると、赤色頂点及び緑色頂点の色座標の
値は変化してしまうのであるから、引用発明の上記優位性を損なうことになり、引
用発明の目的を達することができなくなる（いかなる方法によっても、赤色頂点及
び緑色頂点の色座標の値が維持できると合理的に予測することはできない。）。し
たがって、引用発明に散乱剤を添加することには、阻害要因がある。また、引用発
明に散乱剤を添加すると、白色座標が増加し、赤色頂点及び緑色頂点の色座標につ
いて、本件補正発明の数値範囲から外れるおそれがある。
(5)ア 周知文献２には、ＱＤフィルムに含まれる散乱粒子の量とディスプレイ
から得られる光の白色点及び輝度との関係を示唆する記載はないから、周知文献２
に記載された本件技術は、ＱＤフィルムに含まれる散乱粒子の量を最適化するとの
技術的思想を想起させるものではない。なお、周知文献１には、散乱剤の添加量が
記載されているものの、前記(1)のとおり、周知文献１に記載された技術が属する
技術分野は、引用発明が属する技術分野とは異なる。
そうすると、引用発明において散乱剤の添加量の最適化を図ることは、単なる設
計的事項ではないから、引用発明の「光変換層１２」に光変換層１２の全体重量に
対して「１０重量％以下」の「散乱剤」を添加することは、当業者が容易になし得
たことではない。
イ 被告は、散乱剤の含有量を１０重量％以下とすることにつき特段の技術的意
義は認められないと主張する。しかしながら、本願明細書には、散乱剤の含有量に
つき、「１０重量％以下であることが好ましい。」などの記載がある（段落【００
３６】、【００５５】、【０１２９】）。また、本願明細書の表１１ないし１３に
おいては、散乱剤の含有量が１０重量％以下の場合の実施例が開示されており、特
に表１２については、「散乱剤の含量を調節することによってバックライトユニッ
トが発する白色光の輝度と白色座標を調節することができる。」との記載がある
（段落【０１３７】）。より詳細には、光変換層中の散乱剤の含有量が増加するに
連れて、あるところまでは輝度及び白色座標（色再現性）が向上し、更に増加する
と、白色座標は向上するものの輝度は低下し始める（本願明細書の表２、甲９の表
１、甲１８、１９）。このように、本件補正発明は、光変換層中の散乱剤を１０重
量％以下とすることにより、輝度及び白色座標の良好なバランスが維持されるとの
作用効果を奏するのであり、１０重量％以下との散乱剤の量は、光変換層中の散乱
剤の量と白色光の輝度及び白色座標のバランスとの関連性を新たに見いだすことに
より得られた技術的意義を有する値である（なお、引用文献又は周知文献１若しく
は２のいずれにも、散乱剤の含有量を１０重量％以下に設定して輝度が低下するこ
とを防ぐとの記載はない。）。
また、被告は、光変換層における散乱剤の添加量としての１０重量％以下との値
は通常採用される程度の値にすぎないと主張するが、仮にそうであったとしても、
光変換層中の散乱剤の含有量と本件補正発明の上記作用効果との関連が公知又は周
知の事項として知られていなければ、当業者は、当該含有量をどの程度に設定すべ
きかとの着想を得られない。
さらに、被告は、「…散乱剤の含量を調節することによってバックライトユニッ
トが発する白色光の輝度と白色座標を調節することができる」との本件補正発明の
作用効果につき、引用発明及び本件技術に基づいて当業者が予測し得たことである
と主張するが、被告が主張する散乱剤による散乱の作用によると、光変換層中に少
しでも散乱剤が含まれていれば輝度が減少するはずであるから、本件補正発明の上
記作用効果は、引用発明及び本件技術に基づいて当業者が予測し得たものではない。
３ 取消事由３（手続違背）について
(1) 拒絶理由通知書（甲８）の記載によると、審査官は、本件拒絶査定におい
て、引用発明を「発光素子（１０）と、量子ドット材料および樹脂を含み前記発光
素子が放出する光を白色光に変換して放出する光変換層（３４、３６）と、を含み、
前記白色光は、ピーク波長が５１８ｎｍ～５５０ｎｍの間にあり半値幅は９０ｎｍ
未満である緑色光成分（図８）と、ピーク波長が６２０ｎｍ以上である領域にある
赤色光成分（図８）とを含み、前記白色光の色座標において、赤色頂点、緑色頂点
は、段落［００９１］のＴＡＢＬＥ２の範囲を満たす、光源、バックライトユニッ
ト及び液晶表示装置」（これは、引用文献の図８に基づいて認定した光源等及び引
用文献の表２に基づいて認定した光源等のいずれをも備えた光源等である。）と認
定したものと推測される。
本件拒絶査定が認定した引用発明と本件審決が認定した引用発明とを比較すると、
少なくとも、①緑色光成分及び赤色光成分のピーク波長、②半値幅（半値全幅）並
びに③白色光の色座標の構成が異なっているから、本件拒絶査定が認定した引用発
明と本件審決が認定した引用発明は、互いに異なるものであるところ、審判合議体
が本件拒絶査定の段階で認定された引用発明とは異なる発明を引用発明として本件
補正発明の進歩性を否定する判断をするのであれば、これは、本件拒絶査定の理由
とは異なる拒絶の理由を発見した場合に当たるから、審判合議体は、特許法１５９
条２項前段において準用する同法５０条本文に従い、原告に対し、改めて拒絶の理
由を通知し、相当の期間を指定して、意見書を提出する機会を与えなければならな
かったところ、審判合議体は、この手続に違背し、原告に対して改めて拒絶の理由
を通知するなどすることなく、本件審決をした。
(2) 原告は、令和２年１０月３０日付けで、本件補正発明を更に補正する案を
記載した上申書（甲１５）を提出したところ、上記上申書に記載された補正案の請
求項１に係る発明は、進歩性を有するものであるから、上記(1)の手続違背は、本
件審決の結論に影響するものである。
第４ 被告の主張
１ 取消事由１（引用発明の認定の誤り）について
(1)ア 引用発明は、引用文献に記載された本件第３ＬＥＤに該当する白色発光
ダイオードである。そして、本件第３ＬＥＤは、引用文献における請求項１２に係
る発明の実施例に該当するものであるところ、同請求項の記載は、引用文献の段落
［００１３］の記載と実質的に一致しているから、当業者は、本件第３ＬＥＤが引
用文献の段落［００１３］に基づく構成（「緑色発光半導体ナノ結晶と赤色発光半
導体ナノ結晶の発光ピークのＦＷＨＭ（半値全幅）は約４５ｎｍ以下であり」との
構成）を備えていることを理解することができる。
したがって、本件審決が実施例に係る本件第３ＬＥＤの記載と引用文献の段落
［００１３］の記載に基づいて引用発明を認定した点に誤りはない。
イ なお、仮に、本件審決が引用発明に関し引用文献の段落［００１３］に基づ
いて「緑色発光半導体ナノ結晶と赤色発光半導体ナノ結晶の発光ピークのＦＷＨＭ
（半値全幅）は約４５ｎｍ以下であり」との構成を認定したことが誤りであるとし
ても、この点は、本件補正発明と引用発明の相違点の認定に影響しないから、仮に
原告が前記第３の１(1)において主張するような引用発明の認定の誤りがあったと
しても、本件審決の結論に影響するものではない。
(2)ア 原告は、引用文献には本件補正発明（光変換層に散乱剤及び量子ドット
材料を含むもの）における白色光を前提とする色座標の開示がない旨の主張をする
が、本件第３ＬＥＤは、青色光成分、緑色光成分及び赤色光成分を同時に含む光を
発する以上、白色光を発するのであるから、本件審決がした引用発明の認定（「白
色光は、赤色光成分のピーク波長が６３０ｎｍ、緑色光成分のピーク波長が５４０
ｎｍであり、白色光の色座標（ｘ，ｙ）において、赤色頂点は（０．６７１，０．
３０７）であり、緑色頂点は（０．２３９，０．６９１）である」との部分）に誤
りはない。
イ 原告の主張は、引用発明の「白色光」が本件補正発明の「前記白色光」に相
当することを前提に両発明の対比判断を行った本件審決に誤りがあることをいうも
のとも解される。
しかしながら、本件補正発明の「前記白色光」も、青色光成分、緑色光成分及び
赤色光成分を同時に含む光である以上、引用発明の「白色光」と同じであることに
変わりはない。そうすると、本件審決がした本件補正発明と引用発明の対比判断に
誤りはなく、本件補正発明と引用発明との間に、本件審決が認定した相違点とは異
なる新たな相違点（赤色頂点及び緑色頂点の色座標に係るもの）が生じることはな
い。
２ 取消事由２（相違点についての判断の誤り）について
以下のとおりであるから、相違点に係る本件補正発明の構成は引用発明並びに周
知文献１及び２により認定される本件技術（周知技術）に基づいて当業者が容易に
なし得たとした本件審決の判断に誤りはない。
(1) 引用発明は、液晶表示装置のバックライトとして使用する光源に白色発光
ダイオードを用いるものであり（引用文献の段落［０００３］、［０００５］、
［０００６］）、白色発光ダイオード（白色ＬＥＤ）は、ＬＥＤを用いた白色光源
の一種であるから、引用発明は、ＬＥＤを用いた白色光源の技術分野に属するとい
うことができる（ＬＥＤを用いて白色光を得ること自体に需要が存在していたこと
から、本件優先日当時、ＬＥＤを用いた白色光源の技術分野が存在していたもので
ある（乙４～７）。）。これに対し、周知文献１に記載された本件技術は、「蛍光
体を含む波長変換部材（光変換層）に、波長変換あるいは混色化の促進のために
「散乱剤」を添加すること」であるところ、このような技術が記載された周知文献
１の記載（段落【０００２】、【０００５】、【００１７】、【０１９８】）によ
ると、周知文献１に記載された本件技術も、ＬＥＤを用いた白色光源の技術分野に
属する技術であるといえる。
このように、引用発明が属する技術分野及び周知文献１に記載された本件技術が
属する技術分野は同一であるし、引用発明と周知文献１に記載された本件技術は、
共に量子ドット材料の使用量が少なくても十分に波長変換がされるようにするとい
う点で、課題及び目的を共通にする。
以上によれば、周知文献１は、周知文献としての適格性を有するから、周知文献
１に基づいて本件技術を周知技術と認定することに誤りはない。
(2) 前記(1)のとおり、周知文献１は、周知文献としての適格性を有するから、
本件審決は、ただ１つの文献の記載を根拠として本件技術を周知技術と認定したわ
けではない。
また、多くの事業者は、本件優先日前、自己を出願人とする特許出願において、
周知文献２又はそのパテントファミリーたる文献を引用しているのであるから（乙
８～１３）、周知文献２は、本件優先日前に広く知られていたものである。
加えて、乙１４（特表２０１３－５３９５９８号公報。以下「乙１４公報」とい
う。）にも、液晶表示装置のバックライトとして使用する光源に関し、本件審決が
認定した本件技術が開示されている（段落【０００２】、【００６９】等）。
以上からすると、本件技術を周知技術と認定した本件審決に誤りはない。
(3)ア 引用発明の「光変換層１２」は、「緑色発光半導体ナノ結晶」及び「赤
色発光半導体ナノ結晶」を含んでいるところ、これらは、いわゆる量子ドット材料
であって、一般に高価である（周知文献２の段落【００３３】参照）。そして、低
コスト化は、一般的な技術的課題であって、その実現のために高価な部材の使用量
を少なくすることは常套手段であるところ、量子ドット材料の使用量を少なくする
ためには、量子ドットによる波長変換の効率を高くすること、すなわち、量子ドッ
ト材料の使用量が少なくても十分に波長変換がされるようにすればよいことは自明
である。このように、引用発明に接した当業者は、低コスト化を図るために、引用
発明の光変換層に含まれる量子ドット材料の使用量を少なくしつつ十分に波長変換
がされるようにするとの要請を認識し、その要請を実現しようとする動機を持つ。
そして、本件技術は、ＬＥＤを用いた白色光源の技術分野において、量子ドット材
料の使用量が少なくても十分に波長変換がされるようにするために、散乱剤を添加
するというものである。
そうすると、当業者にとって、引用発明に本件技術を適用する動機付けは、十分
に認められるというべきである。
イ また、本件第３ＬＥＤは、相対色再現性及び相対輝度に優れており、これら
の特性は、各色の頂点の色座標によって得られるものであるから（引用文献の段落
［００８７］、［００９２］）、当業者は、本件第３ＬＥＤにおける赤色頂点及び
緑色頂点の色座標の値をそのまま維持しようと構成するのが当然である。したがっ
て、この点でも、当業者には、引用発明に本件技術を適用して散乱剤を添加する動
機付けがある。
(4)ア 原告は、周知文献２にＱＤフィルムに含まれる散乱粒子の量とディスプ
レイから得られる光の白色点及び輝度との関係を示唆する記載がないと主張するが、
前記(3)アのとおり、散乱剤を添加するとの本件技術は、量子ドット材料の使用量
が少なくても十分に波長変換がされるようにするために適用されるものであるから、
周知文献２に散乱粒子の量と光の白色点及び輝度との関係を示唆する記載があるか
否かは、本件審決の判断を左右するものではない。
イ 原告は、周知文献１に記載された本件技術の属する技術分野が引用発明の属
する技術分野と異なると主張するが、その主張が失当であることは、前記(1)のと
おりである。
ウ 本願明細書の段落【０１３６】の表１２は、散乱剤の含有量を１０重量％以
下の範囲内で増加させているものであるが、色座標及び輝度とも、散乱剤の含有量
の増加と共に、一旦増加してから減少している。また、本願明細書には、比較例と
して、散乱剤の含有量が１０重量％を超える範囲とした場合の実験結果は示されて
ない。さらに、本願明細書（段落【００３６】、【００５５】、【０１２９】）に
は、散乱剤の含有量の上限を１０重量％としたことについて、単に好ましい旨記載
されているのみであり、その技術的意義についての記載はない。したがって、散乱
剤の含有量を１０重量％以下とすることについて、特段の技術的意義は認められな
い。
また、光変換層における散乱剤の添加量としての１０重量％以下との値は、通常
採用される程度の値にすぎない（周知文献１の段落【００４３】、【０１１６】、
周知文献２の段落【０１５５】、乙１４公報の段落【００６３】、【００６７】、
【００６８】、【表１】～【表４】参照）。
なお、波長変換部材（光変換層）における量子ドット材料の使用量が少なくても
十分に波長変換がされるようにするため散乱剤を添加した場合に生じる現象は、青
色光、緑色光及び赤色光の割合が変動するとともに、出射する光の量が変動するこ
とであるが、そのような効果は、当業者が予測し得たものであるから、本願明細書
の段落【０１３７】に記載された「…散乱剤の含量を調節することによってバック
ライトユニットが発する白色光の輝度と白色座標を調節することができる」との効
果は、引用発明及び本件技術に基づいて当業者が予測し得たことである。
３ 取消事由３（手続違背）について
本件拒絶査定が認定した引用発明（甲８、１１）は、「…前記白色光は、ピーク
波長が…（図８）と、…（図８）とを含み、前記白色光の色座標において、…ＴＡ
ＢＬＥ２の範囲を満たす、光源…」であるから、引用文献の図８に基づいて認定し
た光源等又は引用文献の表２に基づいて認定した光源等のいずれか一方の光源等に
係るものである。これに対し、本件審決が認定した引用発明は、引用文献の表２に
記載された本件第３ＬＥＤに該当する白色発光ダイオードである。
このように、本件拒絶査定が認定した引用発明は、引用文献の表２にも基づくも
のである一方、本件審決が認定した引用発明は、引用文献の表２に記載された本件
第３ＬＥＤに基づくものであるから、後者は、前者に完全に包含される関係にあり、
両者は、本件第３ＬＥＤに基づくものである点で一致する。したがって、本件拒絶
査定が認定した引用発明と本件審決が認定した引用発明は、互いに異ならないから、
両者の間には、原告が主張するような構成の相違もない。審判合議体が特許法１５
９条２項前段において準用する同法５０条本文に定める措置を執らなかったことに
手続上の違法はない。
第５ 当裁判所の判断
１ 本件補正発明の概要
(1) 本願明細書の記載
本願明細書には、次の記載がある。
【技術分野】
【０００１】
本発明は、光源、光源を含むバックライトユニットおよび液晶表示装置に関する
ものである。
【背景技術】
【０００２】
受光素子である液晶表示装置には、光源としてバックライトユニット（ｂａｃｋ
ｌｉｇｈｔ ｕｎｉｔ）が使用される。バックライトユニットは、光を発生する発
光素子を含む。バックライトユニットの発光素子として、従来はＣＣＦＬ（ｃｏｌ
ｄ ｃａｔｈｏｄｅ ｆｌｕｏｒｅｓｃｅｎｔ ｌｉｇｈｔ）が主に使用されてい
たが、近年は発光ダイオードを使用することが一般化している。
【０００３】
特許文献１および特許文献２で開示されている半導体を用いた発光ダイオードは、
寿命が長く、小型化が可能であり、消費電力が少なく、水銀などを含まない環境親
和的な特性によって従来の発光素子を代替できる次世代発光素子の一つとして脚光
を浴びている。
【発明の概要】
【発明が解決しようとする課題】
【０００５】
しかしながら、発光ダイオードをバックライトの発光素子として使用することに
よって、液晶表示装置が表現できる色領域が拡張されたが、現段階においてはｓＲ
ＧＢやＡｄｏｂｅ ＲＧＢを基準にして一定程度の色領域を表現できることに留ま
っており、ＤＣＩ（Ｄｉｇｉｔａｌ Ｃｉｎｅｍａ Ｉｎｉｔｉａｔｉｖｅ）標準
を基準とした色領域を十分に表現できる液晶表示装置やこれを支援する光源は開発
されていない。
【０００６】
したがって、本発明の目的は、ＤＣＩ標準の一定面積以上の色領域を表現できる
液晶表示装置とその光源を提供することにある。
【課題を解決するための手段】
【０００７】
本発明者らは、前記課題を達成するために鋭意検討した結果、以下の構成を有す
る光源によって達成できることを見出し、本発明を完成させた。
【０００８】
発光素子と、
量子ドット材料および樹脂を含み、前記発光素子が放出する光を白色光に変換し
て放出する光変換層と、
を含み、下記（１）および（２）の少なくとも一方を満たす光源：
（１）前記白色光は、ピーク波長が５１８ｎｍ～５５０ｎｍの間にあり、半値幅
は９０ｎｍ未満である緑色光成分と、ピーク波長が６２０ｎｍ以上である領域にあ
る赤色光成分とを含む；
（２）前記白色光の色座標において、赤色頂点は０．６５＜Ｃｘ＜０．６９かつ
０．２９＜Ｃｙ＜０．３３の領域に位置し、緑色頂点は０．１７＜Ｃｘ＜０．３１
かつ０．６１＜Ｃｙ＜０．７０の領域に位置する。
【０００９】
本発明の一実施形態に係る光源は、発光素子と、量子ドット材料および樹脂を含
み、前記発光素子が放出する光を白色光に変換して放出する光変換層とを含む。
【発明の効果】
【００１３】
本発明によれば、ＤＣＩ標準の７５％以上の色領域を表現できる液晶表示装置と、
このような液晶表示装置を実現するために必要な光源またはバックライトユニット
が提供される。
【発明を実施するための形態】
【００３６】
導光板１は、一側辺から対向側辺に行くほど厚さが次第に減少する透明な楔型四
角形板であって、線光を面光に変換する役割を果たす。光拡散板２は、導光板１が
放出する面光を散乱させて均一に撒き散らす役割を果たす。発光素子５は一列に配
列された複数の青色発光ダイオードであってもよい。光変換層３、４は、量子ドッ
ト材料を含み、青色発光ダイオードが放出する青色光を受けその一部を緑色光と赤
色光にそれぞれ変換して放出することによって白色光を生成する。二つの光変換層
３、４は、一つが青色光を緑色光に変換し、他の一つが青色光を赤色光に変換する
ように分離して形成してもよく、二つの光変換層３、４それぞれが青色光を緑色光
に変換する量子ドット材料（以下、緑色量子ドット材料とも称する）と青色光を赤
色光に変換する量子ドット材料（以下、赤色量子ドット材料とも称する）を全て含
んでもよい。また、二つの光変換層３、４を付着して一体に形成してもよく、青色
光を緑色光に変換する量子ドット材料と青色光を赤色光に変換する量子ドット材料
を全て含む単層に光変換層を形成してもよい。光変換層３、４は量子ドット材料を
樹脂に混合して形成したフィルムであってもよく、その他シリカなどの散乱剤や光
学的特性を向上するための補助成分を含んでもよい。すなわち、本発明の一実施形
態に係るバックライトユニットは、発光素子が青色発光ダイオードであり、光変換
層は青色発光ダイオードとは別途に作製されたフィルムである。量子ドット材料と
しては、後述のものを使用することができる。量子ドット材料は光変換層３、４の
全体重量に対して０．１重量％以上５重量％以下で含まれてもよい。樹脂としては
シリコーン樹脂、エポキシ樹脂、アクリル樹脂など公知の樹脂を使用してもよい。
散乱剤としてはＺｎＯ、Ａｌ ２Ｏ３、ＺｒＯ２が好ましく、散乱剤は光変換層３、４
の全体重量に対して１０重量％以下で含まれてもよい。
【００４３】
＜光源＞
本発明に係る光源は、発光素子と、量子ドット材料および樹脂を含み、前記発光
素子が放出する光を白色光に変換して放出する光変換層と、を含み、下記（１）お
よび（２）の少なくとも一方を満たす光源である：
（１）前記白色光は、ピーク波長が５１８ｎｍ～５５０ｎｍの間にあり、半値幅
は９０ｎｍ未満である緑色光成分と、ピーク波長が６２０ｎｍ以上である領域にあ
る赤色光成分とを含む；
（２）前記白色光の色座標において、赤色頂点は０．６５＜Ｃｘ＜０．６９かつ
０．２９＜Ｃｙ＜０．３３の領域に位置し、緑色頂点は０．１７＜Ｃｘ＜０．３１
かつ０．６１＜Ｃｙ＜０．７０の領域に位置する。上記（１）および（２）の少な
くとも一方を満たす場合、ＤＣＩ標準の７５％以上の色領域を表現することができ
る。さらに、上記（１）および（２）の両方を満たす場合、ＤＣＩ標準の８０％以
上の色領域を表現することができる。
【００４６】
図５に示すように、一実施形態による白色光源は、青色光を放出する発光ダイオ
ードチップ５１と、発光ダイオードチップ５１を覆っている光変換層５２とを含む。
光変換層５２は、青色光を緑色光に変換する量子ドット材料５４と青色光を赤色光
に変換する量子ドット材料５６を樹脂に混合して塗布したものであってもよく、そ
の他ＺｎＯなどの散乱剤や光学的特性を向上するための補助成分を含んでもよい。
【００４７】
［量子ドット材料］
量子ドットは、量子孤立効果（ｑｕａｎｔｕｍ ｃｏｎｆｉｎｅｍｅｎｔ ｅｆ
ｆｅｃｔ）を有する所定サイズの半導体粒子をいう。係る量子ドットの粒径（直径）
は、１ｎｍ～１０ｎｍの範囲にあってもよく、量子ドットの粒径を調節することに
より、所望の波長の発光を得ることができる。
【００４８】
量子ドット材料としては、Ｓｉ系ナノ結晶、長周期型周期表のＩＩ－ＶＩ族系化
合物半導体ナノ結晶、ＩＩＩ－Ｖ族系化合物半導体ナノ結晶、ＩＶ－ＶＩ族系化合
物半導体ナノ結晶およびこれらの混合物からなる群より選択されるナノ結晶などを
使用してもよい。
【００５１】
量子ドット材料は、光変換層５２の全体重量に対して、０．１重量％以上５重量
％以下で含まれることが好ましく、１重量％以上３重量％以下含まれることがより
好ましい。なお、光変換層に複数の量子ドット材料が含まれる場合、上記含有量は
各量子ドット材料の合計量を指す。
【００５２】
本発明に係る光源の光変換層には、赤色量子ドット材料および緑色量子ドット材
料が含まれることが好ましい。赤色量子ドット材料は、光変換層の全体重量に対し
て、０．０５重量％以上２．５重量％以下含まれることが好ましく、０．２重量％
以上１．５重量％以下含まれることが好ましい。同様に、緑色量子ドット材料は、
光変換層の全体重量に対して、０．０５重量％以上２．５重量％以下含まれること
が好ましく、０．２重量％以上１．５重量％以下含まれることが好ましい。
【００５５】
［散乱剤］
散乱剤としては、ＺｎＯ、Ａｌ ２Ｏ３およびＺｒＯ２から選択される少なくとも１
つを含むことが好ましく、特にＺｎＯを含むことが好ましい。散乱剤は、光変換層
５２の全体重量に対して１０重量％以下含まれることが好ましく、１重量％以上５
重量％以下含まれることがより好ましい。散乱剤の平均粒径は、１０ｎｍ～１００
０ｎｍであることが好ましく、１０～１００ｎｍであることがより好ましい。なお、
当該平均粒径（直径）は、動的光散乱法により求めた値である。
【実施例】
【００６０】
（実施例１）
赤色量子ドット材料（ＩｎＰ／ＺｎＳｅＳ、平均粒径１０ｎｍ；青色光をピーク
波長６３１ｎｍ、半値幅４８ｎｍの赤色光に変換）０．１３重量部、緑色量子ドッ
ト材料（ＩｎＰ／ＺｎＳｅＳ、平均粒径８ｎｍ；青色光をピーク波長５３０ｎｍ、
半値幅３９ｎｍの緑色光に変換）０．８７重量部、光硬化性アクリル樹脂に分散・
溶解させ、光変換層形成用塗布液１００重量部を調製した。当該液を用いてフィル
ム形態の光変換層を作製し、導光板と光学フィルムとの間に配置して、図３に示す
バックライトユニットを作製した。また、緑色量子ドット材料の粒径を変更して、
緑色光成分のピーク波長が２ｎｍ単位で異なるバックライトユニットを同様に作製
した。
【０１２９】
実施形態に係るバックライトユニット（光源）に使用される光変換層は、量子ド
ット材料と一緒に散乱剤を含んでもよい。散乱剤としてはＺｎＯ、Ａｌ ２ Ｏ ３ 、Ｚ
ｒＯ２などを使用してもよく、散乱剤を添加することによって輝度を向上すること
ができる。散乱剤の含有量は、光変換層の全体重量に対して１０重量％以下である
ことが好ましい。
【０１３０】
（実施例８）
実施例１において、散乱剤としてＡｌ ２Ｏ ３、ＺｎＯまたはＺｒＯ ２を光変換層の
全体重量に対して表１１に記載の含有量で光変換層に含有させた以外は、実施例１
と同様にして、バックライトユニット＃６－１～＃６－３を作製した。
【０１３１】
表１１は散乱剤の種類によった輝度と白色座標の色座標（Ｃｘ、Ｃｙ）の変化を
測定したデータである。
【０１３２】
【表１１】
【０１３３】
表１１に示すように、散乱剤としてＺｎＯを使用する時、最も大きい輝度向上効
果を得ることができる。
【０１３４】
（実施例９）
実施例１において、散乱剤ＺｎＯを光変換層の全体重量に対して表１２に記載の
含有量で光変換層に含有させた以外は、実施例１と同様にして、バックライトユニ
ット＃７－１～＃７－３を作製した。
【０１３５】
表１２は、散乱剤としてＺｎＯを異なる含量で光変換層に含有させた光源におけ
る、白色光の輝度と白色座標の色座標（Ｃｘ、Ｃｙ）の変化を測定したデータであ
る。
【０１３６】
【表１２】
【０１３７】
表１２に示すように、散乱剤の含量を調節することによってバックライトユニッ
トが発する白色光の輝度と白色座標を調節することができる。
【０１３８】
（実施例１０）
実施例１において、赤色量子ドット材料、緑色量子ドット材料および散乱剤の重
量部を表１３のように変更した以外は、実施例１と同様にして、バックライトユニ
ット＃８－１～＃８－１０を作製した。
【０１３９】
表１３は、光源＃８－１～＃８－１０について白色色座標による白色光の色温度
変化を示したものである。白色光座標は、散乱剤および赤色量子ドット材料、緑色
量子ドット材料の含量比を調節することによって調節可能であり、好ましくは表１
３の範囲内に存在する。
【０１４０】
【表１３】
(2) 本件補正発明の概要
上記(1)の記載によると、本件補正発明の概要は、次のとおりであると認められ
る。すなわち、本件補正発明は、光源、光源を含むバックライトユニット及び液晶
表示装置に関する発明である。従来から、発光ダイオードをバックライトの発光素
子として使用することにより液晶表示装置の表現できる色領域が拡張されてきたが、
現段階においては、いまだｓＲＧＢやＡｄｏｂｅ ＲＧＢを基準にして一定程度の
色領域を表現できるにとどまっており、ＤＣＩ標準を基準とした色領域を十分に表
現できる液晶表示装置やこれを支援する光源は開発されていないという課題がある。
本件補正発明は、かかる課題を解決し、ＤＣＩ標準の一定面積以上の色領域を表現
できる液晶表示装置とその光源を提供することを目的として、本件補正後の請求項
１の構成（前記第２の３）を備えるようにしたものである。これにより、本件補正
発明は、ＤＣＩ標準の７５％以上の色領域を表現できる液晶表示装置及びそのよう
な液晶表示装置を実現するために必要な光源又はバックライトユニットを提供でき
るとの効果を奏する。
２ 取消事由１（引用発明の認定の誤り）について
(1) 引用文献の記載
引用文献には、次の記載がある（全訳文（乙１８）に従った。）。
発明の背景
［０００２］１．分野
［０００３］本発明は、白色発光ダイオードを備えた液晶ディスプレイ装置を提供
する。
発明の概要
［００１１］本発明は、高い色再現性および発光効率を発現する一方で、白色光を
安定的に維持できる白色発光ダイオード（「ＬＥＤ」）を備えた、液晶ディスプレ
イ（「ＬＣＤ」）装置を提供する。
［００１２］本発明は、白色発光ダイオードと白色光を用いて画像を実現させる色
フィルタとを備えた液晶ディスプレイ装置を提供する。当該白色発光ダイオードは、
青色ＬＥＤ光源と、当該ＬＥＤ光源からの入射光を白色光に変換する光変換層とを
備える。当該光変換層は、緑色発光半導体ナノ結晶と、赤色発光半導体ナノ結晶と
を備える。当該緑色発光半導体ナノ結晶のピーク波長は、約５２０ナノメートル
（ｎｍ）またはそれ以上であり、当該赤色半導体ナノ結晶のピーク波長は、約６１
０ｎｍまたはそれ以上であり、当該緑色発光半導体ナノ結晶および当該赤色発光半
導体ナノ結晶それぞれの発光ピークのＦＷＨＭ（半値全幅）は、約４５ｎｍまたは
それ以下である。さらに、当該緑色発光半導体ナノ結晶の発光スペクトルの緑色フ
ィルタ透過率は、約９０パーセントまたはそれ以上であり、当該緑色発光半導体ナ
ノ結晶の発光スペクトルの赤色フィルタ透過率は、約１０パーセント未満である。
当該赤色発光半導体ナノ結晶の発光スペクトルの赤色フィルタ透過率は、約９０パ
ーセントまたはそれ以上であり、当該赤色発光半導体ナノ結晶の発光スペクトルの
緑色フィルタ透過率は、約１０パーセント未満である。
［００１３］本発明は、青色ＬＥＤ光源と、当該ＬＥＤ光源からの入射光を白色光
に変換する光変換層とを備える白色発光ダイオードを提供する。緑色発光半導体ナ
ノ結晶のピーク波長は、約５２０ｎｍまたはそれ以上であり、赤色半導体ナノ結晶
のピーク波長は、約６１０ｎｍまたはそれ以上であり、当該緑色発光半導体ナノ結
晶および当該赤色発光半導体ナノ結晶それぞれの発光ピークのＦＷＨＭ（半値全幅）
は、約４５ｎｍまたはそれ以下であり、国際照明委員会（「ＣＩＥ」）１９３１色
空間座標に関する米国テレビジョンシステム委員会（「ＮＴＳＣ」）の色座標規格
と比較して、当該白色発光ダイオードの色再現性は約９０パーセントまたはそれ以
上、また、ある実施形態においては１００パーセントまたはそれ以上である。
［００１５］当該緑色発光半導体ナノ結晶および当該赤色発光半導体ナノ結晶それ
ぞれの発光ピークのＦＷＨＭ（半値全幅）は、約４５ｎｍまたはそれ以下であって
もよい。
［００１６］当該青色ＬＥＤ光源のピーク波長は、約４４０ｎｍから約４７０ｎｍ
であってもよく、当該緑色発光半導体ナノ結晶のピーク波長は、約５２０ｎｍから
約５５０ｎｍであってもよく、当該赤色発光半導体ナノ結晶のピーク波長は、約６
２０ｎｍから約６４０ｎｍであってもよい。
発明の詳細な説明
［００９１］次の表２では、ピーク波長に対応した半導体ナノ結晶の色再現性およ
び相対輝度の測定結果が示される。
（注
TABLE 2：表２
Red：赤、Green：緑、Blue：青、Red color coordinate：赤色座標、Green color
coordinate ： 緑 色 座 標 、 Blue color coordinate ： 青 色 座 標 、 Color
reproducibility：色再現性、Relative luminance：相対輝度
Semiconductor nanocrystal：半導体ナノ結晶）
［００９２］上記の表２を見ると、緑色半導体ナノ結晶および赤色半導体ナノ結晶
の各ピーク波長が、それぞれ、約５３０ｎｍから約５４０ｎｍおよび約６２０ｎｍ
から約６４０ｎｍの範囲にある際、色再現性も相対輝度も優れている。
(2) 本件審決が認定した引用発明中の「緑色発光半導体ナノ結晶と赤色発光半
導体ナノ結晶の発光ピークのＦＷＨＭ（半値全幅）は約４５ｎｍ以下であり」との
構成について
引用文献の段落［００１２］、［００１３］及び［００１５］には、緑色発光半
導体ナノ結晶及び赤色発光半導体ナノ結晶のそれぞれの発光ピークのＦＷＨＭ（半
値全幅）が約４５ｎｍ以下であること又は４５ｎｍ以下であってもよいことが開示
されているところ、引用文献の前後の文脈に照らすと、これらの開示は、引用文献
が開示する発明一般に当てはまるものと解される。また、引用文献を精査しても、
引用発明において「緑色発光半導体ナノ結晶と赤色発光半導体ナノ結晶の発光ピー
クのＦＷＨＭ（半値全幅）は約４５ｎｍ以下であり」との構成を採用すると、本件
審決が認定した「白色光は、赤色光成分のピーク波長が６３０ｎｍ、緑色光成分の
ピーク波長が５４０ｎｍであり、白色光の色座標（ｘ，ｙ）において、赤色頂点は
（０．６７１，０．３０７）であり、緑色頂点は（０．２３９，０．６９１）であ
る」との構成が採用できなくなるとの記載又は示唆はみられない。
そうすると、本件審決が認定した引用発明中の後者の構成（「白色光は、赤色光
成分のピーク波長が６３０ｎｍ、緑色光成分のピーク波長が５４０ｎｍであり、白
色光の色座標（ｘ，ｙ）において、赤色頂点は（０．６７１，０．３０７）であり、
緑色頂点は（０．２３９，０．６９１）である」）が引用文献中の実施例に記載さ
れた本件第３ＬＥＤに基づくものであり（当事者間に争いがない。）、他方、前者
の構成（「緑色発光半導体ナノ結晶と赤色発光半導体ナノ結晶の発光ピークのＦＷ
ＨＭ（半値全幅）は約４５ｎｍ以下であり」）が引用文献中の実施例よりも前の部
分（発明の概要）に置かれた上記各段落の記載に基づくものであるとしても、一ま
とまりの技術的思想に基づく単一の発明中に両者の構成を併存させることは十分に
可能であるから、前者の構成を含むものとして引用発明を認定した本件審決に誤り
はない。
(3) 本件審決が認定した引用発明中の「白色光は、赤色光成分のピーク波長が
６３０ｎｍ、緑色光成分のピーク波長が５４０ｎｍであり、白色光の色座標（ｘ，
ｙ）において、赤色頂点は（０．６７１，０．３０７）であり、緑色頂点は（０．
２３９，０．６９１）である」との構成について
ア 本件補正発明の光変換層には散乱剤が含まれるのに対し、引用発明の光変換
層に散乱剤が含まれないことは、当事者間に争いがない。しかしながら、引用文献
の表２によると、本件第３ＬＥＤは、赤色光成分、緑色光成分及び青色光成分を同
時に含む光を発するＬＥＤであると認められるから、引用文献に開示された本件第
３ＬＥＤに基づき、引用発明が白色光を発するものとした上、当該白色光の色座標
における赤色頂点及び緑色頂点の値を具体的に認定するなどした本件審決に誤りは
ない。
イ 散乱剤を含む光変換層を透過した白色光と散乱剤を含まない光変換層を透過
した白色光は異なるから、本件補正発明にいう白色光と引用発明にいう白色光は異
なるとの原告の主張は、本件補正発明と引用発明が青色光を白色光に変換して放出
する光変換層を含むなどの点で一致するなどとした本件審決の対比判断が誤りであ
る旨をいうものとも解される。
しかしながら、光変換層が散乱剤を含むか否かにかかわらず、いずれの発明にお
いても、青色ＬＥＤ光源からの青色光は、少なくとも量子ドット材料（青色光を緑
色光又は赤色光に変換するもの）を含む光変換層を透過することにより白色光に変
換されるのであるから（当事者間に争いがない。）、引用発明にいう「白色光」は、
本件補正発明にいう「白色光」に相当するものである。したがって、本件補正発明
と引用発明が青色光を白色光に変換して放出する光変換層を含むなどの点で一致す
るとし、当該白色光の色座標における赤色頂点及び緑色頂点の値等に係る相違点を
認定しなかった本件審決の対比判断にも誤りはない。
(4) 小括
よって、取消事由１は理由がない。
３ 取消事由２（相違点についての判断の誤り）について
(1) 周知技術の認定の可否
ア 周知文献１の記載
周知文献１には、次の記載がある。
【技術分野】
【０００２】
本発明は、照明用途に有用な量子ドット含有フィルム、量子ドット含有部品、お
よびこれらを含むデバイスの技術分野に関するものである。
【発明の概要】
【０００５】
ある実施形態において、ダウンコンバージョン材料を含む機構はディザリングさ
れた配列で配列され、機構それぞれに含まれるダウンコンバージョン材料は、光学
部品が光源に光学的に結合されるときに光学部品が事前に選択された色の光を放出
することが可能であるように、所定の波長を有する光を放出可能である量子ドット
を含むように選択される。ある実施形態において、光学部品は白色光を放出するこ
とが可能である。ある実施形態において、このような光は拡散白色光である。
【０００６】
本発明の別の態様により、量子ドットを含むダウンコンバージョン材料および固
体ホスト材料を含む光学的に透明な基板導波管を備えた光学部品が提供され、ダウ
ンコンバージョン材料は基板の表面の所定の領域に所定の配列で配置されており、
導波管は光源に光学的に結合されるように適合されている。
【００１７】
本開示によって考慮される本発明のある好ましい態様および実施形態において、
光源はＬＥＤを備える。
【発明を実施するための形態】
【０１０２】
本発明の別の実施形態により、導波管の表面に量子ドットを含む１つ以上のダウ
ンコンバージョン材料を含む導波管、および導波管に光学的に結合可能である光源
を備えた固体照明デバイスが提供され、１つ以上のダウンコンバージョン材料は導
波管表面に別個の層として配置される。ある実施形態において、ダウンコンバージ
ョン材料を含む各層は、ダウンコンバージョン材料を含む他の層の波長とは異なる
波長で光を放出することが可能である。ある実施形態において、ダウンコンバージ
ョン材料を含む層は、導波管表面からの波長を低下させるために配列されている。
例えば、最も高い波長で光を放出することが可能である量子ドットを含むダウンコ
ンバージョン材料を含む層は、導波管表面の最も近くに配置され、層状配列の最も
低い波長で光を放出することが可能である量子ドットを含むダウンコンバージョン
材料を含む層は、導波管表面から最も遠くに配置される。
【０１０５】
青色発光源を含むある実施形態において、ダウンコンバージョン材料を含む層状
配列は、散乱体を含む第１層、緑色光を放出可能である量子ドットを含む第２層、
赤色光を放出可能である量子ドットを含む第３層を含む。ある実施形態において、
光源は４５０ｎｍ波長で青色光を放出可能であるＬＥＤを備える。
【０１１３】
上述のように、本発明の一実施形態は、導波管の表面の少なくとも一部に配置さ
れた量子ドット（ＱＤ）を含むダウンコンバージョン材料で構成される１つ以上の
フィルムまたは層、および導波管に光学的に結合された１つ以上のＬＥＤを含む、
量子ドットベースの光シートに関するものである。フィルムまたは層は、連続また
は不連続であることが可能である。フィルムまたは層に含まれるダウンコンバージ
ョン材料は、量子ドットが分散されているホスト材料を場合によりさらに含むこと
が可能である。
【０１１４】
ある実施形態において、量子ドットベースの光シートは散乱体をさらに含むこと
が可能である。ある実施形態において、散乱体はダウンコンバージョン材料に含ま
れることが可能である。ある実施形態において、散乱体は別個の層に含まれること
が可能である。ある実施形態において、ダウンコンバージョン材料を含むフィルム
または層は機構を含む所定の配列に配置することが可能であり、機構の一部は散乱
体を含むが、ダウンコンバージョン材料を含まない。このような実施形態において、
ダウンコンバージョン材料を含む機構は、場合により散乱体も含むことが可能であ
る。
【０１１５】
本開示によって考慮される本発明の実施形態および態様で使用することが可能で
ある散乱体（光散乱粒子とも呼ばれる。）の例は、限定されるわけではないが、金
属または金属酸化物粒子、気泡、ならびにガラスおよびポリマービーズ（中実また
は中空）を含む。他の散乱体は、当業者によって容易に識別可能である。ある実施
形態において、散乱体は球形状を有する。散乱粒子の好ましい例は、ＴｉＯ２、Ｓ
ｉＯ２、ＢａＴｉＯ３、ＢａＳＯ４、およびＺｎＯを含むが、これらに限定されない。
ホスト材料と非反応性である、およびホスト材料における励起光の吸収パス長を延
長することが可能である、他の材料の粒子が使用可能である。さらに、ダウンコン
バートされた光の取り出しを補助する散乱体が使用され得る。この散乱体は、吸収
パス長を延長するのに使用される散乱体と同じでも、同じでなくてもよい。ある実
施形態において、散乱体は高屈折率（例えばＴｉＯ ２ 、ＢａＳＯ ４ など）または低
屈折率（気泡）を有し得る。好ましくは、散乱体はルミネセントではない。
【０１１６】
散乱体のサイズおよびサイズ分布の選択は、当業者によってただちに決定可能で
ある。サイズおよびサイズ分布は、散乱粒子および散乱体が分散されるホスト材料
の屈折率のミスマッチ、およびレイリー散乱理論に従って散乱される事前に選択し
た波長とに好ましくは基づいている。散乱粒子の表面は、ホスト材料における分散
性および安定性を改善するためにさらに処理され得る。一実施形態において、散乱
粒子は、約０．００１から約２０重量％の範囲内の濃度の、粒径０．２μｍのＴｉ
Ｏ２（ＤｕＰｏｎｔによるＲ９０２＋）で構成される。ある好ましい実施形態にお
いて、散乱体の濃度範囲は０．１から１０重量％である。あるさらに好ましい実施
形態において、組成物は散乱体（好ましくはＴｉＯ２で構成される。）を、約０．
１から約５重量％の、最も好ましくは約０．３から約３重量％の範囲内の濃度で含
む。
【０１６４】
本発明のＱＤＬＳは、固体照明用途に有用である。ある実施形態において、本発
明によるＱＤＬＳは、大きい面積の高効率照明用途での使用に好適である。ある実
施形態において、本発明によるＱＤＬＳは、例えば限定されるわけではないが作業
照明用途に所望であり得る、安定な演色指数（ＣＲＩ）を提供することが可能であ
る。
【０１９６】
ある実施形態において、量子ドット光シートはソースＬＥＤからの青色光を高Ｃ
ＲＩ白色にダウンコンバートする。ある実施形態において、量子ドットフィルムの
印刷層は、市販の成形光導体の頂部に被着される。
【０１９８】
ある実施形態において、ＱＤフィルムは、フィルムにおける青色励起光のパス長
を延長して発光の増強および量子ドットの濃度の最低化を生じるために、０．２□
ｍ（判決注：原文ママ） ＴｉＯ２などの散乱粒子をさらに含み得る。さらなる情
報については、２００７年７月１２日に出願された米国特許出願６０／９４９３，
０６も参照されたい、この開示はこの全体が参照によりに本明細書に組み入れられ
ている。
イ 周知文献１が開示する技術
上記アによると、周知文献１には、白色光を放出する照明用途に有用な量子ドッ
ト含有フィルム等において、発光の増強及び量子ドットの濃度の最低化を図るため、
ＬＥＤから放出された青色光を変換する量子ドットを含むダウンコンバージョン材
料に、散乱体（光散乱粒子）を含ませるとの技術が開示されていると認められる。
ウ 周知文献１の周知文献としての適格性
周知文献１の段落【０１６４】によると、周知文献１に記載されたＱＤＬＳ（量
子ドットベースの光シート）は、ある実施形態においては作業用照明用途に所望で
あり得る安定な演色指数を提供することができるが、上記ＱＤＬＳの用途が作業用
照明に限定されるわけではなく、上記ＱＤＬＳは、固体照明用途一般に有用である
と認められる。また、乙４（平成９年５月１日発行の赤崎勇編「青色発光デバイス
の魅力」）、乙５（平成２１年４月３０日発行の田口常正編「白色ＬＥＤ照明技術
のすべて」）、乙６（平成２４年８月１日発行の長谷川竜生ほか著「図解入門よく
わかる最新ＬＥＤの基本と仕組み」）及び乙７（平成１２年１月５日発行の株式会
社東レリサーチセンター調査研究部門編「青色固体発光デバイスの新展開」）によ
ると、本件優先日当時、ＬＥＤを用いて白色光を得、これを照明光源として利用す
るとの技術分野が存在していたと認められる。したがって、周知文献１に記載され
た上記イの技術は、ＬＥＤを用いて白色光を得、これを照明光源として利用すると
の技術分野に属するといえる。
これに対し、引用発明がＬＥＤを用いて得た白色光を照明光源として利用するも
のであることは、その構成自体から明らかである。
そうすると、引用発明が属する技術分野と周知文献１に記載された上記イの技術
が属する技術分野は互いに共通するといえるから、周知文献１は、引用発明が属す
る技術分野における周知技術を認定するに当たって適格性を有するものであると認
めるのが相当である。
エ 周知文献２の記載
周知文献２には、次の記載がある。
【技術分野】
【０００２】
本発明は、量子ドット（ＱＤ）蛍光体フィルム、ＱＤ照明装置、および関連方法
に関する。
【０００７】
一実施形態において、本発明は、量子ドット（ＱＤ）フィルムバックライトユニ
ット（ＢＬＵ）を提供する。ＱＤ ＢＬＵは、好適には、青色発光ダイオード（Ｌ
ＥＤ）およびＱＤフィルムを備え、ＱＤフィルムは、好適には、ＱＤ蛍光体材料層
の上部側面および底部側面のそれぞれの上のバリア層の間に配置される、ＱＤ蛍光
体材料のフィルムまたは層を含む。好適には、ＬＥＤは、導光パネル（ＬＧＰ）に
結合され、ＱＤフィルムは、ＬＧＰと液晶ディスプレイ（ＬＣＤ）パネルの光学フ
ィルムとの間に配置される。ＬＧＰとＬＣＤの光学フィルムとの間にＱＤフィルム
を配置することにより、青色光の効率的な再利用、およびＱＤに対する青色光の光
路距離の増加を可能にし、それによって、ＱＤ照明装置における十分な輝度の達成
に必要なＱＤ濃度の大幅な低下を可能にする。
【０００８】
好適なバリア層には、プラスチックまたはガラス板が含まれる。好適には、発光
性ＱＤは、青色ＬＥＤからの青色の一次光がＱＤによって放出される二次光へ下方
変換される時に、緑色光および赤色光を放出する。好ましい実施形態において、Ｂ
ＬＵは、白色発光ＢＬＵである。好ましい実施形態は、赤色の二次光を放出する第
１のＱＤ集団および緑色の二次光を放出する第２の量子ドット集団を含み、最も好
ましくは、赤色および緑色の発光ＱＤ集団は、青色の一次光によって励起され、白
色光をもたらす。好適な実施形態は、励起時に、青色の二次光を放出する第３の量
子ドット集団をさらに含む。赤色光、緑色光、および青色光のそれぞれの部分は、
その装置によって放出される白色光に望ましい白色点を達成するように、制御する
ことができる。ＢＬＵ装置に使用するための例示的なＱＤは、ＣｄＳｅまたはＺｎ
Ｓを含む。好適なＱＤには、ＣｄＳｅ／ＺｎＳ、ＩｎＰ／ＺｎＳ、ＰｂＳｅ／Ｐｂ
Ｓ、ＣｄＳｅ／ＣｄＳ、ＣｄＴｅ／ＣｄＳ、またはＣｄＴｅ／ＺｎＳを含む、コア
／シェル発光性ナノ結晶が挙げられる。例示的な実施形態において、発光性ナノ結
晶は、外側リガンドコーティングを含み、ポリマーマトリックス内に分散される。
本発明はまた、ＱＤ ＢＬＵを備えるディスプレイシステムを提供する。
【００１０】
さらなる実施形態において、本発明は、一次光源（好ましくは、青色ＬＥＤ）か
らの一次光の散乱を促進し、ＱＤフィルム内のＱＤに対する一次光の光路距離を増
加させ、それによって、ＱＤ ＢＬＵの効率を高め、システム内のＱＤ数を減少さ
せるための、散乱特徴部を有するＱＤ ＢＬＵを提供する。好適な散乱特徴部には、
ＱＤフィルム内の散乱ビーズ、ホストマトリックス内の散乱ドメイン、および／ま
たはバリア層もしくはＬＧＰ上に形成される特徴部が挙げられる。
【発明を実施するための形態】
【００３３】
ＱＤ蛍光体数の減少
大変驚いたことに、ＬＣＤの特定の層の間へのＱＤフィルムの配置は、ＱＤによ
って放出される二次光の輝度に、驚異的な、極めて予想外の改善をもたらし、非常
に高い光学密度の減少（すなわち、ＱＤ数の減少）を可能にする。所望のレベルの
輝度および白色点を達成するために必要なＱＤがより少ないことで、ＱＤ蛍光体材
料の光学密度（またはＱＤ濃度）を、ＱＲ照明装置と比較して、大幅に低下させる
ことができ（例えば、１５倍または２５倍もの減少）、したがって、より少ないＱ
Ｄを使用して、より大きなディスプレイ表面積を達成することができ、費用が、Ｑ
Ｄ数の減少に比例して、大幅に減少する。ＱＤを、ディスプレイのＢＥＦ６０１と
ＬＧＰ６０６との間に配置することにより、ＱＤ蛍光体材料に対する一次光の有効
経路距離が、大幅に増加する。図６Ｂに示されるように、一次光６１４は、本質的
に、ＬＧＰの底部で、ＢＥＦ６０１および反射フィルム６０８によって再利用され、
同様に、反射および散乱が、拡散特徴部または層等の追加の特徴部、ならびにディ
スプレイ層およびＱＤフィルムの屈折率の差によってもたらされる。この再利用は、
一次光６１４を、一次光の一部分が最終的にＢＬＵから出るまで、種々の角度で、
ＱＤフィルム６０２を繰り返し通過させる。ＱＤ蛍光体材料内の一次光６１４の経
路距離は、高角度の光線が、ＱＤ蛍光体材料を通じて伝送されるために増加し、Ｑ
Ｄフィルム内でのさらなるＱＤ吸収（および再放出）をもたらす。
【０１５０】
本発明の好ましい実施形態において、一次光を選択的に散乱させて、一次光の方
向性を変化させ、結果として、ＱＤ励起および二次光放出の可能性を増加させ、し
たがって、さらに、ＱＤによって吸収されることなくリモート蛍光体材料を通過す
る一次光の量を減少させる。好ましい分類の実施形態において、散乱特徴部は、散
乱特徴部とホストマトリックス材料との間の界面に、ホストマトリックス材料のも
のとは異なる屈折率を有する１つ以上の散乱特徴部を含む。例えば、散乱特徴部は、
図１３Ｂに示されるように、散乱ドメイン１３３０ｂを含む。散乱ドメインは、別
のマトリックス材料のものとは異なる屈折率を有する材料を含む空間領域であり、
それによって、一次光は、ＱＤ蛍光体材料内で、方向転換される。好ましい実施形
態において、図２７Ｃに示されるように、散乱特徴部は、ＱＤ蛍光体材料２７０４
全体にわたって分散される、散乱粒子２７４０を含む。ＱＤ蛍光体材料に入ると、
一次光２７１４ａは、リモート蛍光体材料を完全に通って伝送する、１つ以上の散
乱粒子によって散乱される、および／またはＱＤ２７１３によって吸収され、二次
光放出２７１６をもたらす、のいずれかである。このようにして、入来する一次光
の方向性を変化させることが、ＱＤ吸収の可能性を増加させるため、所望の二次放
出を達成するために必要なＱＤが、より少ない。さらなる実施形態において、散乱
特徴部は、ＱＤ蛍光体材料内の気泡または間隙等の、散乱空隙を含んでもよい。さ
らに他の実施形態において、１つ以上のバリア層は、バリア層および図１５Ｂ～１
５Ｉに関して上で述べたように、ＱＤ蛍光体材料内での散乱を増加させるための散
乱特徴部を含んでもよい。好適には、ＱＤフィルムは、ＱＤ蛍光体材料の下に配置
される、少なくとも１つのバリア層を含み、少なくとも１つのバリア層は、散乱特
徴部１５５０を備え、それによって、散乱特徴部が、ＱＤ蛍光体材料内に伝送され
た一次光を散乱させる。さらに別の分類の実施形態において、ＱＤフィルムは、一
次発光蛍光体、例えば、青色光等の追加の一次光を放出する少なくとも１つのＱＤ
集団を、ＱＤフィルム内に含み、その結果、ＱＤによって放出される等方的な一次
青色光は、ＱＤフィルム内で、二次発光ＱＤによって吸収されるようになる。１つ
の例示の実施形態において、散乱特徴部は、ＱＤ蛍光体材料内で分散された青色発
光ＱＤを含む。青色発光ＱＤは、ＱＤ蛍光体材料全体にわたって均等に分散しても
よく、青色ＱＤは、ＱＤ蛍光体材料内で二次発光ＱＤの下に配置されてもよく、ま
たは、青色ＱＤの少なくとも一部分は、二次発光ＱＤ（例えば、赤色および緑色発
光ＱＤ）の少なくとも一部分の下に配置されてもよい。
【０１５８】
１つの実験的な実施例において、ＱＤフィルムを、不活性環境においてＬｏｃｔｉ
ｔｅ（商標）エポキシＥ－３０ＣＬを使用して形成し、それによって、ＡＰＳ粒子
内に埋め込まれたＱＤを、エポキシに混合し、ＱＤ－ＡＰＳ－エポキシエマルジョ
ンの硬化時に、透明な２相系を、光学密度０．０５を有する２５０μｍのフィルム
に形成した。フィルムを、携帯電話ディスプレイ内の導光部の上部に設置し、緑色
または赤色の光はほとんど検出されなかった。もう１つの同一な成形物を作製し、
５体積％で２μｍのシリカビーズを添加した。エポキシ（１．５２）とシリカビー
ズ（１．４２）との間の大きな屈折率の差のため、ＱＤフィルムを用いたディスプ
レイは、理想的な白色点および輝度の増加を示した。
【０１６７】
ＱＤフィルムは、図２６Ａに示されるように、１つのＱＤ蛍光体材料層を有し得
る。好ましい実施形態において、ＱＤフィルムは、図２６Ｂに示される層２６０４
ａおよび２６０４ｂ等、２つ以上の層を有するＱＤ蛍光体材料を含む。好ましい実
施形態において、ＱＤ蛍光体材料は、図２６Ｂ～２６Ｇに示されるように、複数の
層を含み、ＱＤ２６１３および／または散乱特徴部（例えば、散乱粒子）２６４０
は、複数のＱＤ蛍光体材料層のうち１つ以上のＱＤ蛍光体材料内に分散されてもよ
い。異なるＱＤ蛍光体材料層は、ＱＤおよび／または散乱特徴部と同じもしくは異
なる配設または特性を有してもよい。例えば、異なるＱＤ蛍光体層は、１つ以上の
異なるＱＤ蛍光体材料層に異なるＱＤ特性、例えば、異なるＱＤ放出色、濃度、寸
法、材料、勾配、または配設を有してもよい。追加または代替として、異なるＱＤ
蛍光体層は、異なる散乱粒子の寸法、材料、屈折率、密度、数、勾配、または配設
等、異なる散乱粒子特性を有してもよい。例えば、複数のＱＤ蛍光体層は、図２３、
２４、および２５に関して上で述べた、異なる層の任意の組み合わせを含み得る。
例えば、１つ以上のＱＤ蛍光体材料層において、図２３Ｂ～２３Ｈ、図２４Ｂ～２
４Ｈ、および図２５Ｂ～２５Ｉに示されるように、ＱＤ２３１３、２５１３、およ
び／または散乱ビーズ２４４０、２５４０は、ＱＤ蛍光体材料２３０４、２５０４
の特定の領域、例えば、ＱＤ蛍光体材料の上部付近、中間、底部、もしくは端部、
またはこれらの任意の好適な組み合わせに、より優勢に配置されてもよい。ＱＤお
よび／または散乱粒子は、一次光の入射表面により近いか、または離れていてもよ
い。ＱＤおよび／または散乱粒子は、ＱＤ蛍光体材料内で、上部から底部へ、底部
から上部へ、１つ以上の端部、または任意の他の位置で、増加または減少する、勾
配密度を有してもよい。複数のＱＤ蛍光体材料層を有する好ましい実施形態におい
て、ＱＤ２６１３、２６１３ａ、２６１３ｂは、図２６Ｆ～２６Ｇに示されるよう
に、複数のＱＤ蛍光体材料層２６０４ａ、２６０４ｂ、２６０４ｃのうち１つ以上
のＱＤ蛍光体材料内に分散されるか、または複数のこのような層の間に分散されて
もよい。散乱粒子は、図２６Ｄ～２６Ｆに示されるように、１つ以上のマトリック
ス材料に埋め込まれるか、または図２６Ｇに示されるように、マトリックス材料な
しで被着されてもよい。異なるＱＤ蛍光体層は、異なる散乱粒子配設または特性を
有し得る。例えば、異なるＱＤ蛍光体層は、異なる散乱粒子特性を有してもよい。
例えば、ＱＤ集団２６１３ａおよび２６１３ｂは、図２６Ｃ、２６Ｄ、２６Ｆ、お
よび２６Ｇに示されるように、異なる放出色、濃度、寸法、材料、勾配、配設、ま
たはこれらの任意の組み合わせを有してもよい。好ましい実施形態において、散乱
粒子２６４０、２６４０ａ、２６４０ｂは、ＱＤを含む各ＱＤリモート蛍光体層内
の一次光の多方向分散を最大化し、したがって、ＱＤによる一次光吸収の可能性を
最大化するように、各ＱＤ層と同じ層内に配置される。１つ、２つ、または３つの
ＱＤ蛍光体材料のみが、図２６に示されるが、ＱＤフィルムは、任意の好適な数の
ＱＤ蛍光体材料層を含むことができる。複数の層は、互いに別々であってもよく、
または単一のＱＤ蛍光体材料層として統合されてもよい。複数のＱＤ蛍光体材料層
を形成するための方法は、各層を、次の層を適用する前に適用および硬化すること、
または同時に複数の層を適用して複数の層を硬化することを含んでもよい。
オ 周知文献２が開示する技術
上記エによると、周知文献２には、白色光を発する量子ドット（ＱＤ）蛍光体フ
ィルム等において、十分な輝度の達成に必要なＱＤの濃度の大幅な低下を図るため、
ＬＥＤから放出された青色光（一次光）を緑色光及び赤色光（二次光）に変換する
ＱＤ集団を含むＱＤ蛍光体材料の全体に、散乱粒子を分散させるとの技術が開示さ
れていると認められる。
カ 周知技術の認定
前記説示のとおり引用発明が属する技術分野における周知文献としての適格性を
有する周知文献１に前記イの技術が開示されていること、周知文献２に上記オの技
術が開示されていること、乙８（国際公開第２０１５／０９８９０６号）の段落
［０００５］、乙９（国際公開第２０１６／１０４４０１号）の段落［０００４］、
乙１１（国際公開第２０１６／０４３１４１号）の段落［００１０］、乙１２（国
際公開第２０１５／１５２３９６号）の段落［００７６］及び乙１３（特開２０１
６－４６２６２号公報）の段落【０００５】には、いずれも先行技術文献として周
知文献２が引用され、また、乙１０（特表２０１７－５１８６０４号公報）の段落
【０００２】にも、先行技術文献として周知文献２に相当する米国特許出願公開第
２０１２／１１３６７２号明細書（乙１１参照）が引用されており、周知文献２は、
本件優先日当時、当業者に広く知られた文献であったと認められること、周知文献
１及び２のほか、乙１４公報（【請求項１】、【請求項６】、段落【０００２】、
【０００９】、【００６３】、【００６７】～【００６９】等）にも、白色光を発
生するＬＥＤ光源において、緑色光を放出することが可能な量子ドット及び赤色光
を放出することが可能な量子ドットを含む光学材料に、光散乱体（光散乱粒子）を
含ませる技術が開示されていることを併せ考慮すると、本件技術は、本件優先日当
時、当業者にとって周知の技術であったと認めるのが相当である。
(2) 引用発明に本件技術を適用する動機付けの有無
ア 引用発明は、その構成から明らかなとおり、光変換層内に複数の緑色発光半
導体ナノ結晶及び赤色発光半導体ナノ結晶（量子ドット材料）を含むものであると
ころ、周知文献２の段落【００３３】には、量子ドット材料の濃度を大幅に低下さ
せることができると、ディスプレイの製作費用も量子ドット材料の数の減少に比例
して大幅に減少させることができる旨の記載がある。そして、一般に、低コスト化
は、多くの技術分野に共通する技術的課題であるところ、量子ドット材料の濃度を
減少させることにより低コスト化を図れるのであれば、当業者としては、できる限
り量子ドット材料の濃度を減少させるよう動機付けられるのが通常である。
ここで、引用発明の内容からも明らかなとおり、量子ドット材料は、光変換層内
にあって、ＬＥＤ光源から入射される青色光を緑色光又は赤色光に波長変換するも
のであるところ、光変換層内の量子ドット材料の濃度を減少させつつ減少前と同等
の波長変換を実現するために、量子ドット材料の波長変換の効率を高める必要があ
ることは、当業者にとって自明の事柄である。そうすると、引用発明においてコス
トの低下を追求する当業者にとっては、量子ドット材料の波長変換の促進のため、
散乱剤を添加するとの本件技術を適用する動機付けが十分にあると認めるのが相当
である。
イ 原告は、当業者はディスプレイでの理想的な白色点及び輝度の増加を目的と
して散乱剤を添加するものであるとして、当該目的を既に達成している引用発明に
本件技術を適用する動機付けはない旨の主張をするが、引用発明に本件技術を適用
する目的は上記アにおいて説示したとおりであるから、原告の上記主張は、前提を
誤るものとして失当である。
また、原告は、引用文献には、当業者において低コスト化を図るために量子ドッ
ト材料の使用量を少なくしつつ十分に波長変換がされるようにしようとする旨の示
唆等は全くないと主張するが、低コスト化が多くの技術分野に共通する技術的課題
であることは、引用文献を始めとする刊行物等に明示の記載や示唆がなくても自明
のこととして認められる事柄であるから、原告の上記主張を採用することはできな
い。
さらに、原告は、引用発明に接した当業者は白色光の赤色頂点及び緑色頂点の色
座標につき従前の値（引用発明（本件第３ＬＥＤ）の値）を維持しようとは動機付
けられないから、当業者にとって引用発明に本件技術を適用する動機付けはないと
主張する。しかしながら、引用文献（表２、段落［００９２］）によると、本件第
３ＬＥＤは、色再現性及び相対輝度に優れているのであるから、低コスト化を図ろ
うとする当業者としても、引用発明（本件第３ＬＥＤ）の上記効果を維持しつつ、
量子ドット材料の濃度を減少させる、すなわち、光変換層に散乱剤を添加するとの
本件技術を適用しようとするのが通常であると認められる（なお、量子ドット材料
と散乱剤の濃度の調節により、白色光の赤色頂点及び緑色頂点の色座標の値を調節
し得ることは、後記(3)において説示するとおりである。）。したがって、原告の
上記主張も、採用することはできない。
(3) 引用発明に本件技術を適用することについての阻害要因の有無
原告は、引用発明に本件技術を適用して散乱剤を添加すると白色光の赤色頂点及
び緑色頂点の色座標の値が変化してしまい、引用発明の優位性が損なわれ、その目
的を達することができなくなるから、引用発明に本件技術を適用することには阻害
要因があると主張する。
確かに、原告が依拠する周知文献２の段落【０１５８】、甲２１（原告従業員作
成の陳述書）及び甲２２（同）によると、光変換層（ＱＤフィルム）に一定量の散
乱剤（シリカビーズ）を添加すると、得られる白色光の色座標が変化し、白色光の
色座標が変化すると、その赤色頂点及び緑色頂点の色座標も変化することになるも
のと認められる。
しかしながら、周知文献２の段落【０１５８】の記載によると、同段落に記載さ
れた散乱剤の添加は、光変換層内の量子ドット材料の含有量を変えずにされたもの
と認められるところ、前記(2)において説示したとおり、引用発明に本件技術を適
用する目的は、低コスト化の実現のため、光変換層内の量子ドット材料の濃度を減
少させることにあり、散乱剤は、量子ドット材料の濃度を減少させつつ減少前と同
等の波長変換を実現するために添加されるものである。そうすると、原告が依拠す
る周知文献２の段落【０１５８】の記載等によっても、引用発明に本件技術を適用
すると白色光の赤色頂点及び緑色頂点の色座標の値が変化してしまい、引用発明の
目的を達することができなくなると認めることはできず、その他、そのような事実
を認めるに足りる証拠はないから（なお、本願明細書の段落【０１３９】によると、
散乱剤、赤色量子ドット材料及び緑色量子ドット材料の含量比を調節することによ
り、白色光の色座標の値を調節することは可能であると認められる。）、引用発明
に本件技術を適用することについて阻害要因があると認めることはできない。
したがって、原告の上記主張を採用することはできない。
(4) 「散乱剤が光変換層の全体重量に対して１０重量％以下で含まれている」
との構成について
ア 本願明細書の段落【０１３６】（【表１２】）によると、散乱剤（ＺｎＯ）
の含有量は、１重量％、３重量％又は５重量％とされているところ、白色光の輝度
は、散乱剤の含有量が３重量％の場合が最も高いとされている。また、光変換層の
全体重量に対する散乱剤の含有割合の臨界的意義に関し、本願明細書には、単に、
「１０重量％以下で含まれてもよい。」（段落【００３６】）、「１０重量％以下
含まれることが好ましく、１重量％以上５重量％以下含まれることがより好まし
い。」（段落【００５５】）、「１０重量％以下であることが好ましい。」（段落
【０１２９】）などの記載があるのみである。しかも、上記段落【０１３６】に記
載された実施例を含め、本件補正発明の実施例として記載されている同含有割合の
最大値は、６重量％（段落【０１４０】（【表１３】））にすぎず、本願明細書に
は、同含有割合が１０重量％を超える場合の実験結果についての記載は全くみられ
ない（なお、甲１９（Ａ作成の平成３０年１０月１８日付け宣言書）には、同含有
割合が１０重量％を超える場合の実験結果についての記載がある。しかしながら、
散乱剤として５重量％のＺｎＯを用いた場合の輝度及び色座標につき、甲１９の表
に記載された値と本願明細書の段落【０１３２】（【表１１】）及び段落【０１３
６】（【表１２】）に記載された値とは一致せず、また、散乱剤として５重量％の
ＺｒＯ２を用いた場合の輝度及び色座標についても、甲１９の表に記載された値と
本願明細書の上記【表１１】に記載された値とは一致しないから、甲１９の実験に
おいて用いられた光変換層は、本件補正発明の光変換層と異なるものである可能性
がある。したがって、甲１９に記載された実験結果をそのまま採用することはでき
ない。）。
以上によると、光変換層の全体重量に対する散乱剤の含有割合を１０重量％以下
とすることには、特段の臨界的意義はないものといわざるを得ない。
加えて、前記(3)において説示したとおり、光変換層内の散乱剤、赤色量子ドッ
ト材料及び緑色量子ドット材料の含量比を調節することにより、白色光の色座標を
調節することは可能であり、また、本願明細書の段落【０１３７】によると、散乱
剤の含量を調節することにより、白色光の輝度等を調節することも可能であると認
められ、周知文献１の段落【０１１６】に「ある好ましい実施形態において、散乱
体の濃度範囲は０．１から１０重量％である。」との記載があることも併せ考慮す
ると、光変換層の全体重量に対する散乱剤の含有割合は、当業者において、光変換
層により得られる白色光をどのようなものにするかに応じ適宜設計することのでき
たものである。
イ 原告は、散乱剤についての上記「１０重量％以下」との値は光変換層中の散
乱剤の量と白色光の輝度及び白色座標のバランスとの関連性を新たに見いだすこと
により得られたものであって技術的意義を有するから、単なる設計的事項ではない
と主張する。しかしながら、上記アにおいて説示したとおり、白色光の輝度及び色
座標については、散乱剤及び量子ドット材料の含有比を調節することによって適切
な値を得ることができるのであるし、周知文献１の段落【０１１６】にも記載があ
るとおり、散乱剤についての上記「１０重量％以下」との値は、当業者において通
常は到達し得ないような特殊な値でもないから、散乱剤の含有割合を上記「１０重
量％以下」とすることは、当業者が適宜設計し得たというべきである。したがって、
原告の上記主張は、採用することができない。
(5) 小括
以上のとおりであるから、相違点に係る本件補正発明の構成は引用発明及び本件
技術（周知技術）に基づいて当業者が容易になし得たとした本件審決の判断に誤り
はない。取消事由２は理由がない。
４ 取消事由３（手続違背）について
(1) 本件拒絶査定に係る拒絶理由通知書（甲８）及び本件拒絶査定（甲１１）
によると、審査官が本件拒絶査定において認定した引用発明（以下「査定引用発明」
という。）は、次のとおりであると認められる。
「発光素子（１０）と、
量子ドット材料および樹脂を含み前記発光素子が放出する光を白色光に変換して
放出する光変換層（３４、３６）と、
を含み、
前記白色光は、ピーク波長が５１８ｎｍ～５５０ｎｍの間にあり半値幅は９０ｎ
ｍ未満である緑色光成分（図８）と、ピーク波長が６２０ｎｍ以上である領域にあ
る赤色光成分（図８）とを含み、
前記白色光の色座標において、赤色頂点、緑色頂点は、段落[００９１]のＴＡＢ
ＬＥ２の範囲を満たす、
光源、バックライトユニット及び液晶表示装置」
(2) 原告は、査定引用発明と本件審決が認定した引用発明（以下「審決引用発
明」という。）とは①緑色光成分及び赤色光成分のピーク波長、②半値幅（半値全
幅）並びに③白色光の色座標の構成が異なっているから、査定引用発明と審決引用
発明は互いに異なるものであるところ、審判合議体が審決引用発明を引用発明とし
て本件補正発明の進歩性を否定する判断をするのであれば、これは特許法１５９条
２項前段にいう「査定の理由と異なる拒絶の理由を発見した場合」に該当すると主
張する。
しかしながら、上記①の点についてみると、査定引用発明における緑色光成分及
び赤色光成分のピーク波長は、それぞれ５１８ｎｍ～５５０ｎｍ及び６２０ｎｍ以
上であるのに対し、審決引用発明におけるこれらのピーク波長は、それぞれ５４０
ｎｍ及び６３０ｎｍであるから、後者は、いずれも前者の数値範囲に含まれている。
また、上記②の点についてみると、査定引用発明における半値幅（半値全幅）は、
緑色光成分につき９０ｎｍ未満であり、赤色光成分につき限定がないのに対し、審
決引用発明におけるこれらの半値幅（半値全幅）は、いずれも約４５ｎｍ以下であ
るから、後者は、いずれも前者の数値範囲に含まれている。さらに、上記③の点に
ついてみると、査定引用発明における白色光の色座標は、赤色頂点及び緑色頂点に
つき引用文献の段落[００９１]の表２の範囲を満たすものであるのに対し、審決引
用発明における白色光の色座標は、赤色頂点につき（０．６７１，０．３０７）、
緑色頂点につき（０．２３９，０．６９１）（いずれも上記表２に記載された値）
であるから、後者は、いずれも前者の数値範囲に含まれている。
以上のとおり、審決引用発明におけるピーク波長等は、いずれも査定引用発明に
おけるピーク波長等の数値範囲に含まれるものであるから、本件においては、審判
合議体は、審査官が本件拒絶査定をするに当たって根拠とした引用発明（査定引用
発明）に含まれる引用発明（審決引用発明）に基づいて本件審決をしたものと認め
るのが相当である。そうすると、審判合議体が審決引用発明を引用発明として本件
補正発明の進歩性を否定する判断をするに当たり、これが特許法１５９条２項前段
にいう「査定の理由と異なる拒絶の理由を発見した場合」に該当するということは
できない。
(3) 小括
したがって、本件審決に手続違背はない。取消事由３は理由がない。
５ 結論
以上の次第であるから、原告の請求は理由がない。
知的財産高等裁判所第２部
裁判長裁判官
本 多 知 成
裁判官
浅 井 憲
裁判官
中 島 朋 宏