平成10(ワ)16832民事訴訟 特許権

口頭弁論終結の日　平成１４年６月２８日
平成１０年(ﾜ)第１６８３２号　補償金請求事件（以下「甲事件」という。）
平成１２年(ﾜ)第５５７２号　　補償金請求事件（以下「乙事件」という。）
　　　　判　　　　　　　決
甲乙事件原告　　　　　　　　　Ａ
訴訟代理人弁護士 升　永　英　俊
訴訟復代理人弁護士　　　　　　荒　井　裕　樹
甲乙事件被告　　　　　　　　　株式会社日立製作所　　　
訴訟代理人弁護士　　　　　　　末　吉　　　亙
同　　　　　　　　　　　　　　飯　塚　卓　也
同　　　　　　　　　　　　　　三　好　　　豊
同　　　　　　　　　　　　　　野　口　祐　子
　　　　 主　　　　　　　文
１　甲事件被告は，甲事件原告に対し，金３４７４万円及びこれに対する平成
１０年８月８日から支払済みに至るまで年５分の割合による金員を支払え。
２　乙事件被告は，乙事件原告に対し，金１５万７４１６円及びこれに対する
平成１２年３月２５日から支払済みに至るまで年５分の割合による金員を支払え。
３　甲事件及び乙事件原告のその余の請求をいずれも棄却する。
４　訴訟費用はこれを１０分し，その１を甲事件及び乙事件被告の負担とし，
その余を甲事件及び乙事件原告の負担とする。
５　この判決は，第１項及び第２項に限り，仮に執行することができる。
　　　　事実及び理由
第１　請求
【甲事件】　　
　被告は，原告に対し，金９億円及びこれに対する平成１０年８月８日から支
払済みに至るまで年６分の割合による金員を支払え。
【乙事件】
被告は，原告に対し，金７０６０万円及びこれに対する平成１２年３月２５
日から支払済みに至るまで年６分の割合による金員を支払え。
第２　事案の概要
１　争いのない事実等
(1)　当事者
　原告は，昭和４４年１１月から平成８年１１月までの間，企画員，研究
員，主任研究員及び主管研究員として被告に在職し，その間３０８件の職務発明を
完成させた。
　被告は，光技術製品を含む電気関連製品の開発，製造，販売等を行う総合
電器メーカーである。
(2)　本件各発明
　原告は，別紙特許目録記載の発明（以下各発明を「本件発明１」，「本件
発明２」，「本件発明３」といい，これらを総称して「本件各発明」という。）を
した。本件各発明は，被告の業務範囲に属し，かつ，原告の職務に属する，いわゆ
る職務発明である。
　　(3)　従業員の発明に関する被告の規定
被告には，本件各発明に係る特許の出願時に，「発明，考案等に関する表
彰規程」（乙５）が存し，その内容は別紙１のとおりである。
　被告は，平成２年７月１１日に，「発明考案等取扱規則」（乙２）及びそ
のうちの補償内容を定めた「発明考案等に関する補償規程」（乙３）を定め，平成
３年６月２１日に，上記補償規程に規定する出願補償，登録補償，実績補償及び特
別の事情による補償の基準を定めた「発明考案等に関する補償基準」（乙４）を定
めた。これらの内容は別紙２のとおりである（以下，総称して「被告規定」とい
う。）。
　　(4)　特許を受ける権利の譲渡
原告は，本件各発明の特許を受ける権利を被告に譲渡した。
(5)　第三者の実施状況
ア　ライセンス契約による本件発明１の実施状況
(ｱ)　フィリップス（甲３３，弁論の全趣旨）
　被告とフィリップスとは，昭和５８年１０月にライセンス契約を締結
し，本件発明１に係る特許を含む被告特許をライセンスした。フィリップスは，被
告に対し，ライセンス料として①昭和５８年度１億０２５０万円，②昭和６１年度
１億１２００万円，③昭和６３年度３２５０万円をそれぞれ支払った。
昭和６３年以降は，包括的クロスライセンスに移行したが，本件発明
１に係る特許も対象特許の１つとされている。同包括的クロスライセンス契約につ
いて，本件発明１は，別紙２の被告規定の「クラス２」に評価されたため，定額の
実績補償が支払われた。
(ｲ)　ヤマハ株式会社（甲１１，２２１，２２５，２２７，弁論の全趣旨）
被告とヤマハ株式会社（以下「ヤマハ」という。）は，平成６年４月
にライセンス契約を締結し，本件発明１に係る特許を含む被告特許をライセンスし
た。ヤマハは，被告に対し，ライセンス料として，①平成６年度１億１９００万
円，②平成７年度５７６０万円，③平成８年度４９２０万円，④平成９年度４５０
０万円，⑤平成１０年度４０００万円をそれぞれ支払った。
(ｳ)　船井電機株式会社（甲１１，２２７，弁論の全趣旨）
被告と船井電機株式会社（以下「フナイ」という。）とは，平成６年
９月にライセンス契約を締結し，本件発明１に係る特許を含む被告特許をライセン
スした。フナイは，被告に対し，ライセンス料として①平成６年度５９００万円，
②平成７年度５４００万円，③平成８年度６０３０万円，④平成９年度４６００万
円，⑤平成１０年度９００万円をそれぞれ支払った。
(ｴ)　株式会社ケンウッド（甲１１，２２７，弁論の全趣旨）
被告と株式会社ケンウッド（以下「ケンウッド」という。）とは，平
成６年９月にライセンス契約を締結し，本件発明１に係る特許を含む被告特許をラ
イセンスした。ケンウッドは，被告に対し，ライセンス料として①平成６年度４億
８１５０万円，②平成７年度３億７１８０万円，③平成８年度３億２９７０万円，
④平成９年度３億１９００万円，⑤平成１０年度３億４２００万円をそれぞれ支払
った。
(ｵ)　ナカミチ（弁論の全趣旨）
被告とナカミチとは，ライセンス契約を締結し，本件発明１に係る特
許を含む被告特許をライセンスした。ナカミチは，被告に対し，ライセンス料とし
て①平成８年度６４３０万円，②平成９年度２２００万円，③平成１０年度２５０
０万円をそれぞれ支払った。
　(ｶ)　ソニー株式会社（以下「ソニー」という。）
被告はソニーとの間で昭和５２年１月１日及び昭和６３年１月１日に
それぞれ包括的クロスライセンス契約を締結し，同契約は平成９年３月１９日に更
新され，本件発明１に係る特許が上記昭和６３年契約の対象特許の１つとされてい
る（前者の対象特許であるか否かについては争いがある。）。
本件発明１は，別紙２の被告規定の「クラス３」に評価されたため，
実績補償の対象とされていない。
イ　本件発明２，３の実施状況（甲３４，５０，弁論の全趣旨）
　被告は，太陽誘電との間で，平成３年７月１日，無償のクロスライセン
ス契約を締結し，太陽誘電に対して，①本件発明２，３の日本国特許，②①の対応
米国特許をライセンスし，太陽誘電は被告に対して，③欧州特許出願４件，④その
対応国内出願及びその他の外国出願をライセンスした。また，被告は，日立マクセ
ルとの間で，平成３年８月３０日に，上記①ないし④を対象特許としてライセンス
契約を締結し，上記対象特許の実施料収入として日立マクセルから２３０万円を得
ている。　
(6)　被告の原告に対する補償金の給付（甲５，乙９５，９７，弁論の全趣旨）
原告は，本件各発明に関して，被告から以下のとおりの補償金の支払を受
けた（括弧内はその算定根拠を指す。）。ただし，本件発明１の平成９年度ないし
平成１２年度支払分並びに本件発明２の平成１１年度支払分及び本件発明３の平成
４年度支払分（いずれも遅延損害金を含む。）については，被告において供託され
ている（乙９５，９７，弁論の全趣旨）。
ア　本件発明１について
(ｱ)　昭和５２年度支払分　　　３０００円（昭和５２年度出願賞）
(ｲ)　平成３年度支払分　　　　　４７万円（昭和５８年度から平成３年度
までの社内実施実績補償）
(ｳ)　平成４年度支払分 １３万円（社内実施実績補償３万円及び
実施料収入実績補償１０万円（フィリップス））
(ｴ)　平成５年度支払分　　　　　　３万円（社内実施実績補償）
(ｵ)　平成６年度支払分　　　　　　５万円（社内実施実績補償）
(ｶ)　平成７年度支払分　　　　　１８万円（社内実施実績補償３万円及び
実施料収入実績補償１５万円（ヤマハ，フナイ，ケンウッド））
(ｷ)　平成８年度支払分　　　　　２０万円（社内実施実績補償５万円，実
施料収入実績補償１５万円（ヤマハ，フナイ，ケンウッド））
(ｸ)　平成９年度支払分　　　　　４２万５０００円（社内実施実績補償５
万円及び実施料収入実績補償３７万５０００円（フィリップス，ヤマハ，フナイ，
ケンウッド，ナカミチ））
(ｹ)　平成１０年度支払分　　　　３３万円（社内実施実績補償３万円及び
実施料収入実績補償３０万円（ヤマハ，フナイ，ケンウッド，ナカミチ，三洋電
機，シャープ，シナノケンシ））
(ｺ)　平成１１年度支払分　　　　３０万円（実施料収入実績補償（ヤマ
ハ，フナイ，ケンウッド，ナカミチ，三洋電機，シャープ，シナノケンシ，アキュ
フューズ，サンスイ，ティアク，オンキョー，アルパイン））
(ｻ)　平成１２年度支払分　　　　２０万円（実施料収入実績補償（ミツ
ミ，カシオ））
(ｼ)　合計　　　　　　　　　　　２３１万８０００円
　　　イ　本件発明２について
(ｱ)　昭和４８年度支払分　　　　　４００円（出願賞）
(ｲ)　昭和５５年度支払分　　　　１０００円（登録賞）
(ｳ)　平成４年度支払分　　　　　１万２５００円（実施料収入実績補償
（日立マクセル））
(ｴ)　平成１１年度支払分 ３万７５００円（対応米国特許の実施料
収入実績補償）
(ｵ)　合計　　　　　　　　　　　５万１４００円
ウ　本件発明３について
(ｱ)　昭和５０年度支払分　　　　７００円（出願賞）
(ｲ)　平成４年度支払分　　　　　１万円（実施料収入実績補償（日立マク
セル））
(ｳ)　合計 　　　　　１万０７００円
　２　事案の概要
　本件は，本件各発明につき，被告の元従業員であった原告が，被告に対し，
本件各発明は被告在職中にした職務発明であり，被告に特許を受ける権利を承継さ
せたので，特許法３５条３項に基づき，その相当の対価（内金）の支払等を求めて
いる事案である。
３　争点
(1)　本件発明１について
ア　特許法３５条３項の「相当の対価」の額はいくらか
イ　被告規定に基づく補償金請求権の有無
(2)　本件発明２，３について
ア　特許法３５条３項の「相当の対価」の額はいくらか
イ　被告規定に基づく補償金請求権の有無
　　(3)　外国特許について
　　　ア　外国特許について特許法３５条３項が適用ないし類推適用されるかどう
か
　　　イ　外国特許の特許を受ける権利の有償移転による対価請求権の有無
ウ　外国特許について悪意の準占有者に対する果実収受請求権の有無
(4)　本件各発明に関する原告の対価請求権は時効により消滅したかどうか
第３　争点に関する当事者の主張
１　争点(1)アについて
【原告の主張】
(1)　本件発明１の意義・有用性
本件発明１は，全種類の光ディスク再生専用装置に共通の基幹部分である
光ピックアップユニットに実施されている基本発明である。
本件発明１は，被告社内で「戦略特許」として金賞及び「社長技術賞」
を，被告社外では「東京都知事発明奨励賞」，「地方発明特励賞」の各表彰を受け
た。
(2)　「相当の対価」の算定
ア　主位的主張
(ｱ)　特許を受ける権利は，会社ではなく従業員に帰属する（特許法２９条
１項）から，職務発明に係る特許を受ける権利を会社に譲渡することは従業員と会
社との間の特許を受ける権利の売買契約を意味する。すなわち，「相当の対価」と
は会社と従業員との間の職務発明に係る特許を受ける権利の売買契約の売買代金で
あり，その金額は特段の合意がない限り，等価交換の原則により特許を受ける権利
の時価（市場価格）であり，このように解しなければ憲法１４条１項に反する。
(ｲ)　従業員発明者の保護を目的とする特許法３５条の趣旨及び他社に譲渡
する場合の譲渡対価との均衡に鑑みれば，従業員が職務発明の譲渡対価の算定上，
当該要素を考慮に入れることに明確に合意しない限り，同条４項の「その発明がさ
れるについて使用者が貢献した程度」を職務発明の譲渡対価の算定上考慮すること
はできない。
(ｳ)　仮に「その発明がされるについて使用者が貢献した程度」を考慮する
としても，それが同条１項が規定する無償の通常実施権の経済的価値を上回る場合
に限られる。
　すなわち，上記貢献度として通常考えられる実験設備，実験資材，そ
の他実験費用の負担，研究補助者の提供，文献の購入費用の負担，国内外への留学
費用の負担，特許申請費用の負担などをしていることは，同項による通常実施権の
無償による取得と対価関係に立っているから，これらと全く同じ内容の使用者の貢
献度を職務発明の譲渡対価の算定上再度考慮することは，対価関係を欠き衡平を失
する結果となるから許されない。
(ｴ)　本件発明１における共同発明者の寄与度
原告は，共同発明者であるＢ（以下「Ｂ」という。）と共に確認実験
を行ったが，この実験の実験装置は，半導体レーザ，顕微鏡レンズ，ＣＤカメラ，
オシスロスコープから構成され，標準的な光学知識を持っている者であれば何人で
も組立可能な実験装置であり，この実験装置の設計組立にＢが何らかのアイデアや
知識を提供したこともない。また，Ｂは，光ディスクの研究に従事したことはな
く，半導体レーザを用いた光ピックアップやＣＤプレーヤの研究は一切行っていな
い。
　Ｂは，本件発明１の特許出願の願書において筆頭の発明者として表示
されているが，これは，Ｂがレーザプリンタの研究グループに所属しながら，ま
た，中央研究所の研究方針がホログラフィや等方発光半導体レーザ（ＢＨレーザ）
による光ピックアップの研究にあったにもかかわらず，これに反して，原告の依頼
を受け入れ，確認実験に協力したことへの謝意によるものである。
　原告は，本件発明１に関して東京都知事表彰を受賞したが，その調書
に原告の寄与度は「７０％」と記載されている。この調書は東京都庁に提出される
に際して，当時原告が所属していた中央研究所第６部の部長，特許部担当者及び特
許部部長，勤労課担当者の決裁及び承認を経て提出された書類である。しかも，本
件発明１は東京都知事表彰申請に係る複数の発明・研究成果中で最重要の発明であ
ったから，仮にＢの寄与度が５０％以上であれば，原告が表彰申請されるはずがな
い。逆に，Ｂが東京都知事表彰の受賞対象になったはずである。
したがって，共同発明者の寄与度は３０％が相当である。
(ｵ)　本件発明１の譲渡対価
　本件発明１に係る日本国特許及び外国特許の実施品である光ディスク
再生専用装置の①日本国内生産額は７兆４０５８億１７００万円，②海外生産額は
３兆７４７６億６５００万円，③被告の生産額は５１２億０４００万円であり，本
件発明１の適正実施料率は０．１６６６・・％である。そして，上記のとおり，本
件発明１に対する共同発明者の寄与度は３０％であるから，本件発明１の譲渡対価
は，下記のとおり１２９億５２６５万７６１４円であり，その一部である９億円を
請求する。
（７兆４０５８億１７００万円＋３兆７４７６億６５００万円－５１２
億０４００万円）×０．００１６６６・・×０．７＝１２９億５２６５万７６１４
円
イ　予備的主張
　(ｱ)　被告の貢献度
　仮に「相当の対価」の算定に当たって，被告の貢献度を考慮するとし
ても，次の各事情からすると，被告の貢献度は５０％が相当である。
　　①　発明の過程における被告の貢献度
　本件発明１は，被告の研究方針や研究指導によって完成されたもの
ではなく，被告の研究方針に反した原告独自の研究方針により，思考とコンピュー
タシュミレーションによって着想と検証を行い，完成された発明である。
すなわち，被告の当時の研究開発の方向性は，ホログラフィック，
ビデオディスク，非点収差のない等方光反射ベリドヘテロ構造半導体レーザ系等が
主流となっていた。これに対し，本件発明１は，コンパクトディスクのような光デ
ィスクを対象とし，楕円形状のビームを放射する半導体レーザを用い，レンズによ
り楕円形状ビームの一部をけって円形状ビームにするという，光損失をもたらすこ
となく媒体上に照射することができる技術であって，被告の上記手法とは異なる技
術思想に基づくものである。
　また，原告は，本件発明１の完成までに，被告から給与の他，別個
に研究費の支給を受けたり，設備の投資を受けたことはなかったし，原告は本件発
明１の完成に至るまでに被告の特別の研究設備，機器等を長期間にわたって使用し
たこともなかった。原告が思索や計算した結果を，実験室でのレーザ装置を使用し
て確認したにとどまる。
②　発明の権利化の過程における被告の貢献度
　原告は，本件発明１の権利化のため，中央研究所の特許担当者との
打合せに数多く出席し，本件発明１の進歩性を証明するための理論的な解析作業を
行った（甲２８）。本件発明１に係る特許の出願担当者は出願明細書中に記載され
た一実施例を特許請求の範囲に組み入れる作業をしたに過ぎない。
原告はコンパクトディスクの規格のピット配列についてアイパター
ンを計算してコンピュータシュミレーションを行い，本件発明１の開口制限の数値
限定を算定した。
③　事業化の過程における被告の貢献度
ａ　特許法３５条４項で相当の対価の算定上考慮し得る「使用者が貢
献した程度」とは，発明についての貢献度であり，当該発明を実施した製品の事業
化についての貢献度ではないから，被告が本件発明１を実施した製品の事業化につ
いての貢献度は相当の対価の算定上考慮すべき要素には含まれない。
ｂ　仮に事業者の過程における使用者の貢献度を考慮するとしても，
被告の事業化についての貢献度は零である。
　すなわち，被告は競合会社に追随して光ディスクの再生専用装置
の事業化を行ったのみで，自ら市場開拓する等の営業努力を行ったわけではなく，
他方，原告は本件発明１の実施品であるＣＤプレーヤの製品化プロジェクトに参画
し，昭和５７年１０月にその製品化に成功した。また，原告は，被告のＣＤ特許活
用プロジェクトにおいて侵害調査を行い，多くの他社製光ディスクドライブに使用
されている光ピックアップの侵害立証データを採取した。
　(ｲ)　個別ライセンス契約について
①　被告規定のうち，個別ライセンス契約に関する部分は，実施料収入
が高額になると，当該特許の価値，企業に対する貢献を低く評価するという矛盾が
生じ，趣旨不明の複数概念を含む複雑なものである上，その全体像も判然としない
著しく不合理なものであるから，特許法３５条３項に違反する。
② 個別ライセンス契約による実施料収入に関する職務発明補償金額
（相当の対価）は下記の計算式（以下「基本式１」という。）により算定するのが
相当である。
　職務発明補償金額＝実施料収入額×寄与度×（１－本件職務発明の完
成に対する被告の貢献度）×他の共同発明者との関係での職務発明の完成に対する
原告の貢献度
③　フィリップス
ａ　（１億０２５０万円×０．２２＋１億１２００万円×０．４＋３
２５０万円×０．４）×（１－０．５）×０．７＝２８１２万２５００円
ｂ 被告は，昭和６１年にフィリップスとの間で包括的クロスライセ
ンス契約を締結したが，フィリップスは実施料収入のあった昭和６３年以降におい
ても本件発明１を昭和６１年以前と同様の規模で実施し，被告も同年以前と同程度
の実施料収入額に相当する利益を得たものと推認される。よって，昭和６３年から
平成９年の間は，昭和５８年度及び昭和５９年度と同様に，少なくとも各年１億円
の実施料収入又はそれに相当する利益額が被告に生じたものとして，職務発明補償
額を算定すべきことになる。
そこで，昭和６３年度については１億円との差額６７５０万円，
平成元年ないし平成９年の期間については，各年１億円，合計９億６７５０万円を
基礎とし，上記基本式１を用いて算定すると，上記包括的クロスライセンス契約に
おける相当の対価の額は１億３５４５万円となる。
ｃ　合計
　　１億６３５７万２５００円
④ ヤマハ
　（１億１９００万円×０．１５＋５７６０万円×０．１５＋４９２
０万円×０．１５）×０．５×０．７＝１１８５万４５００円
⑤　フナイ
　（５９００万円×０．１＋５４００万円×０．１＋６０３０万円×
０．１）×０．５×０．７＝６０６万５５００円
⑥　ケンウッド
　（４億８１５０万円×０．１＋３億７１８０万円×０．１＋３億２
９７０万円×０．１）×０．５×０．７＝４１４０万５０００円
⑦　ナカミチ
　６４３０万円×０．１５×０．５×０．７＝３３７万５７５０円
⑧　合計
　２億２６２７万３２５０円
　 　(ｳ)　包括的クロスライセンス契約について
①　被告規定のうち，包括的クロスライセンスに関する部分は，次のと
おり，著しく不合理であり，特許法３５条３項に違反し，無効である。
ａ　被告規定に定められている「みなし実施料」によると，包括的ク
ロスライセンス契約の相手方が，職務発明である有用な特許権の実施により莫大な
利益を得ているにもかかわらず，一方当事者の実施規模が所期のとおり達成されな
い等専ら企業側の一方的な事情があって，同企業の利益が所期のとおり生じない場
合には，職務発明の実績補償はそれに連動して減縮されるという著しく不合理な結
果となる。
ｂ 包括的クロスライセンス契約の対象となる特許権の件数が一般に
多数に上るとしても，本件発明１のように，不可避かつ基本的な特許は一般にごく
一部であって，特に相手方の実施が判明していたり推測可能な特許権はごくわずか
である。したがって，包括的クロスライセンス契約の対象特許権が多数に上るとい
っても，その内重要な特許はごく一部に限られ，これらを個別に評価することにさ
ほど莫大な経済的負担を余儀なくされることはない。よって，被告規定が定めるよ
うに「みなし実施料」をあらかじめ一定の金額に設定することの合理性はない。
ｃ 被告規定の「クラス分け」においても，包括的クロスライセンス
契約の対象とされた特許権に関し，相手方の実施状況やそれに関連する相手方及び
被告の対応，状況など個別の確認や評価を行わざるを得ないから，このように「ク
ラス分け」する合理性はない。また，クラス１の場合とクラス２との間では被告規
定によれば，実績補償について顕著な差異が存し，不合理である。
　　　　　②　複数の個別ライセンス契約を締結し，実施料を個別に算定し，実施
料総額が均衡していれば相互無償の包括的クロスライセンス契約とし，均衡してい
なければ一方当事者が他方当事者に差額実施料を支払うというのが包括的クロスラ
イセンス契約の本来の在り方である。相互無償の包括的クロスライセンス契約で
は，相手方に許諾した特許権と相手方から許諾された特許権とは等価関係にあり，
それらの特許権について支払を受ける実施料総額は同額であるはずである。したが
って，包括的クロスライセンス契約においては，実施料相当額に等しい利益が職務
発明によって被告に生ずるはずである。仮に，実施料相当額に等しい利益が，被告
が相手方の特許権を所期の見込みどおり実施していない等のために現に被告に生じ
ていないとしても，等価関係にある包括的クロスライセンス契約を前提にして被告
の受けるべき利益を算出すべきである。特許法３５条３項の職務発明の補償は「対
価」とされる以上，あくまで職務発明の価値と等しい金銭的価値が支払われるべき
である。
③　対価の算定に当たっては，当該職務発明の特許を相手方に実施許諾
した場合における相手方からの仮想実施料収入を基準として，基本式１を使用して
計算するのが相当である。
ａ　ソニー
昭和５９年から平成９年にかけてのソニーの本件発明１に係る特
許を実施した光ピックアップの販売高は，合計１兆２１７６億円である。他方，ソ
ニーは被告との包括的クロスライセンス契約により差額支払のみで本件発明１に係
る特許を実施し，多額の利益を得ている。
ソニーの光ピックアップに実施されている被告特許は，本件発明
１に係る特許の他には，一方向性レンズを用いた非点収差の特許があったが，同特
許は昭和５８年のＣＤプレーヤ発売当初はソニーより実施されていたものの，その
１年後にはほとんどのメーカーは斜め平行板ガラスの使用に設計変更したため，実
施されなくなった。したがって，ソニーの光ピックアップに実施されている被告特
許は本件発明１のみである。また，光ピックアップの通常の特許実施料は販売価格
の３％を下らない。
よって，ソニーによる実施状況を勘案した本件発明１についての
対価の額は，１兆２１７６億円（販売高）×０．０３（実施料率）×１．０（ソニ
ーの光ピックアップに実施されている被告特許の件数）×０．５×０．７×０．２
５（独占的地位に起因する割合）＝３１億９６２０万円となる。
ｂ　松下電器
昭和５９年ないし平成９年にかけての松下電器の本件発明１に係
る特許を実施した光ピックアップの販売高は，合計９１３２億円であるところ，松
下電器は，被告との包括的クロスライセンス契約の締結により本件発明１に係る特
許を実施している。
松下電器の光ピックアップに実施されている被告特許は，本件発
明１の他には一方向性レンズを用いた非点収差の特許があったが，同特許は昭和５
８年のＣＤプレーヤ発売当初は実施されていたものの，その１年後にはほとんどの
メーカーが斜め平行板ガラスの使用に設計変更したため，実施されなくなった。し
たがって，松下電器の光ピックアップに実施されている被告特許は本件発明１に係
る特許のみである。
よって，松下電器による実施状況を勘案した本件発明１の補償額
は，９１３２億円（販売高）×０．０３（実施料率）×１．０（松下電器の光ピッ
クアップに実施されている被告特許の件数）×０．５×０．７×０．２５（独占的
地位に起因する割合）＝２３億９７１５万円となる。
ｃ　合計
　　　　　　　５５億９３３５万円
④　仮に③の算定方法が認められないとしても，包括的クロスライセン
スにおける個々の対象特許の対価は，下記の算式によって算定するべきである。
相手方企業が当該対象特許を実施している製品分野の総売上高×平
均実施料（３％）×発明者に分配されるべき利益の割合（５％）
ａ　ソニー
１兆２１７６億円×０．０３×０．０５×０．７（共同発明者間
の寄与度）＝１２億７８４８万円
ｂ　松下電器
９１３２億円×０．０３×０．０５×０．７＝９億５８８６万円
ｃ　合計
　　　　　　　　２２億３７３４万円
　 　(ｴ)　社内実施分について
①　被告規定のうち，社内実施に関する部分も，上記(ｲ)と同様の理由に
より，特許法３５条３項に違反する。
②　社内実施における対価の額は，本件発明１を第三者に実施したと仮
定した場合の実施料を基準とし，その一定割合をもって相当の対価であるとする算
定方法によって算定するのが相当である。
そうすると，被告の売上高は５１２億０４００万円であり，実施料
は３％，本件発明１に被告が貢献した程度は５０％であるので，ＣＤプレーヤ，Ｃ
Ｄ－ＲＯＭ装置関連の本件発明１以外の有効特許件数を最大限考慮しても，本件発
明１についての対価の額は，少なくとも売上高×実施料率の５％と評価され，これ
に共同発明者としてのＢの寄与度３０％を勘案すると，対価の額は，下記のとおり
５３７６万円となる。
５１２億０４００万円×０．０３×０．０５×（１－０．３）＝５３
７６万円
(ｵ)　日立メディアエレクトロニクスの実施について
被告の関連企業である日立メディアエレクトロニクスは，本件発明１
を光ピックアップに実施しており，その光ピックアップユニットをソニーなどの国
内メーカ，台湾などのＣＤプレーヤ，ＣＤ－ＲＯＭドライブのメーカに販売してい
る。
日立メディアエレクトロニクスによる本件発明１の光ピックアップユ
ニットに対する実施規模は合計３８４億円であり，実施料を３％とすると，１１億
５２００万円の実施料収入が発生していることに鑑みると，被告は下記のとおり４
億０３２０万円を対価として支払うべきである。
１１億５２００万円×０．５×０．７＝４億０３２０万円　
(ｶ)　原告は，以上の合計額の一部である９億円を請求する。
【被告の主張】
(1)　本件発明１の意義・有用性
本件発明１は，半導体レーザを用いて光ディスクを再生するための光ピッ
クアップ部において，半導体レーザの楕円形の光束のうち，縦横の光の強度分布が
ほぼ同じになる中央部分だけを対物レンズを通して絞り込むことによって，円形の
スポットを得るというものである。
本件発明１は光ピックアップユニットに実施されているが，単に実施の事
実のみを理由に回避のできない基本特許であるとはいえない。そして，本件発明１
を回避して全く同様の結果を得る方法としては，光ピックアップユニットの光源と
対物レンズの間に整形プリズムを置いて，当該整形プリズムにより楕円形の光束を
円形の光束に変換して，円形のスポットを得る方法や光ピックアップユニットから
出力される信号の特性を電気回路により補正する方法がある。現に前者の方法はＭ
Ｏ製品において，後者の方法はＤＶＤ製品において利用されているから，本件発明
１に係る特許が回避不可能な基本特許であるとはいえない。
(2)　相当の対価の額
ア　使用者等と従業者等の利益の調和という特許法３５条の趣旨からする
と，使用者等に補償規定が存在し，これに基づいて使用者等が発明者に補償金を支
払っている場合においては，同補償規定が発明により使用者等が受けるべき貢献度
と発明がされるについて使用者等が貢献した程度を考慮して補償金を算定すること
を目的としており，かつ，同補償規定の内容が使用者等と従業者等の利益の調和と
いう同法３５条の趣旨に照らして合理的であると認められる場合には，同補償規定
は尊重されるべきであり，この補償規定を適用して算出された補償金は相当の対価
といい得る。すなわち，補償規定が無効となるのは，補償規定が上記の利益と貢献
度を考慮して補償金を算定することを目的としていない場合やその内容が使用者等
と従業者等の利益の調和という特許法３５条の趣旨に照らして明らかに不合理であ
ると認められる場合に限られるべきである。
被告規定は，上記の利益と貢献度を考慮して補償金を算定することを目
的とするものであり，その内容も特許法３５条の趣旨に照らして合理的といい得る
ものであるから，被告規定は有効であり，同規定を適用した結果，支払われた補償
金２３１万８０００円も合理的であり，これが相当の対価である。
　イ　被告規定による算定の合理性
　　　　(ｱ)　社内実施実績補償の算定方式の合理性
　売上高に部分比を乗ずる点については，社内製造製品は完成した製品
のみが売上計上され，製品を構成する部分は売上計上されないため，職務発明が実
施された部分の売上高を把握するために行われるものであるから，合理的である。
また，権利の排他性等の諸要素を乗ずる点については，把握した実績
のうち，当該職務発明の貢献した割合を詳細に把握し，補償金の金額に反映させよ
うとするものであるから，合理的である。
次に，このように把握された評価点をあらかじめ定められている補償
ランクに当てはめ，補償金額を決定する点については，当該職務発明の完成及び権
利化の過程における被告の貢献度等を考慮したものであり，多数の研究者を擁し，
多額の研究開発予算を投じて大規模な研究開発活動を展開している被告において
は，職務発明についての被告の貢献度は極めて大きいことから，こうした補償ラン
クによる金額も合理的である。なお，社内実施と他社実施の場合とで算出方法を異
にして補償金に差を設けていること，いずれにおいても補償金に上限を設定してい
ない点でも合理的である。
(ｲ)　実施料収入実績補償の算定方式の合理性
　実施料収入のうち，当該職務発明が寄与した部分を割り出し，かつ，
ライセンスへの状況等を考慮して実績を把握しようとするものであるから，合理的
であり，評価点を補償ランクに応じて補償することも，(ｱ)で述べたとおり合理的で
ある。
上記算定方式の場合，補償金が実施料収入に一次関数的に比例して増
加しないが，一般に多額の実施料収入を獲得するためには，必然的に相手方とライ
センス交渉等が激しいものとならざるを得ず，企業としてはライセンス交渉のため
の準備，書面作成等において多大な人的，物的資源の投入を余儀なくされることか
ら，一般に低額の実施料収入を得る場合と比較して相対的に企業の貢献度が上が
る。したがって，実施料収入と補償金が一次関数的に比例しないのは何ら不合理で
はない。
(ｳ) 本件発明１についてのフィリップス等とのライセンス契約について
①　フィリップス，ヤマハ，フナイ，ケンウッド，ナカミチによる実施
に基づく部分の相当の対価は，仮に原告の主張する計算式が正しいとしても，後
記(3)(4)で述べる被告の貢献度を前提に算定すると，合計約２５９万円となる。こ
れは被告規定に基づいて被告が実際に原告に支払った補償金額とほぼ同額である。
原告は，被告とフィリップスとの包括的クロスライセンス契約締結
後の昭和６３年から平成９年までに年間１億円の実施料収入があったと仮定して，
上記包括的クロスライセンス契約に基づく補償金として１億３５４５万円の請求権
があるとも主張するが，そもそも被告とフィリップスとが昭和５８年に締結したラ
イセンス契約は約８年間の実施の対価としての実施料が合計約１億円であり，また
昭和６１年に締結したライセンス契約は約６年間の実施の対価としての実施料が合
計約１億円であり，年間に１億円もの実施料収入を得たわけではない。よって，原
告のフィリップスとの包括クロスライセンス契約に基づく主張についても理由がな
い。
② 原告は，本件発明１によって得た被告の利益について，現実の実施
料収入に本件発明１の「寄与度」を乗じて算出しているが，これはあくまで被告の
補償規定の計算式に基づいて補償金を算出する場合に使用される評価要素であるか
ら，これを実施料収入の算出に使用することはできない。
(ｴ)　包括的クロスライセンス契約の算定方式の合理性
①　包括的クロスライセンス契約の意義
　包括的クロスライセンス契約とは，当事者双方が有する多数の特許
権を相互に包括的にライセンスし合うものであり，その本質は多数の特許権を相互
に包括的にライセンスすることにある。すなわち，包括的クロスライセンス契約に
おいては，ライセンスした多数の特許権の実施料を相互に支払うことはそもそも予
定されておらず，個々の特許権についての実施料やそれらの実施料総額なるものを
観念することはできない。
　包括的クロスライセンス契約の目的は，相手方の特許権の存在とい
う障害を排除して事業の自由度を確保することにあり，ライセンスした特許権が実
際に相手方によってどのように実施されるかは双方の関与するところではないか
ら，包括的クロスライセンス契約の締結後，ライセンスを受けた相手方の特許権を
実際にどのように実施するか，及びライセンスした当方の特許権を相手方が実際に
どのように実施するかによって，包括的クロスライセンス契約を締結したことによ
る当事者の利益状況は大きく異なる。したがって，当事者の利益は等価関係に立つ
ものではなく，原告の主張する相手方に許諾した特許権につき支払を受ける実施料
総額と相手方から許諾を受けた特許権に対し支払う実施料総額は同額ではない。
②　「みなし実施料」という考え方の合理性
　無償の包括的クロスライセンス契約においては，被告は相手方から
実施料収入を得るものではないが，包括的クロスライセンス契約によって何らかの
利益を得ているため，被告の得た利益の評価が問題となるが，その利益は相手方の
特許権の実施によって本来相手方に支払うべき特許料の支払を免れたことである。
したがって，①クロスライセンスに該当する製品の被告の実施規
模，②クロスライセンスによって得た被告の技術上の成果及びその重要度を考慮し
て相手方の特許権に対して支払うはずであった実施料を被告の利益とすることは合
理的である。
③　「みなし実施料」をあらかじめ一定の金額に設定することの合理性
　被告が相手方に支払うはずであった実施料を現実に算定するのであ
れば，包括的クロスライセンス契約によって許諾を受けた相手方の特許権全部につ
いて自社実施状況を個別かつ網羅的に調査し，それら個々の特許権のそれぞれにつ
いて被告が相手に支払うはずであった実施料を算出し，加算して合計額を算出する
という極めて煩雑な作業が必要となる。しかし，現在，被告が製造する製品数は製
品群だけで約２０００種類にも達し，それに実施している他社の特許権の数も極め
て多数に上る。これら２０００種類もの製品全部について実施の確認を個別に，し
かも毎年行うことは人件費など莫大な経済的負担を余儀なくされ，現実には不可能
である。
　したがって，包括的クロスライセンス契約についての過去の実績等
を基にして，「みなし実施料」を一定の金額にあらかじめ設定することは合理的で
ある。
④　「みなし実施料」を「契約締結への貢献度」に応じて各職務発明に
配分することの合理性
被告が相手方の特許権を利用できたのは，包括的クロスライセンス
契約を締結できたからであり，契約締結への貢献度に応じて補償することは合理的
である。
また，包括的クロスライセンス契約の対象とされた自社の全特許権
の実施状況を網羅的かつ個別に調査するのは不可能であり，現実的には，契約締結
への貢献度に応じて配分せざるを得ない。
さらに，特定の特許権のみを個別に評価して補償することは不平等
不公平であり，この点からも契約締結への貢献度に応じてみなし実施料を分配する
ことは合理的である。
(ｵ)　本件発明１についての包括的クロスライセンス契約について
①　フィリップスとの包括的クロスライセンス契約について
本件発明１に係る特許は，昭和６１年に被告がフィリップスとの間
で締結した包括的クロスライセンス契約の対象とされているが，同契約交渉におい
て特許リストに掲示されていたものの未登録であったため，被告規定において「ク
ラス２」と評価され，実績補償金２万５０００円（５万円÷発明者数２名）が原告
に支払われている。
②　ソニーとの包括的クロスライセンス契約について
　本件発明１に係る特許は，被告がソニーと昭和５２年１月１日付け
で締結した包括的クロスライセンス契約の「その他のオーディオ機器」として同契
約の対象に含まれており，ソニーにライセンスされた。また，昭和６３年１月１日
付け更新時に新たに追加された「光学的／磁気的記録再生機器」とは業務用の光デ
ィスク装置等を意味するに過ぎず，ＶＴＲの実施料額が０．４％から０．２％に減
額されたのは，被告のＶＴＲ関連特許が多数生じたからである。本件発明１がソニ
ーとの包括的クロスライセンス契約に貢献した事実はない。
以上により，被告は被告規定に従って「クラス３」と評価したので
あり，補償基準を適切に適用している。
③　松下電器との包括的クロスライセンス契約について
原告の請求は，被告が現実には松下電器とライセンス契約を締結し
ていないのに，松下電器がライセンスを受けて実施したものと仮定し，かつ，その
場合の実施料率を３％と仮定して，算出したものであり，不当である。
そもそも，企業が権利行使をするか否かは特許を受ける権利の譲渡
を受けた企業の自由裁量の範囲にあり，権利行使をしない場合にまで権利行使をし
た場合と同視して相当の対価を算定するのでは，発明者の利益は無限に拡大するこ
とになり，合理的な企業活動が成り立ち得ない。被告が松下電器に対しＣＤプレー
ヤ等に関して実施料請求をしていないのは，被告は松下電器その他５社とＤＶＤ－
ＲＯＭの規格に関して協力体制にあり，特許の活用及び製品化に向けてのプロジェ
クトを推進していたとの事情によるものである。したがって，特許法３５条の趣旨
からしても，このような場合にまで相当の対価を支払うことは義務づけられていな
い。
(3)　被告の貢献度
ア 発明の過程における被告の貢献
(ｱ)　本件発明１は，被告の研究機関である中央研究所において，研究者で
ある原告の業務そのものの遂行過程において完成された発明であり，かつ中央研究
所の物理的な研究設備，施設のみならず，設立以来の永年にわたる研究開発の結果
蓄積されていた光学に関する先行技術，経験を利用して完成された発明である。被
告の研究開発予算は年間約４０００億円に達している。他方，被告在職中に原告は
給与・賞与として約２億４３３３万円，退職一時金として約３０６６万円を受け取
っている（これ以外にも退職金相当部分として厚生年金基金からの今後２０年間に
合計４１９３万円を受領する予定である。）。原告に与えられた業務は研究開発を
行うことであるから，原告が完成させた職務発明に支払われるべき相当の対価の算
定に当たっては，原告に支払われた給与，賞与及び退職金を考慮するべきである。
(ｲ)　本件発明１は，ＣＳＰ型半導体レーザが中央研究所で発明された結
果，はじめて課題が与えられたものである。
すなわち，中央研究所の半導体グループが埋め込みヘテロ型（ＢＨ
型）半導体レーザを開発したが，光ディスクの光源としては光強度が弱いという弱
点があった。そこで，同グループは昭和５２年３月にＣＳＰ型半導体レーザを発明
した。これは，光束が楕円であるものの，レーザ光の強度が強く，安定しており，
ＣＤ等の光ディスクの再生に十分な光強度を有していた。同グループは，ＣＳＰ型
半導体レーザを光ディスクを研究していた原告及びＢに提供し，これを受けて原告
らはＣＳＰ型半導体レーザの楕円形の光束から円形の光スポットが得られれば，光
ディスクのピックアップ部にも利用できる可能性があることから，これを検討し，
その結果円形開口によって円形の光スポットを得るようにしたのが本件発明１であ
る。
(ｳ)　被告は，中央研究所や家電研究所において，ビデオディスクの実現を
目的として，日常的な研究開発業務に加えて多数のプロジェクトを実施するなどの
一連の研究開発を行ってきた。本件発明１は，被告におけるビデオディスクの実現
を目的とした一連の研究開発の中で，具体的には中央研究所で行われてきた「時系
列方式」（光ディスク方式。レーザ光を針のように集光し，ディスク上に記録され
たトラック溝をサブミクロン精度で電子制御しながら追跡する方式）の研究開発の
過程で発明されたものである。
(ｴ)　本件発明１が完成するための最も重要な作業はＣＳＰ型半導体レーザ
を使用し，実験を繰り返してデータの収集を行い，そのデータを計算することであ
り，それは，中央研究所の半導体グループの上記試作機を使用して行われた。
イ　権利化の過程における被告の貢献
(ｱ)　本件発明１は，設定登録されるまでの権利化の過程において，被告社
内における見直し会議での調査・検討，共同発明者Ｂによる検証，被告の特許部に
よる意見書・説明資料等の作成，審判官との面談等の多大な作業を必要としてお
り，拒絶査定後に最終的に「半値幅以内」という補正を特許部が行ったことによっ
てはじめて進歩性が認められた発明である。こうした権利化のために重要かつ不可
欠な作業については，共同発明者Ｂ及び被告の特許部の関係者がその大部分を行っ
た。原告は本件発明１の権利化にほとんど寄与していない。
(ｲ) 本件発明１は，公告後，オリンパス光学工業株式会社（以下「オリン
パス」という。）等から異議申立てを受けたが，これに対する答弁書の作成等の作
業も共同発明者Ｂ及び被告の特許部の関係者がそのほとんどを行った。
(ｳ)　原告の主張するアイパターンによる確認作業は，本件発明１の権利化
の過程において全く不要である。
　アイパターンとは，あるピット配列の規格（ピットサイズ及び配列の
パターン）を前提とした上で，当該ピット配列における再生信号の特性を確認する
ものであり，光スポットが円形かどうかを確認するための作業ではない。
ウ　事業化の過程における被告の貢献
　本件発明１は，設定登録された後も，被告社内の活用プロジェクトによ
る製品調査・売込戦略の策定，ライセンス部による幾多のライセンス交渉等を経
て，はじめてライセンス契約の締結に成功し，実施料の獲得が可能になったもので
ある。
　すなわち，本件発明１は，ライセンス交渉先から，①製品規格上は半値
幅以内ではない，②レーザの取り付けがずれると半値幅以内に入らないといった理
由から不実施等の主張をされ，ライセンス契約締結への大きな貢献は認められなか
ったのに対し，被告のライセンス部及び特許部の交渉の結果並びに被告の他の特許
（自動焦点合わせ方式）の存在によってライセンス契約締結に至ったといえる。
エ 以上の事実に鑑みると，被告の貢献度は９８％程度である。
(4)　共同発明者の寄与度
本件発明１は，カップリングレンズの組合せによる実験を実際に行うこと
によってはじめて完成した発明であり，上記実験を実際に担当したのは筆頭発明者
として特許明細書に記載されている共同発明者のＢに他ならない。しかも，本件発
明１に係る特許は拒絶査定を受けた後，「半値幅以内」という補正を行うことによ
ってはじめて進歩性が認められた発明であるが，かかる「半値幅以内」という文言
を実施例に盛り込んだのもＢである。
　なお，原告の東京都発明功労研究者賞の受賞に際しての申請書に原告の貢
献度が７０％であるとの記述があるが，この申請書への記述は，原告によって恣意
的に記載されたものであり，Ｂが同意したものではない。
　これらの事実に鑑みると，Ｂの寄与度が５０％を下ることはない。
　　(5)　社内実施について
ア　原告の社内実施に基づく補償金請求は証人尋問終了後半年が経過した後
に追加されたものであるが，これにより被告は①被告規定中の社内実施分の算定方
式の合理性，②実際に行われた社内実施につき当該規定を適正妥当に適用したこと
等について主張立証を余儀なくされ，その審理を行った場合には訴訟の完結を著し
く遅滞させることになるから，時機に後れた攻撃防御方法に他ならない。したがっ
て，却下されるべきである。
イ　特許法３５条４項にいう「使用者等が受けるべき利益」とは，「発明の
実施を排他的に独占し得る地位を取得することにより受けることになると見込まれ
る利益」を指すとされているところ，本件のように多数の第三者にライセンスを行
い，当該多数の第三者が製品を販売しているような場合においては，当該自社実施
には「発明の実施を排他的に独占できた」ことによる貢献は存在しないから，原告
が主張するような社内実施に基づく補償金請求は認められない。
(6)　日立メディアエレクトロニクスの実施について
　被告の１００％子会社である日立メディアエレクトロニクスの実施分につ
いては社内実施実績補償分に含まれており，既に原告に支払済みである。
２　争点(1)イについて
【原告の主張】
被告が被告規定に従い，本件発明１を「クラス３」に評価したことは著しく
不当であり，本件発明１は「クラス１」に評価されるべきであったから，それを前
提に被告の規定に基づく実績補償を算定し直すべきである。
【被告の主張】
　前記１【被告の主張】(2)イ(ｵ)②のとおり。
３　争点(2)アについて
【原告の主張】
ア　本件発明２，３の意義，有用性
(ｱ) 本件発明２は，光ディスクのトラック溝を，光ディスクの半径方向にウ
ォブルさせて，光ディスクを構成することを内容とする発明であり，光ディスクで
あるＣＤ－Ｒ，ＣＤ－ＲＷ，ＭＤ，ＤＶＤ－ＲＡＭ，及びＣＤ－Ｒ／ＲＷディスク
の記録再生装置であるＣＤ－Ｒ／ＲＷドライブにおいて規格化され実施されている
基本発明である。
(ｲ)　本件発明３は，光ディスクのトラック溝を，光ディスクの半径方向にウ
ォブルさせ，かつ，トラック溝のウォブル周波数を，光ディスクの内周と外周とで
異ならせることを内容とする発明である。ＣＤ－Ｒ用の光ディスクにおいては，ト
ラックのウォブリングの周波数をディスク半径方向に線形（リニア）に変化させて
おり，ディスクの回転速度を内周と外周とで同じになるように等速回転による高密
度記録を実現するために本件発明３が実施されている。ミニディスク用の光ディス
クにおいても，ディスク寸法及び記録材料がＣＤ－Ｒ用の光ディスクと異なるのみ
で，本件発明３の実施態様は，ＣＤ－Ｒ用の光ディスクの場合と同様である。
(ｳ) 本件発明２，３は，被告から「社長技術賞」を受賞し，また「東京都
知事発明奨励賞」を受賞した。
イ　本件発明２，３に関し，被告が原告に対し被告規定に基づいて支払った金
額は，被告が特許を受ける権利を取得したことに伴い得るべき利益，各発明につき
被告が寄与した程度等の事情を総合しても著しく低額であり，「相当の対価」とは
いえず，上記被告規定は，特許法３５条３項に違反し無効である。
使用者以外の第三者が発明実施している場合における特許を受ける権利を
譲り受けたことによる使用者の利益の額は，当該第三者の発明実施品の売上高に適
正実施料率を乗じた金額であり，それに発明者側の寄与率を乗じて算出された金額
が「相当の対価」である。
ウ　主位的主張
(ｱ)　共同発明者間における寄与度
①　本件発明２について
原告は，スタンフォードリサーチ研究所の研究論文（甲６５）及び
「目の運動と視覚情報処理」という論文（甲６８）に示唆を受け，光スポットをウ
ォブリング振動することによって，高精度のトラッキングが可能となるのではない
かとの着想を得て本件発明２を発明し，自ら特許出願の明細書を作成した。
　すなわち，光ディスク上のトラック溝に光スポットを照射した場合，
光スポットがトラック中心から右に変位しても，左に変位しても，反射出力信号は
同じであり，そのため反射信号の変化を観察するのみではその変位方向を判別する
ことはできない。本件発明２の技術的課題は，光スポットがトラック中心から左右
いずれの方向にどれだけ変位したかを検出する方式を発明することにあったが，原
告は上記論文によりトラック溝を高い周波数で蛇行させた光ディスクに光スポット
を照射させると，光スポットが右に変位した場合と，左に変位した場合とでは，ト
ラックからの反射出力信号は，位相が１８０度異なるという事実に着目し，その検
出には同期整流回路が利用可能であることを着想するに至ったものである。
　「東京都発明研究功労表彰候補者調査表」（甲２７）の記載による
と，共同発明者であるＣ，Ｄ，Ｅ，Ｆの寄与度が各１０％であり，原告のそれが６
０％である。
②　本件発明３について
　本件発明３は，本件発明２について「ディスクの周波数をディスクの
半径によって異ならせる」という点のみを改良した発明に過ぎず，発明内容の大部
分は原告が主導した本件発明２を受け継ぐ発明に過ぎないから，共同発明者間の寄
与割合を本件発明２と別異に取り扱う理由はない。Ｇ（以下「Ｇ」という。）は，
原告の指示に従って特許出願の明細書を作成しただけであり，実験的に確認する作
業も含め一切関与していない。
　したがって，本件発明３に対する共同発明者の寄与度は，Ｇ，Ｈが各
１０％であり，原告が８０％である
(ｲ) 本件発明２，３に係る特許の寄与度はそれぞれ本件発明２が７０％，本
件発明３が３０％である。したがって，本件発明２，３の実施品である記録・再生
型光ディスク媒体に対する３％のロイヤリティのうち，本件発明２に係る特許の寄
与率は３％の７０％に該当する２．１％，本件発明３に係る特許の寄与率は３％の
３０％に該当する０．９％である。
(ｳ)　本件発明２に係る日本国特許及び外国特許の実施品である記録・再生型
光ディスク媒体の平成２年１月１日から平成５年２月２日までの①日本国内生産額
は９５９億５５００万円，②海外生産額は１億５４００万円，③被告の生産額は零
円であり，本件発明２に対する原告の共同発明者間における寄与度は６０％を下回
らないから，本件発明２の譲渡対価は下記のとおり１２億１０９７万３４００円で
あり，その一部である４８２７万９０００円を請求する。
（９５９億５５００万円＋１億５４００万円－０円）×０．０２１×０．
６＝１２億１０９７万３４００円
本件発明３に係る日本国特許及び外国特許の実施品である記録・再生型
光ディスク媒体の平成２年１月１日から平成７年２月５日までの①日本国内生産額
は２０１７億５９００万円，②海外生産額は６１億１８００万円，③被告の生産額
は零円であり，本件発明３に対する原告の共同発明者間における寄与度は８０％を
下回らないから，本件発明３の譲渡対価は下記のとおり１４億９６７１万４４００
円であり，その一部である２２３２万１０００円を請求する。
（２０１７億５９００万円＋６１億１８００万円－０円）×０．００９×
０．８＝１４億９６７１万４４００円
エ　予備的主張
(ｱ)　原告らの貢献度
　本件発明２の完成時である昭和４８年１月当時，被告の研究開発の方向
性は，ホログラフィックメモリが主流となっており，レーザ光を針のように集光
し，ディスク上に記録されたトラック溝をサブミクロン精度で電子制御しながら追
跡再生する方式（光ディスク方式）の研究開発体制はもちろん，その基本技術や基
本アイデアもなかった。
本件発明２の完成に際して，被告から研究費，設備の支給等はなく，原
告が被告の研究設備，機器等を長時間使用したこともなく，原告の思考と紙上の計
算を通じて完成させたものである。本件発明３は，本件発明２に基づいて昭和５０
年１月ころ完成させたが，これも本件発明２と同様，原告の思考と紙上の計算によ
り完成させたものである。
したがって，本件発明２，３の発明完成に対する全発明者の貢献度は５
０％を下らない。
(ｲ)　共同発明者間の寄与度
　本件発明２の共同発明者は特許出願の明細書の作成も研究報告書の執筆
も行っておらず，アイデアの開発にも携わっていないこと，本件発明３は，原告の
基本的アイデアを開示し，その追加的な技術を開発したことで完成したものである
ことからすると，共同発明者間の原告の寄与度は，少なくとも５０％を下らない。
(ｳ)　太陽誘電による実施について
平成８年から平成９年までの太陽誘電による本件発明２に係る米国特許
及び本件発明３に係る米国特許の実施品であるＣＤ－Ｒ用の光ディスクの売上げは
合計８０億０８００万円である。これに対し，太陽誘電が被告に通常支払うべき実
施料率を各３％，被告の貢献度を５０％，共同発明者間における寄与度を５０％と
し，本件発明２，３に係る米国特許の寄与度をそれぞれ本件発明２につき７０％，
本件発明３につき３０％とすると，下記のとおり本件発明２の対価の額は４２０４
万２０００円，本件発明３の対価の額は１８０１万８０００円となる。
本件発明２
　　　　　８０億０８００万円×０．０３×０．５×０．５×０．７＝４２０４
万２０００円
本件発明３
　　　　　８０億０８００万円×０．０３×０．５×０．５×０．３＝１８０１
万８０００円
(ｴ)　日立マクセルによる実施について
　平成７年から平成９年までの日立マクセルによる本件発明２に係る米国
特許並びに本件発明３に係る日本国特許及び米国特許の実施品であるＣＤ－Ｒ用の
光ディスクの売上げは合計１１億８８００万円であり，平成６年から平成７年まで
の本件発明２に係る米国特許の実施品であるミニディスク用の光ディスクの売上げ
は合計２億１８００万円である。これに対し，日立マクセルが被告に通常支払うべ
き実施料率を各３％，被告の貢献度を５０％，共同発明者間における原告の寄与度
を５０％とし，本件発明２，３のそれぞれの寄与度を本件発明２につき７０％，本
件発明３につき３０％とすると，下記のとおりＣＤ－Ｒ用の光ディスクについては
本件発明２が６２３万７０００円，本件発明３が２６７万３０００円となる。そし
て，ミニディスク用の光ディスクについては１６３万５０００円となる。
　　　　本件発明２
　　　　　１１億８８００万円×０．０３×０．５×０．５×０．７＝６２３万
７０００円（ＣＤ－Ｒ用光ディスク）
　　　　　２億１８００万円×０．０３×０．５×０．５≒１６３万円（ミニデ
ィスク）
　　　　本件発明３
　　　　　１１億８８００万円×０．０３×０．５×０．５×０．３＝２６７万
３０００円（ＣＤ－Ｒ用光ディスク）
(ｵ)　合計
　　　　本件発明２
４９９０万９０００円
　　　　本件発明３
　　　　　２０６９万１０００円
【被告の主張】
ア　原告の主位的主張は争う。
イ　原告が予備的主張として主張する太陽誘電及び日立マクセルの実施はいず
れもそのほとんどが本件発明２，３に係る日本国特許権の期間満了による消滅以降
の実施であり，被告には，その実施による利益が存在しない。
ウ　原告の主張する日立マクセルによる平成６年の実施は，本件発明２に係る
日本国特許権の期間満了前の実施であるが，被告は日立マクセルから得た実施料収
入についての補償金を，後記４【被告の主張】のとおり被告規定に基づいて原告に
支払済みであり，被告規定は特許法３５条の趣旨に照らして合理的な内容であり，
それによって算出された補償金額も合理的であるから，同補償金の金額は「相当の
対価」といい得る。
エ　原告の貢献度
本件発明２，３は中央研究所における「時系列方式」の研究開発の過程で
発明され，中央研究所における有形・無形の研究資産を利用して完成されたもので
あり，特に本件発明３は，共同発明者であるＧが主に完成させたものであり，特許
出願の明細書もＧが作成したものであるから，原告の貢献度は小さい。
４　争点(2)イについて
　　【原告の主張】
日立マクセル関連の実績補償は，本件発明２について１万２５００円，本件
発明３について１万円のみであり，平成３年以降における米国特許に関する被告規
定に基づく実績補償がされていない。日立マクセルは，平成６年及び平成７年にミ
ニディスク用光ディスクにおいて本件発明２，３を実施したにもかかわらず，被告
規定に基づく実績補償がされていない。
太陽誘電によるＣＤ－Ｒ用光ディスクへの実施に対する被告規定に基づく実
績補償がされていない。
【被告の主張】
被告が原告に支払った上記各実績補償金は，被告と日立マクセルとの平成３
年８月３０日付けライセンス契約に基づき，被告が日立マクセルから２３０万円の
実施料収入があったことを理由として被告規定に基づいて算出された金額である。
上記ライセンス契約の対象特許は，①本件発明２，３に係る日本国特許，②
①の外国特許，③太陽誘電の有する欧州特許出願４件，④③の対応日本出願及びそ
の他の外国出願である。このうち③④が太陽誘電の有する特許出願であるが，これ
は被告が平成３年７月１日，太陽誘電とクロスライセンス契約を締結し，太陽誘電
に対して本件発明２，３に係る日本国特許及び外国特許をライセンスしたことの対
価として，太陽誘電から③④のライセンスを受け，これを日立マクセルにサブライ
センスしたものである。そして，上記①～④の対象特許（出願）の実施料収入とし
て被告は日立マクセルから２３０万円を得たのである。このように被告が日立マク
セルから得た上記実施料収入は，被告が日立マクセルに対して①②の特許をライセ
ンスしたことの実施料収入と③④の特許出願をサブライセンスしたことの実施料収
入を合計したものである。
被告が太陽誘電から③④の特許出願のライセンスを受け，日立マクセルにサ
ブライセンスすることができたのは，被告が①②の特許を太陽誘電にライセンスし
たからであって，被告が太陽誘電に①②の特許をライセンスしたことによって得た
利益は，被告が太陽誘電から得た③④の特許出願を日立マクセルにサブライセンス
したことによって得た実施料収入に他ならない。
したがって，上記実施料収入２３０万円は，被告が①②を日立マクセルにラ
イセンスしたことによって得た利益と被告が①②を太陽誘電にライセンスしたこと
によって得た利益の合計であり，これに対し被告は被告規定に従って上記実施料収
入のうちの２万２５００円を原告に対する実績補償金として支払ったものである。
５　争点(3)アについて
【原告の主張】
ア 特許法は，発明の保護及び利用を図ることにより，発明を奨励し，もって
産業の発展に寄与することを目的とする（特許法１条）が，外国特許に係る発明の
保護・利用，さらには奨励も，我が国の産業の発達に寄与することは明らかであ
り，特許法の目的に照らしても外国特許に関する相当な発明者補償を行うことが同
法３５条の趣旨に合致する。
　被告が主張する属地主義は，特許権の効力範囲，移転等及び特許登録要件
や出願手続が当該国の特許法に基づき規制されるべきであるというにとどまり，職
務発明の相当の対価の算定に当たって，外国における実施状況を参酌することまで
を禁ずるほどの意味はない。
　したがって，外国特許を受ける権利の譲渡についても特許法３５条を適用
ないし類推適用されるべきである。
イ　被告は，日本における特許出願に基づく優先権を主張して外国特許出願を
行っているように，特許法３５条の定めによって原告から日本国の特許を受ける権
利を譲り受けたことを法的根拠として，外国特許出願を行っているのであるから，
原告が被告に対して，上記特許を受ける権利を譲渡する際には，被告が外国特許出
願をすることを考慮に入れて，その対価額を決定するのが当事者の合理的意思解釈
というべきである。
したがって，「相当の対価」は，外国特許出願に関する権利等の経済的価
値も考慮に入れて定めなければならない。
　【被告の主張】
ア 特許権は，その成立，移転，効力等につき当該国の法律によってのみ定め
られ，特許権の効力もその国の領域内においてのみ有する（属地主義）。そして，
特許を受ける権利は，特許権の登録前の権利を意味するものであるが，特許を受け
る権利の成立，移転，効力等の問題についても各国の利害に密接に結びつくもの
で，属地主義が適用されるのであり，特許権とその登録前の権利である特許を受け
る権利とを別個に取り扱わなければならない理由はない。また，ある発明が職務発
明に該当するのか，該当した場合には特許を受ける権利は誰に帰属するのか等の問
題は，その国の国家的利益と密接に結びつく問題であり，属地主義が適用され，そ
の国の法律によって定められるべきである。
　特許法３５条は，日本国特許権についての職務発明の取扱いを規定したも
のであり，外国特許権を対象とするものではない。同法３５条１項ないし３項が規
定する「特許を受ける権利」はあくまでも「日本国特許を受ける権利」を意味する
のであり，したがって同法３５条３項の「相当の対価」とは「日本国特許を受ける
権利」を使用者が承継することの対価であって，外国特許を受ける権利を承継する
ことの対価を含むものではない。
イ　特許法３５条が外国特許を受ける権利についても適用又は類推適用される
と，外国特許権についても同条１項により使用者に法定通常実施権が発生する結果
となるが，日本国特許法の適用により外国特許権にこうした法的効果を付与するこ
とは明らかに属地主義に反するばかりか，実際上，多大な混乱を招く結果となる。
また，特許法３５条が外国特許を受ける権利についても適用又は類推適用される
と，使用者は，特許制度を有する世界各国のすべての国の特許を受ける権利につい
て，使用者の受けるべき利益と発明者の貢献度を評価して，相当の対価を算定し発
明者に支払う義務を負うことになるが，そのようなことは現実には不可能である。
ウ　以上により，外国特許を受ける権利について同条を適用又は類推適用する
ことはできない。
　６　争点(3)イについて
【原告の主張】
ア 本件各発明の外国特許権の譲渡の原因関係である譲渡契約の準拠法は，日
本法である。
イ　職務発明に係る外国特許を受ける権利が企業に移転された場合に，従業員
は企業が一方的に定めた職務発明補償規定にいかなる場合でも拘束され，同規定に
定める補償金額を超える金額を一切請求できないとすることは極めて不当である。
このような場合，企業と従業員との間では，物や権利の売買につき明示の合意はさ
れたものの，売買代金につき明示の合意がなかった場合に準じて処理されるべきで
ある。したがって，職務発明に係る外国特許を受ける権利に関して，企業と従業員
との間で有償移転はあったものの，売買代金については明示の合意がなかったもの
として裁判所において売買された当該権利の時価を評価して，売買代金が定められ
るべきである。そして，当該権利の時価を評価するに当たっては，当該外国におけ
る職務発明の第三者による実施状況を斟酌し，客観的価格を算定することになる。
【被告の主張】
　　 原告の主張イは，何ら理論的根拠がないし，職務発明規定によって規定され
　　た補償金額を無視するものであって，不当である。
７　争点(3)ウについて
【原告の主張】
　企業が従業員から不当な対価で職務発明に係る外国特許を受ける権利を譲り
受けたときは，公序良俗に違反し権利移転は無効となる。そして，外国特許を受け
る権利の対価を不当に低廉に定めた企業は，職務発明に係る外国特許や外国特許を
受ける権利を悪意で準占有していたことになる（民法１９０条，２５０条）。した
がって，同企業には職務発明に係る外国特許や外国特許を受ける権利を従業員に返
還する義務があることはもとより，その準占有の期間に取得した果実及び過失によ
って収受を怠った果実の代価をも従業員に対して支払う義務がある。
被告は，極めて不当に低廉な対価で本件各発明の外国特許を受ける権利を取
得したのであるから，権利移転が公序良俗違反により無効となり，同権利を悪意で
準占有していたのであるから，被告は準占有の間に収受した実施料及び本来得られ
たであろう実施料相当額を被告に支払う義務がある。
【被告の主張】
被告は，被告が受領した実施料を被告規定に基づいて適切に分配しているの
であるから，特許を受ける権利の譲渡が公序良俗に違反するとの事実はない。
８　争点(4)について
【被告の主張】
特許法３５条３項に基づく「相当の対価」の支払請求権は，当事者間に特段
の合意がない限り，特許を受ける権利の譲渡の効力が生じた時，すなわち承継の時
に発生し，その時から消滅時効が進行する。
もっとも，当事者間の契約，勤務規則等によって，「相当の対価」を出願補
償，登録補償及び実績補償等に区分し，それぞれの支払時期が定められている場合
には，それらの支払請求権の消滅時効の起算点は，定められた支払時期となる。し
かし，消滅時効の起算点となる上記支払時期は，当該契約，勤務規則等によって定
められた補償金についての支払時期であるから，契約，勤務規則等に基づかない支
払請求権は特許を受ける権利を承継した時から消滅時効が進行することになる。
原告の請求のうち，被告規定に基づかない支払請求は，特許を受ける権利の
譲渡時から消滅時効が進行する。原告は，本件発明１の特許を受ける権利を昭和５
２年９月１３日に，本件発明２の特許を受ける権利を昭和４８年１月２０日に，本
件発明３の特許を受ける権利を昭和４９年１２月２６日に被告に譲渡したから，原
告の上記対価請求権は１０年の経過により時効消滅している。被告は，上記時効を
援用する。
【原告の主張】
ア 被告規定において，実績補償は，①当該特許権が設定登録された後におい
て，②被告や第三者から当該特許権が実施された時点又は③第三者所有に係わる特
許権の実施につき実施料を支払うべき場合にその支払に代えて当該特許権を実施許
諾した時点に発生するものであり，しかも実績補償金の支払時期は毎年１２月と定
められているから，これらの条件が満たされた後に毎年１２月を弁済期として発生
するものである。したがって，被告に対する対価請求権の消滅時効が特許を受ける
権利の承継時から進行することはなく，上記条件が満たされた後の１２月の経過に
よって進行する。
　なお，実績補償の算定方法を定めた被告規定が制定されたのは，消滅時効
完成後であるとしても，被告は，被告規定を本件各発明に自ら適用しているから，
時効の利益を放棄したものというべきである。　
イ　本件発明１は特許出願６年間後に被告によって審査請求がされ，出願から
１０年後に出願公告され，１２年後に設定登録されたものである。したがって，本
件発明１は出願後１２年間は特許権の技術的範囲すら未確定の状況にあった。
このように，特許を受ける権利が承継された時点においては，特許権成立
の可否はもとより，特許権の技術的範囲も未確定であるため，第三者の実施を特許
権に基づき排除できるか否か，排除できるとしてその範囲はどこまで及ぶのか，第
三者の実施に対し実施料の請求ができるか否か等が全く不確定である。
　　職務発明の対価請求権の消滅時効の起算点を特許を受ける権利の承継時で
あるとすると，特許出願の審査期間の長期化，審査請求手続の遅延等の諸事情から
特許権の設定登録が遅れ，それに伴って，従業員が相当の対価を請求することが事
実上閉ざされる結果となり不当である。
したがって，上記事情は「対価請求権の行使を妨げるべき特段の事情の存
する場合」に当たる。
ウ　「発明，考案等に関する表彰規程」によると，実績補償の性質も併有する
特許賞の弁済期は，その性質上，特許権の設定登録時であると解される。したがっ
て，被告に対する本件各発明の対価請求権の消滅時効の起算点は，各特許権の設定
登録日の翌日である。
　【被告の反論】
ア　実績補償の算定方法を定めた被告規定が制定されたのは，本件各発明の譲
渡時から１０年の期間が経過した後であり，原告による対価請求権は既に時効消滅
していた。
　　被告規定を制定したことにより被告が時効の利益を放棄したとしても，そ
れは，被告規定によって算出される金額を支払うことを認めたのみであり，原告の
主張する対価請求権の金額を支払うことについて時効の利益を放棄したわけではな
い。
イ　原告が主張するように消滅時効の起算点が設定登録の日であるとしても，
被告表彰規程に定められている最高でも２０万円以上という金額の支払請求権の消
滅時効が進行するにとどまり，原告主張に係る対価請求権の消滅時効は譲渡時から
進行する。
第４　争点に対する判断
１　事実経過
　証拠（甲３ないし８，１０ないし１５，１７，１８，２４ないし２９，３
３，３４，３７，甲３８の１，２，甲３９，甲４０の１，２，甲４１の１，２，甲
４２，４４，４７，５０，甲５２の１，２，５，甲５６，甲５８，５９の各１，
２，甲６７の１，甲６８，７０，７４，７５，７７，８０，８２，８４，８５ない
し８７，９８ないし１０１，１０３，１０９ないし１１１，甲１１４の１ないし１
６，甲１１６ないし１２４，甲１２６の１ないし１５，甲１２７，１３１，１３
２，甲１３６，１３７，１３９，１５１，甲１５２の１ないし３，甲１５３の１な
いし３，甲１５４，１５７の各１，２，甲１５９の１，甲１６７，１８３，１８
６，１９０ないし１９２，１９６，１９７，２００ないし２０２，甲２０３の１な
いし５，甲２１０の１，２，甲２１３，２１５，２１６，２１８ないし２２４，２
２７，２２８，２３８，２４０，２４３，２６６，２６７，乙１，６ないし１３，
１６，１７，２０，２３ないし２８，３１ないし３５，３６の１ないし４４，乙３
７，３８，４０ないし４３，４５ないし６２，６４，６５，乙６７の１ないし５，
乙６８ないし７４，乙７６の１，２，乙７７の１ないし３，乙７８ないし８１，８
３ないし９１，９２の１，２，甲９３ないし９５，９８ないし１０１，証人Ｉ，
Ｇ，Ｂ，Ｊ，Ｋ，原告本人）と弁論の全趣旨によると，以下の事実が認められる。
(1)　本件発明１について
ア 本件発明１（乙１３）は，楕円発光半導体レーザから発せられる楕円光
を半値幅以内の円形開口で絞り込むと，形成されるスポットがほぼ円形状となる装
置に関する発明である。この発明は，光強度が強く安定しており，かつ光スポット
が円形であることが望ましい楕円発光半導体レーザを用いた光ディスクを対象とし
ている。
　本件発明１の内容は，上記半導体レーザを用いて光ディスクを再生する
ための光ピックアップ部において，半導体レーザの楕円形の光束のうち，縦横の光
の強度分布がほぼ同じになる中央部分のみを対物レンズを通して絞り込むこと（円
形開口）によって，円形のスポットを得るというものであり，ＣＤ用光ピックアッ
プに実施されている。
本件発明１の代替技術としては，①整形プリズムにより楕円形の光束を
円形の光束に変形する方法，②出力信号の特性を電気回路により補正してシグナル
の品質を上げるものが一応考えられ，①の方法はＭＯ製品において，②の方法はソ
ニーや松下電器のＤＶＤ製品において使用されている。なお，被告は被告規定にお
ける実施料収入実績補償金等の算定に当たって「代替技術は技術的・経済的に大幅
に劣る技術」であると評価している。
　本件発明１の作用として，日本国特許の明細書には「本発明によれば，
比較的大きな光出力が得られる，発光領域の縦横比の等しくない半導体レーザを用
いて，しかも円形状の光スポットに絞り込むことができ，読取り周波数特性の劣化
やクロストークをまねくことなく高密度の情報を高分解能で処理できる。しかも，
本発明では，従来の装置が既に有するレンズの開口を用いて楕円形状ビームを円形
状のビームにするので，円形状ビームを得るために円筒レンズ等の格別な光学素子
を追加する必要がなく，簡単な光学系でより安価な装置を実現できる。」と記載さ
れている。
イ 本件発明１は，被告から，昭和５８年１２月２１日，戦略特許賞金賞を
受賞した。金賞とは「他社が回避することがきわめて困難なもので，世界トップレ
ベルの基本的又は必然的発明」と定義されており，受賞数は少ない。また，原告に
は，本件発明１を含む研究に対し社長技術賞，平成４年に本件発明１，２を含む光
ディスクの光学，サーボ系に関する研究に対し東京都知事表彰発明功労研究者賞，
平成３年に本件発明１に対し関東地方発明表彰発明奨励賞が与えられた。
　さらに，被告が作成した「平成３年度地方発明表彰調査表」（甲４）に
は，昭和５７年以降，被告，ソニー，松下電器，ビクター，パイオニア，東芝，三
菱，シャープ，マランツ，フィリップス，トムソンが本件発明１を実施しているこ
と，ＣＤプレーヤにおける市場占有率は１００％で，年間１９３６万台，３０５９
億円の生産・販売高であること及び本件発明１を利用した製品と従来の同種製品と
の比較について以下の記載がある。
「①　生産費・量産化　　１０００倍
②　品質：高圧電源不要による安全性　１００倍　
③　能率：ドライブの省電力化１／１０
④　形態：光ヘッドの小型化１／１０
⑤　機能：ドライブの長寿命化１０倍
　　現在ＣＤ，ＶＤプレイヤー，ＣＤ－ＲＯＭの世界総生産台数は年間４
０００万台に達し，価格も当初２０万した３～４万になった。これは半導体レーザ
を用いた光ヘッドが可能になることによって小型化，低価格化，長寿命化が達成し
たことによる。」　
ウ　本件発明１に係る日本国特許は，別紙特許目録記載１のとおり，昭和６
２年３月１２日に出願公告され，平成２年２月２８日に登録後，平成９年９月１６
日に期間が満了した。
　本件発明１は，日本以外に，米国，カナダ，イギリス，フランスにおい
て特許権が成立している。　
　　(2)　本件発明２，３について
ア　本件発明２（甲５８の１）は，トラッキング信号（光スポットとトラッ
ク中心とのズレを表す信号）をトラックに沿って検出することを目的とし，光ディ
スクのトラック溝を，光ディスクの半径方向にウォブルさせて，光ディスクを構成
することを内容とする発明である。
本件発明３（甲５９の１）は，ディスク半径方向に１万本以上あるトラ
ックの中から，所望のトラックに光スポットを位置づけるアクセス動作を実現する
発明であり，光ディスクのトラック溝を，光ディスクの半径方向にウォブルさせ，
かつ，トラック溝のウォブル周波数を，光ディスクの内周と外周とで異ならせるこ
とを内容とする。
イ 原告は，本件発明２，３を含む研究に対して，被告から社長技術賞を受
賞し，また，本件発明２を含む研究に対して，上記のとおり東京都知事表彰発明功
労研究者賞を受賞した。
ウ　本件発明２に係る日本国特許は，別紙特許目録記載２(1)のとおり，昭和
５４年６月１６日に出願公告され，同年１２月２７日に登録後，平成５年２月２日
に期間が満了した。
　本件発明３に係る日本国特許は，別紙特許目録記載３(1)のとおり，昭和
６０年３月２５日に出願公告され，同年１１月２９日に登録後，平成７年２月５日
に期間が満了した。　
　本件発明２，３は，日本以外に，米国，ドイツ，イギリス，フランス，
オランダにおいて特許権が成立している。米国特許は，別紙特許目録記載２及び３
の各(2)のとおりである。
(3)　原告の職務内容について
原告は，昭和４２年３月に大阪大学で工学博士号を取得し，同年６月にア
メリカ合衆国のロチェスター大学光学研究所に入所して宇宙光学を研究し，昭和４
４年１１月に被告に入社し，被告の中央研究所に配属され，昭和４５年１２月から
同研究所研究員となった。原告は，昭和４９年８月に主任研究員，昭和５２年４月
に光学応用グループのユニットリーダーとなり，昭和５６年８月に主管研究員とな
った。
　原告は，光ディスクの分野の技術を専門とし，被告在職中の原告による職
務発明は，主として光ディスクの分野に関するもので，本件各発明を含めて３０８
件あり，研究論文は約５５件ある。また，原告は被告の在職中，社内表彰として
は，昭和５５年に社長技術賞特賞（光ディスクの基礎），昭和５８年に社長技術賞
特賞（コンパクトディスクプレーヤシリーズ），戦略特許賞金賞（本件発明１），
平成７年に戦略特許賞金賞（磁気的記録再生装置）を受賞しており，社外表彰とし
ては，上記の関東地方発明表彰発明奨励賞及び東京都知事表彰発明功労研究者賞の
ほか，機械振興協会賞を受賞している。
原告は，平成８年１１月，被告を退職した。
(4)　本件各発明の完成に至る経緯について
ア　被告の中央研究所における研究体制等と原告の研究内容
(ｱ)　被告の中央研究所は，被告が昭和１７年に設立した総合的基礎研究所
であり，その研究分野は情報，通信，マルチメディア，電子デバイス等にわたり，
昭和５２年当時で各分野において合計約７５０名の研究員が在籍し，そのうち光学
の分野でも約３０ないし４０名の研究員が在籍していた。また，被告の研究開発費
は年間４０００億に達するが，中央研究所は被告の中心的な研究開発機関として，
各研究分野における最新型の実験・研究機材や装置はもとより，国内外の最新の学
会論文，資料等も保有し，海外の研究開発部門との協力体制もあった。
(ｲ)　昭和４６年１２月，中央研究所において，ビデオディスクの概念設計
プロジェクト（５７プロジェクト）が発足した。原告も，同プロジェクトに参加し
た。同プロジェクトでは，ビデオディスクの再生方式として，①機械方式（シート
状の円盤に溝を作り，高速で回転させながら，それに針を接触させて画像信号を再
生するという方式）と②光非接触時系列方式（円盤に光を当てて反射又は透過させ
て，その円盤に順次記録されている画像信号を順次読み込んで再生するという方
式）とが検討され，後者が最も実現性が高いとの結論に至り，その実現化に当たっ
て必要な課題が検討された。
(ｳ)　昭和４８年７月，中央研究所において，ビデオディスクの研究プロジ
ェクト（５１プロジェクト）が発足し，原告も参加した。予算は当時としては多額
の約２５００万円であった。同プロジェクトでは光非接触時系列方式とホログラフ
ィ方式（画像信号を読み込むのではなく，ホログラムを円盤型又はテープ型の媒体
に画像として記録し，それをレーザ光で連続的に再生していく方式）の実現可能性
を検討するために記録再生装置と記録媒体の試作及び評価が行われた。原告は前者
の研究を行ったが，新たに装置を特注して製作するなどして，研究を行った｡ 同研
究の研究報告（乙２５）では，「ホログラフィ方式は，光非接触時系列方式に続く
次世代のビデオディスクシステムと目される。」とされている。
(ｴ)　昭和４９年８月，中央研究所において，光ビデオディスクの研究プロ
ジェクト（６５プロジェクト）が発足し，原告も参加した。同プロジェクトでは，
光非接触時系列方式とホログラフィ方式について研究が行われ，前者の方式につい
ては，①ＢＣＤ素子による時間圧縮カラー方式技術の確立，②ウォブリングによる
トラッキング技術の確立，③半導体レーザによる再生技術の確立が重点課題とさ
れ，このうち③では同研究所が開発したＢＨ型等方発光半導体レーザを用いること
とされていた。
　また，同年９月からは，中央研究所と被告の家電研究所とが共同で特
別研究として「ビデオディスク開発目標の設定」が行われたが，同研究では光学方
式（時系列方式）と機械方式の評価が対象とされていた。
(ｵ)　昭和５０年１０月，中央研究所において，半導体レーザピックアップ
技術の開発プロジェクト（６８プロジェクト）が発足し，原告も参加した。同プロ
ジェクトでは，ＢＨ型等方発光半導体レーザを用いた光ビデオディスク用ピックア
ップの開発が課題とされ，研究が行われた。
　　他方，昭和５１年４月から７月まで，中央研究所の半導体レーザの研
究開発グループによってＣＳＰ型半導体レーザが研究開発された。
(ｶ)　昭和５１年９月２１日，中央研究所において，光ビデオディスクの研
究プロジェクト（６０プロジェクト）が発足し，原告がプロジェクトリーダーに任
命された。同プロジェクトでは，①オンライン記録再生可能光ビデオディスクシス
テムを開発すること，②半導体レーザピックアップによる再生を行うこと等を目的
としていた。
(ｷ)　被告は，昭和５２年５月に科学技術館において日立技術展を開催し，
ＢＨ型等方発光半導体レーザを使用した光ビデオディスク装置を展示した。
(ｸ)　中央研究所は，同年９月２０日，楕円発光ＣＳＰ型半導体レーザピッ
クアップを用いたＰＣＭ光オーディオディスクプレーヤを発表した。
(ｹ)　同年１２月５日，中央研究所第６部に６０研究プロジェクト（光ＰＣ
Ｍディスクおよび応用技術の開発）が発足し，原告をユニットリーダーとして，Ｐ
ＣＭオーディオディスクプレーヤの開発を行うこととなり，昭和５３年９月２８
日，より実用化に近い楕円発光ＣＳＰ型半導体レーザを用いた同プレーヤを発表し
た。
イ　本件発明１がされた経過について
中央研究所の半導体レーザの研究開発グループによって研究開発された
ＣＳＰ型半導体レーザは，基板に溝を設け，電流をコントロールすることにより，
横モードを制御する仕組みを持った半導体レーザであり，レーザ光が楕円であると
いう弱点があるものの，ＢＨ型半導体レーザの数倍の光強度を得られ横モード制御
のために動作が安定しているという特性を持っていた。
　原告は，ＣＳＰ型半導体レーザにおいて，楕円発光するレーザをそのま
ま絞り込むだけでは光スポットも楕円形になってしまうが，ディスクの再生に用い
るためには，円形光スポットを形成しなければならないので，どのようにして円形
光スポットを形成するかという技術的課題を得た。そして，原告は，上記ア(ｶ)の６
０プロジェクトにおける研究において，楕円発光半導体レーザにおいても，レンズ
両端でのリム強度としては，楕円発光ビームの広がりの狭い方向のリム強度を大き
く設定すれば，楕円発光ビームの広がりの広い方向のレンズ端でのリム強度も自動
的にそれ以上になるので円形スポットを形成できるとの着想を得て，中央研究所に
設置されていた大型コンピュータを使用して，必要な計算を行った。
　原告は，原告と同じ中央研究所第６部６６１ユニットに所属し，レーザ
プリンタの光学系を研究していたＢに対し，ＣＳＰ型半導体レーザを使った実験を
依頼した。
Ｂは，まず，ＣＳＰ型半導体レーザの光スポットの形状や光強度につい
て感触を得るために，同レーザ及び倍率１０倍のカップリングレンズを使用して実
験を行った。そして，同実験結果を踏まえて，楕円発光する半導体レーザの光束か
ら円形スポットを得るために絞り込むべき最適の光領域を発見するために，レーザ
と絞り込みレンズの間に置くカップリングレンズの倍率を変える実験を行った。そ
の結果，倍率４倍のカップリングレンズを使用すると，円形でかつ光強度も十分な
光スポットを形成することができることが判明した。上記実験に用いられたＣＳＰ
型半導体レーザの試作品を始めとする実験機器は，中央研究所にあったものが使用
された。また，Ｂは，上記実験の過程で，実験結果を原告に報告し，実験結果に対
する解釈などについて原告の意見を聞いていた。
　このようにして，遅くとも昭和５２年８月下旬ころまでには，本件発明
１が完成した。
　なお，原告は，昭和５３年３月１８日，Ｂら第６部６６１ユニットの研
究員と共に「ＣＳＰ型半導体レーザによる光ディスク再生光学系」との題名で研究
報告（研究期間昭和５２年８月から昭和５３年２月まで）を行ったが，その中で本
件発明１に係る特許がこの報告内容を特許化した出願特許として紹介されている。
ウ　本件発明２がされた経過について
　原告は，「目の運動と視覚情報処理」という論文（甲６８）を読んで光
スポットをウォブリング振動することによって高精度のトラッキングが可能になる
のではないかとの着想を得，さらに，光スポットとは反対に，溝をウォブリングす
るという着想を得た。そして，中央研究所に設置されていた大型コンピュータを使
用して，必要な計算を行い，これらが実現可能であることを確認した。原告は，そ
の過程で，当時原告と同じ中央研究所第４部に属していたＣから，同期整流回路に
ついて，やはり第４部に属していたＤから，計算式の展開について，それぞれ教示
を受けた。
　このようにして，原告は昭和４７年１１月ころ，「情報再生装置」の発
明（甲６９）を完成させ，さらに，昭和４８年１月ころ，本件発明２を完成させ
た。
　これらの研究成果は，昭和４８年６月に，原告外３名の連名で，「ホロ
グラフィックな光情報処理機器に関する研究」（第１５報）「高密度ディスクの非
接触光トラッキング方式の提案とその理論的検討」としてまとめられた。
エ　本件発明３がされた経過について
原告及びＧらは，上記ア(ｳ)の５１プロジェクト終了後，中央研究所４部
の２２５ユニットにおいて，上記プロジェクトで着想したものの，検証するまでに
は至らなかったウォブリング技術の検証を開始し，同研究所６部３１３ユニットの
Ｈ（以下「Ｈ」という。）に依頼し，音響光学素子を用いた偏光器を使ってウォブ
リングの溝を持ったディスク作成の作業を行った。その際，原告はＧに対し，トラ
ックにアクセスするための方法を検討するように指示した。Ｇは，ウォブリング・
トラックに使用する周波数をトラック毎に変えればトラックを識別できるとの着想
を得て，原告らとともに，本件発明３を完成させた。　　
(5)　本件発明１の権利化に至る経緯について
ア Ｂは，本件発明１の明細書を作成し，原告がその内容を確認した。Ｂと
原告は，昭和５２年９月１３日に被告特許部に特許出願依頼書と譲渡証を提出し，
同月１６日，被告によって特許出願された。この際，特許願には，本件発明１の発
明者は，Ｂ及び原告とされ，同記載の特許請求の範囲は下記のとおりであった。
「縦，横比の異なる発光領域をもった半導体レーザ光源からの光をドット
情報を記録している記録媒体上に絞り込むオブジェクティブレンズと，上記光源と
オブジェクティブレンズとの間に存在して上記光源よりの光を集光するカップリン
グレンズとからなり，上記カップリングレンズの倍率が７倍以下であることを特徴
とする光学系。」
イ　被告は，昭和５８年５月２３日，特許庁長官に対し，本件発明１に係る
上記出願について審査請求をすると共に，手続補正書を提出し，上記特許請求の範
囲を下記のとおりに補正した。
「楕円形状のビームを放出する半導体レーザと，上記レーザからのビーム
を記録媒体上に収束するオブジェクティブレンズと，上記オブジェクティブレンズ
の全面に上記レーザからのビームを照射する上記レーザとオブジェクティブレンズ
との間に配置されたカップリングレンズとからなり，上記ビームが，上記媒体上に
円形状スポットとして収束されることを特徴とする光学系。」
被告は，昭和５８年１１月２９日に第１回見直し会議を開き，特許請求
の範囲の案を検討した。昭和５９年５月８日に第２回見直し会議を開き，第１回見
直し会議で出された課題を確認する等した。
特許庁審査官は，昭和５９年８月２１日，上記発明は特開昭５１－１４
４２０３号特許公報記載の発明に基づいて容易に発明できたとして拒絶理由通知を
行った。
ウ　Ｂは，上記拒絶理由通知を検討し，被告特許部のＪ（以下「Ｊ」とい
う。）に対し，①上記引用例に用いられているレーザの光の反射分布が等方的であ
り，発明の課題としてレーザパワーの不足を問題としていること，②本件発明１は
楕円発光の半導体レーザを前提としており，光の一部をけってレーザパワーの利用
効率を犠牲にしていることから，上記引用例とは基本的な考え方が異なる旨説明し
た。そして，ＢとＪは，同年９月２１日に審査官と面談し，上記引用例との相違点
を説明した。
　被告は，同年９月２８日，特許庁長官に対し上記通知に対する意見書及
び手続補正書を提出し，上記特許請求の範囲を下記のとおり補正し，特許請求の範
囲請求項１とした。
「光源と，該光源からのビームを媒体上に収束する光学系とからなる光学
的情報処理装置において，上記光源は，縦方向と横方向で発散角の異なる楕円形状
のビームを放出する半導体レーザであり，上記光学系は，上記ビームの一部をけっ
て円形状のビームにするレンズを有し，上記ビームが上記媒体上に円形状のスポッ
トとして収束されることを特徴とする光学的情報処理装置。」
これに対し，特許庁審査官は，同年１２月２５日，上記発明は，先願で
ある特願昭５１－１５７７５５号に記載された発明（出願人・萬世工業株式会社，
以下「萬世特許」という。）と実質的に同一であるとの理由で拒絶理由通知を行っ
た。この萬世特許の内容は，楕円発光の光について，発光束の光分布と逆の楕円の
開口を設けることにより円形スポットを得るというものであった。
エ　被告は，昭和６０年１月２３日，第３回見直し会議を開き，本件発明１
と萬世特許との円形スポットを得る動作原理の相違点を検討し，萬世特許では光量
分布の差の大きな部分の光を用い，この分布差の影響をビーム幅を変えることによ
り補正して円形スポットを得るのに対し，本件発明１では光量分布差の小さい中心
部分を用い，円形開口により分布差の影響なく円形スポットを得ているとの結論に
至り，その動作原理を反映した特許請求の範囲とすることとしたが，他社の製品に
リム強度が５０パーセントに満たないものがあったため，「半値幅以内」という限
定はしないこととした。そして，Ｂは，光量分布の差によるスポット径に対する影
響を定量的に把握するためのシュミレーションを実施した。
被告は，昭和６０年２月１日，特許庁長官に対し，上記シュミレーショ
ン結果を整理して参考図として添付した上記通知に対する意見書及び手続補正書を
提出し，上記特許請求の範囲請求項１を下記のとおり補正した。
「光源と，該光源からのビームを媒体上に収束する光学系とからなる光学
的情報処理装置において，上記光源は，縦方向と横方向で発散角の異なる楕円形状
のビームを放出する半導体レーザであり，上記光学系は，上記ビームの一部をけっ
てほぼ円形状の光分布を有するビームにするレンズを有し，上記ビームが上記媒体
上に円形状のスポットとして収束されることを特徴とする光学的情報処理装置。」
被告は，同年５月１４日，第４回見直し会議を開き，①光量分布の差に
よるスポット径に対する影響を定量的に把握すること，②半値幅に限定せず「ほぼ
円形状の光分布を有するビーム」という機能的表現で権利化するよう努力するこ
と，③萬世特許と本件発明１との相違につき，レンズの大きさ，再生機能の点から
つめることを確認した。
オ　特許庁審査官は，昭和６１年６月２４日，上記発明における光分布は萬
世特許と同様に方向によって異なるものと認められ，かつこの光分布の異方性をど
の程度に設定するかは，設計上の事項である旨の理由で拒絶査定をした。
これに対し，被告は，特許庁長官に対し，同年７月２３日，拒絶査定不
服審判請求をした。また，被告では上記拒絶査定を検討し，同月２５日，ＢとＪが
特許庁審査官と面談した。
カ　被告は，同年８月２２日，特許庁長官に対し，手続補正書を提出し，本
件発明１の特許請求の範囲請求項１のとおり「半値幅以内」という限定をする補正
をしたところ，特許庁審査官は，同年１０月３０日，出願公告の決定をし，昭和６
２年３月１２日に公告された。
キ　これに対し，オリンパスは，昭和６２年５月１１日に，キヤノン株式会
社（以下「キヤノン」という。）のＬ及び小西六写真工業株式会社は同月１２日
に，それぞれ特許異議の申立てをした。そこで，同年９月３０日，原告もＢ，Ｊ等
と共に出席して第５回見直し会議を開き，上記各申立ての引用例を検討し，原告が
進歩性を証明するための理論的な解析作業を行った他，Ｂが本件発明１とこれらの
引用例との相違点を明確にするためのシュミレーションを行い，それらの結果を踏
まえて，被告は，昭和６３年１月１３日，特許庁に対し答弁書を提出した。
　特許庁審判官は，平成元年９月２８日，上記各申立てにはいずれも理由
がない旨の決定をし，同日，上記拒絶査定を取り消し，本願の発明は特許をすべき
ものとする旨の決定をし，本件発明１は，平成２年２月２８日に設定登録された。
設定登録後，無効審判請求はされていない。
なお，原告は，平成元年７月１０日，被告の特許部に対し上記異議申立
人であるオリンパス及びキヤノンに対して無償実施権を与えるように申し出てい
た。
ク　被告における本件発明１の権利化に至る過程は，他の案件に比べて，多
くの労力を要するものであった。　
(6)　本件発明２，３の権利化に至る経緯について
本件発明２の明細書は原告が作成し，昭和４８年２月２日に出願された。
本件発明２の発明者は，原告，Ｃ，Ｄ，Ｅ，Ｆの５名とされている。
　本件発明３の明細書はＧが作成し，昭和５０年２月５日に出願された。本
件発明３の発明者は，原告，Ｇ，Ｈの３名とされている。
　その後の特許出願に関する手続は，被告が行った。
(7)　本件発明１の事業化の経緯について
ア　被告は，昭和５６年１月，「ＰＣＭオーディオディスクプレーヤの開
発」と題する特別研究プロジェクトを発足させ，原告は同プロジェクトの副主任研
究者に任命された。そして，昭和５７年１０月，同プロジェクトが開発したコンパ
クトディスクプレーヤＤＡＤ１０００の発売が開始された。また，原告はその後も
ＣＤプレーヤの研究開発に携わった。
イ　本件発明１のライセンス契約締結の経緯について
被告は，昭和５８年１０月に，フィリップスとの間で，本件発明１を含
む被告の特許をライセンスし，実施料を受け取る旨のライセンス契約を締結した。
このライセンス契約締結に当たっては，原告も，フィリップス社に赴くなど，交渉
に関わった。原告は，同年１２月に，上記(1)イの戦略特許賞金賞を受賞したが，上
記フィリップスとのライセンス契約の締結が一つの理由となっていた。
　被告は，平成２年８月，事業部，工場，中央研究所及び知的所有権本部
の関係者によって組織されるＣＤ特許活用プロジェクトを発足させた。このプロジ
ェクトでは，ＣＤの基本的な特許，製品全体に関わるシステム特許，主要部品であ
るピックアップに関わる特許を対象としていた。同プロジェクトには原告も参加し
た。
原告は，本件発明１についての侵害立証を行うために光スポットの強度
分布を測定するための評価装置を試作し，それによって，本件発明１がソニー，松
下電器，三洋電機等のメーカのピックアップに実施されているとの調査結果が得ら
れた。この装置は，光ピックアップユニットに内蔵された半導体レーザを実際に発
光させ，集光レンズの瞳面での光強度分布を，リレーレンズを介してＣＣＤ（チャ
ージカップルデバイス）受光素子面上に結像するというもので，この方法によれ
ば，光ピックアップユニットを分解せずに，ＣＣＤ受光面上の光強度分布を測定す
るだけで，集光レンズ面でのリム強度が５０％以上か否かの判定を可能にするもの
であった。
　しかし，本件発明１について，ヤマハ，フナイ，ケンウッド，三洋電機
は，製品規格上は「半値幅以内ではない」等の理由で，その製品には本件発明１を
使用していないと回答し，ライセンス交渉が行われた。そして，被告は，ヤマハ，
フナイ，ケンウッド，ナカミチ外の会社との間でライセンス契約を締結し，本件発
明１を含む特許発明について実施料を得た。
　被告フィリップスは，昭和６３年から，包括的クロスライセンス契約に
移行した。
ウ　ソニーとの包括的クロスライセンス契約締結の経緯について
(ｱ)　被告は，昭和５２年１月１日，ソニーとの間で包括的クロスライセン
ス契約を締結した。同契約では，①対象となる特許出願を本件契約締結日以前及び
その後５年間の出願日を有する全世界の特許及び実用新案とすること，②対象製品
をＶＴＲ及びその他のビデオ機器，オーディオテープレコーダーその他のオーディ
オ機器，半導体等とすること，③被告がソニーに対し１０００万円を支払うこと及
びソニーの特許を実施しているＶＴＲの工場出荷価格の０．４％に相当する実施料
を支払うことが規定されていた。同契約締結当時，ソニーはベータ方式の家庭用ビ
デオデッキの販売を行っていたが，他方で多数のＶＨＳ関連特許を保有し，ＶＨＳ
方式のビデオデッキを製造販売することを決定した被告に対し，上記特許権の権利
行使を検討していた。これに対し，被告は当時多数の半導体関連特許を保有してい
た。このような状況の下で，上記ライセンス契約は締結されたものである。なお，
同契約締結の際，個別の特許についての議論も特許リストの交換も行われなかっ
た。
(ｲ)　被告は，昭和６３年１月１日，ソニーとの間で上記包括的クロスライ
センス契約を更新した。同契約では，①上記実施料率が０．４％から０．２％に変
更され，②対象製品に「光学的／磁気的記録再生機器関連特許」が追加された。こ
のうち，①のとおり実施料率が変更されたのは，被告の半導体関連特許のポジショ
ンが高まったこと，ＶＴＲ関連特許の被告のポジションが相対的に上昇したこと，
被告がソニーに対してＶＨＳ方式に関連して技術援助をしたことによるものであ
る。なお，同契約更新の際も，(ｱ)と同様，個別の特許についての議論も特許リスト
の交換も行われなかった。
(ｳ)　上記包括的クロスライセンス契約は平成９年３月１９日に更新され
た。
エ　松下電器との包括的クロスライセンス契約締結の経緯について
　被告は，平成１２年１月１日，松下電器との間で光製品全般について包
括的クロスライセンス契約を締結した。
オ　この他，被告は，平成６年にオリンパスとの間で光ピックアップ装置等
を対象として包括的クロスライセンス契約を締結し，本件各発明も対象とされてい
る。
(8)　本件発明２，３の事業化について
ア　被告は，太陽誘電との間で，平成３年７月１日，本件発明２，３に係る
日本国特許及び外国特許と太陽誘電の有する欧州特許出願４件並びにこれらに対応
する日本及び外国の特許出願とにつき，無償のクロスライセンス契約を締結した。
そして，被告は，同年８月３０日，ライセンスを受けた上記各特許出願を光ディス
クを製造，販売している日立マクセルに対してライセンスし，２３０万円を受領し
た。
イ　被告は，平成８年から平成９年にかけて本件発明２の米国特許につい
て，ＴＤＫ株式会社，三菱化学株式会社，三井東圧化学株式会社，パイオニア株式
会社，株式会社リコー等とライセンス交渉を行ったが，いずれも権利侵害を認め
ず，ライセンス契約締結には至らなかった。
(9)　原告が受領した給与等について
　原告は，昭和４４年から平成８年まで被告に在籍していたが，被告が原告
に支給した給与，賞与等は，約２億４３３３万円，退職一時金は，約３０６６万円
であり，その他，原告は，厚生年金基金から今後２０年間に合計４１９３万円を受
給することが見込まれている。
　２ 原告から被告に対する本件各発明の移転原因について
　　　証拠（乙１）及び弁論の全趣旨によると，原告は，被告との個別の譲渡契約
により，本件各発明についての日本国及び外国における特許を受ける権利の原告の
持分を被告に譲渡したこと，その時期は，本件発明１については，昭和５２年９月
１３日，本件発明２については，昭和４８年１月２０日，本件発明３については，
昭和４９年１２月２６日であること，以上の事実が認められる（以下，これらの契
約を「本件譲渡契約」という。）。
　原告は，契約によって譲渡していないと主張し，甲１９０には，それに沿う
記載があるが，原告は，譲渡証（乙１）に署名押印しているのであるから，被告と
の間で譲渡契約が締結されたことは明らかである。
　３　争点(3)について
　　　まず，外国特許権に関する請求について判断する。
(1)　各国の特許権が，その成立，移転，効力等につき当該国の法律によって定
められ，特許権の効力が当該国の領域内においてのみ認められるという，いわゆる
属地主義の原則（最高裁判所平成９年７月１日第三小法廷判決・民集５１巻６号２
２９９頁参照）に照らすと，我が国の職務発明に当たるような事案について，外国
における特許を受ける権利が，使用者，従業員のいずれに帰属するか，帰属しない
者に実施権等何らかの権利が認められるか否か，使用者と従業員の間における特許
を受ける権利の譲渡は認められるか，認められるとして，どのような要件の下で認
められるか，対価の支払義務があるか等については，それぞれの国の特許法を準拠
法として定められるべきものであるということができる。
　そうすると，特許法３５条は，我が国の特許を受ける権利にのみ適用さ
れ，外国における特許を受ける権利に適用又は類推適用されることはないというべ
きである。
　したがって，本件請求のうち，外国における特許を受ける権利についての
特許法３５条３項に基づく対価の請求は理由がない。
(2)　本件譲渡契約は，日本において，日本人である原告と日本法人である被告
との間で締結されたのであるから，法例７条１項又は２項により，本件譲渡契約の
うち，外国における特許を受ける権利の譲渡契約の成立及び効力の準拠法は，日本
法であると認められる。しかし，特許法３５条が外国における特許を受ける権利に
適用されるものではないことは前示のとおりであって，譲渡契約の成立及び効力の
準拠法によって定められるものではない。
　原告は，職務発明に係る外国特許を受ける権利が企業に移転された場合，
企業と従業員との間では，物や権利の売買につき明示の合意はされたものの，売買
代金につき明示の合意がなかった場合に準じて処理されるべきであるから，裁判所
において相当額を確定すべきであると主張する。確かに，有償の譲渡契約がされた
場合に，相当額（時価）で譲渡するとの合意が認められる場合には，裁判所におい
て，相当額を確定して，その支払を命じるということがあり得るが，本件譲渡契約
がされた当時，原告と被告との間で，相当額（時価）で譲渡するとの合意がされた
ものと認めるに足りる証拠はなく，そうである以上，原告の上記主張を採用するこ
とはできない。
　また，原告は，企業が従業員から不当な対価で職務発明に係る外国特許を
受ける権利を譲り受けたときは，公序良俗に違反し権利移転は無効となると主張す
るが，外国における特許を受ける権利については，上記(1)のとおり，当該国の特許
法によって規律されるのであるから，譲渡契約で相当額で譲渡するとの合意がされ
なかったとしても，直ちに，その契約が公序良俗に反して無効となることはないも
のというべきである。そして，他に，本件譲渡契約が公序良俗に反して無効である
というべき事情は認められない。
(3)　以上のとおり，本件請求のうち，外国特許権に関する請求は理由がない。
　４　争点(1)及び(2)について
　　(1)　原告の主位的主張等について
ア　原告は，特許法３５条４項の「相当の対価」は特許を受ける権利の売買
代金であり，それは等価交換の原則から客観的な市場価値を指し，そのように解し
なければ憲法１４条１項に反するものと主張し，証拠（甲２４９）にも同旨の意見
が存する。
　しかし，特許法３５条１項によると，従業者の職務発明について使用者
は無償の通常実施権を取得するのであるから，特許を受ける権利の譲渡によって得
られる利益は，発明を排他的に独占することによって得られる利益である。また，
従業者の職務発明について使用者が無償の通常実施権を取得するのは，使用者が，
その発明について，貢献することがあるためであるが，その貢献にもいろいろな程
度のものがあるから，無償の通常実施権とは必ずしも対価関係に立つものではな
く，無償の通常実施権の取得を上回る貢献があり得るのであり，このような貢献に
よる価値は使用者に帰属すべきものである。したがって，使用者が従業員から特許
を受ける権利の譲渡を受けた場合の「相当の対価」の額は，発明を排他的に独占す
ることによって得られる利益に，上記の使用者の発明に対する貢献を考慮した額と
なるというべきであり，特許法３５条４項が，同条３項の対価の額は，発明により
使用者が受けるべき利益の額及びその発明がされるについて使用者が貢献した程度
を考慮して定めなければならないと規定しているのは，このような趣旨によるもの
であると解される。そうすると，使用者が従業員から特許を受ける権利の譲渡を受
けた場合の「相当の対価」の額が客観的な市場価値と異なることは明らかであっ
て，このように解しても憲法１４条１項に反するものではない。
イ　原告は，「相当の対価」の算定に当たって使用者の貢献を考慮すべきで
はなく，仮に考慮するとしても，無償の通常実施権の経済的価値を超える場合に限
られるものと主張する。
しかし，上記アで述べたとおり，「相当の対価」の算定に当たって使用
者の貢献を考慮すべきでないということはできない。また，考慮するとしても，通
常実施権の経済的価値を超える場合に限られるという主張は，特許を受ける権利の
譲渡によって得られる利益は，発明を排他的に独占することによって得られる利益
であると解した場合には，既に無償の通常実施権を有することを考慮しているので
あるから，使用者の貢献を考慮するに当たっては，そのことを考えなければならな
いという限度では正当であるが，そうであるとしても，上記アで述べたとおり，使
用者の貢献を考慮することができないということにはならないのであり，使用者が
無償の通常実施権を有することを考慮していることを前提として使用者の貢献を考
慮すれば足りるということができる。
ウ　原告は，本件発明１について，光ディスク再生専用装置の生産額に実施
料率を乗じて，「相当の対価」の額を算定しているが，光ディスク再生専用装置の
すべてに本件発明１が実施されているかどうかは明らかでない。確かに，前記１(1)
ア認定のとおり，被告が作成した「平成３年度地方発明表彰調査表」には，昭和５
７年以降，被告，ソニー，松下電器，ビクター，パイオニア，東芝，三菱，シャー
プ，マランツ，フィリップス，トムソンが本件発明１を実施しており，ＣＤプレー
ヤにおける市場占有率は１００％である旨の記載があるが，これは，表彰申請の資
料として被告が作成したもので，他社が実施を認めているかどうかは明らかではな
い（上記調査表と同時期に作成された甲８，１１，１２，８２，２０１，甲２１０
の１，甲２１５，２２２にも，上記各社等の実施について同趣旨の記載があるが，
いずれも被告の内部資料であり，これらの各社が認めているかどうかは明らかでは
ない。）上，前記１(5)エ及び(7)イ認定のとおり，被告の調査によっても，侵害し
ていないものがあり，ライセンス交渉においては，その実施を否定して争われる場
合も少なからず見られたのであるから，光ディスク再生専用装置のすべてに本件発
明１が実施されているとまで認めることはできない（これに反する甲１９６，１９
７，２１３，２４０の各記載は信用できない。）。また，仮に，本件発明１の実施
品の生産額が原告が主張するとおりであるとしても，被告は，そのすべてから，原
告が適正実施料率と主張する率を乗じた額の実施料を得られるとは限らないという
べきである。後記認定のとおり，他社において，本件各発明を実施しているとして
も，いろいろな事情により，同社から実施料を取れない場合があるし，包括的クロ
スライセンスなどという形態でライセンスし，被告は必ずしも実施料相当額の利益
を得ていない場合もあるからである。したがって，原告が主張するような方法で
は，本件発明１について「使用者が受けるべき利益の額」を算定することができな
いから，「相当の対価」の額を算定することはできない。
原告は，本件発明２，３について，記録・再生型光ディスク媒体の生産
額に実施料率を乗じて，「相当の対価」の額を算定しているが，記録・再生型光デ
ィスク媒体のすべてに本件発明２，３が実施されているかどうかは明らかでない。
かえって，前記１(8)認定のとおり，被告は，平成８年から平成９年にかけて本件発
明２の米国特許について，他社とライセンス交渉を行ったが，いずれも権利侵害を
認めず，ライセンス契約締結には至らなかったといった事実もある。したがって，
記録・再生型光ディスク媒体のすべてに本件発明２，３が実施されているものとし
て，「相当の対価」の額を算定することはできない。また，仮に，本件発明２，３
の実施品の生産額が原告が主張するとおりであるとしても，上述のとおり，被告
は，そのすべてから，原告が適正実施料率と主張する率を乗じた額の実施料を得ら
れるとは限らないというべきである。したがって，原告が主張するような方法で
は，本件発明２，３について「使用者が受けるべき利益の額」を算定することがで
きないから，「相当の対価」の額を算定することはできない。
エ　原告が予備的に主張する，個々のライセンス契約に基づいて被告が得た
利益の額を算定し，それを基礎に「相当の対価」の額を算定する方法については，
個々のライセンス契約に基づいて被告が得た利益の額は，使用者が発明の実施を排
他的に独占することによって得た利益の額であるということができるから，合理的
な算定方法である。
　　　なお，複数の特許発明がライセンスの対象となっている場合には，「使
用者が受けるべき利益の額」の算定に当たっては，本件各発明がライセンス契約締
結に当たって寄与した度合を考慮すべきであり，本件発明１に係る日本国特許につ
いては，前記１で認定した事実のうち，ＣＤ関連製品に実施され，他社とライセン
ス契約を締結し実施料収入を得ていること，代替技術が存在するものの，簡便かつ
安価な光ピックアップを実現可能にした発明であること，特許権の設定登録後，無
効審判請求がされておらず，無効理由があるとは認められないことを上記算定に当
たって考慮すべきである。
そこで，原告の予備的主張について判断する。
(2)　本件発明１のライセンス契約とそれにより被告が得た利益の額について
　　　ア　フィリップス
前記第２の１(5)ア(ｱ)の事実に，前記１で認定した事実並びに証拠（甲
３３，甲２１０の１，乙９７）及び弁論の全趣旨を総合すると，被告は，昭和５８
年１０月に，フィリップスに対し，ライセンス契約により本件発明１に係る日本国
特許を含む特許（外国特許を含む）をライセンスしたこと，被告がライセンスした
特許のうち主な特許は５件あったが，５件のうち回避不可と評価されたのは本件発
明１を含む２件であったこと，被告は，上記ライセンス契約について，被告規定に
従った本件発明１の寄与率を昭和５８年度は２２％，昭和６１年度と昭和６３年度
は４０％と算定していること，上記被告規定に従った寄与率には外国特許の分も含
まれているものと考えられること，以上の事実が認められ，これらの事実に上記(1)
エで述べた事情を総合すると，上記本件発明１に係る日本国特許の寄与率は３０％
とみるのが相当である。そこで，前記第２の１(5)ア(ｱ)で認定した実施料収入（合
計２億４７００万円）に基づき，本件発明１に係る日本国特許について「被告の受
けるべき利益」を算定すると，下記のとおり７４１０万円となる。
　　　　２億４７００万円×０．３＝７４１０万円
イ ヤマハ
前記第２の１(5)ア(ｲ)の事実に，前記１で認定した事実並びに証拠（甲
１１，２２１，２２５，２２７，乙９７）及び弁論の全趣旨を総合すると，被告は
ヤマハと，平成６年４月にライセンス契約を締結し，本件発明１に係る日本国特許
を含む特許（外国特許を含む。）を過去分も含めてライセンスしたこと，被告は，
ヤマハに対し，本件発明１に係る日本国特許を含む９件の発明に係る特許（外国特
許を含む。）を提示したが，そのうち，本件発明１は，他の４件とともに「有効に
作用した」と評価されているのに対し，「極めて有効に作用した」と評価されてい
るものが２件存すること，上記９件のうち，「自動焦点合わせ方式」の日本国特許
については，平成５年１０月１１日に期間満了で消滅したこと（対応米国特許につ
いては，平成１０年まで存続する。），ヤマハは，ライセンス交渉において本件発
明１の実施を否定していたこと，被告は，上記ライセンス契約について，被告規定
に従った本件発明１の寄与率を１５％と算定していること，上記被告規定に従った
寄与率には外国特許の分も含まれているものと考えられること，以上の事実が認め
られ，これらの事実に上記(1)エで述べた事情を総合すると，本件発明１に係る日本
国特許の寄与率は１０％とみるのが相当である（なお，被告の平成６年６月７日現
在の「第２次ＣＤ特許活用ＰＪ有効特許リスト(2)」（甲２６７）には，上記９件の
うち，「情報再生装置」の特許については，相手方からの異議申立てに対して
「負」と記載されており，この相手方について，原告は，ヤマハ，フナイ，ケンウ
ッドであると主張するが，この主張は，甲２２７の記載に照らすと，採用できず，
他に，この相手方が誰であるかを認めるに足りる証拠はない。）。そこで，前記第
２の１(5)ア(ｲ)で認定した平成６年度から平成８年度までの実施料収入（合計２億
２５８０万円）に基づき，本件発明１に係る日本国特許について，「被告の受ける
べき利益」を算定すると，下記のとおり２２５８万円となる（原告は平成９年度以
降の支払分については「相当の対価」の基礎として主張していない。以下，ウない
しオも同様である。）。
　２億２５８０万円×０．１＝２２５８万円
なお，製品鑑定結果（甲１１）によると，ヤマハが使用している光ピッ
クアップは　ソニーの製品であり，被告とソニーとの間では前記１で認定したとお
り包括的クロスライセンス契約が締結され，上記証拠にも「ＳＯＮＹ製につき権利
行使不可。」との記載があるが，上記認定のとおり，本件発明１がライセンス契約
の対象とされ被告が実施料を得ている以上，「使用者の受けるべき利益」は存する
ものというべきであり，上記証拠をもって上記認定が左右されることはない。
　また，証拠（甲２２７）によると，被告とヤマハとの上記ライセンス契
約は，記録媒体に記録された情報を光学的に再生する装置に関する双方の会社が有
する特許が対象となっているものと認められるが，被告が，上記実施料のほかに，
ヤマハが有する特許についてライセンスを受けたことによって特段利益を得たとい
うべき事情も認められないから，このことは，考慮しないものとする（以下，ウ，
エも同様である。）。
ウ　フナイ
前記第２の１(5)ア(ｳ)の事実に，前記１で認定した事実並びに証拠（甲
１１，２２７，乙９７）及び弁論の全趣旨を総合すると，被告は，フナイと，平成
６年９月にライセンス契約を締結し，本件発明１に係る日本国特許を含む特許（外
国特許を含む。）を過去分も含めてライセンスしたこと，被告は，フナイに対し，
本件発明１に係る日本国特許を含む９件の発明に係る特許（外国特許を含む。）を
提示したが，そのうち，本件発明１は他の４件とともに「有効に作用した」と評価
されているのに対し，「極めて有効に作用した」と評価されているものが２件存す
ること，フナイは，ライセンス交渉において本件発明１の実施を否定していたこ
と，被告は，上記ライセンス契約について，被告規定に従った本件発明１の寄与率
を１０％と算定していること，上記被告規定に従った寄与率には外国特許の分も含
まれているものと考えられること，以上の事実が認められ，これらの事実に上記(1)
エで述べた事情を総合すると，本件発明１に係る日本国特許の寄与率は１０％とみ
るのが相当である。そこで，前記第２の１(5)ア(ｳ)で認定した平成６年度から平成
８年度までの実施料収入（合計１億７３３０万円）に基づき，「被告の受けるべき
利益」を算定すると，下記のとおり１７３３万円となる。
１億７３３０万円×０．１＝１７３３万円
エ　ケンウッド
前記第２の１(5)ア(ｴ)の事実に，前記１で認定した事実並びに証拠（甲
１１，２２７，乙９７）及び弁論の全趣旨を総合すると，被告はケンウッドと，平
成６年９月にライセンス契約を締結し，本件発明１に係る日本国特許を含む特許
（外国特許を含む。）を過去分も含めてライセンスしたこと，被告は，ケンウッド
に対し，本件発明１に係る日本国特許を含む９件の発明に係る特許（外国特許を含
む。）を提示したが，そのうち，本件発明１は「多少の問題あり」と評価されてい
ること，「極めて有効に作用した」と評価されているものが２件，「有効に作用し
た」と評価されているものが１件存すること，ケンウッドは，ライセンス交渉にお
いて本件発明１の実施を否定していたこと，被告は，上記ライセンス契約につい
て，被告規定に従った本件発明１の寄与率を１０％と算定していること，上記被告
規定に従った寄与率には外国特許の分も含まれているものと考えられること，以上
の事実が認められ，これらの事実に上記(1)エで述べた事情及び上記イで認定した事
実を総合すると，本件発明１に係る日本国特許の寄与率は５％とみるのが相当であ
る。そこで，前記第２の１(5)ア(ｴ)で認定した平成６年度から平成８年度までの実
施料収入（１１億８３００万円）に基づき，「被告の受けるべき利益」を算定する
と，下記のとおり５９１５万円となる。
　　　　１１億８３００万円×０．０５＝５９１５万円
オ　ナカミチ
前記第２の１(5)ア(ｵ)の事実に，上記１で認定した事実並びに証拠（乙
９７）及び弁論の全趣旨を総合すると，原告はナカミチと，ライセンス契約を締結
し，本件発明１に係る日本国特許を含む特許をライセンスしたこと，被告は，上記
ライセンス契約について，被告規定に従った本件発明１の寄与率を１５％と算定し
ていること，上記被告規定に従った寄与率には外国特許の分も含まれているものと
考えられること，以上の事実が認められ，これらの事実に，上記(1)エで述べた事情
を総合すると，本件発明１に係る日本国特許の寄与率は１０％とみるのが相当であ
る。そこで，前記第２の１(5)ア(ｵ)で認定した平成８年度の実施料収入（６４３０
万円）に基づき，「被告の受けるべき利益」を算定すると，下記のとおり６４３万
円となる。
　　　　　６４３０万円×０．１＝６４３万円
(3)　本件発明１の包括的クロスライセンス契約とそれにより被告の得た利益の
額について
ア　包括的クロスライセンス契約における「使用者が受けるべき利益」の算
定
包括的クロスライセンス契約とは，当事者双方が多数の特許権を相互に
ライセンスする契約であるが，この場合に一方当事者が自己の特許権を相手方にラ
イセンスしたことによって得るべき利益は，相手方の特許権を実施できること，す
なわち，それによって相手方に支払うべき実施料の支払を免れたことにあると解さ
れる。そして，証拠（乙７４，７５，証人Ｋ）によると，包括的クロスライセンス
契約を締結するに際して，互いに特許権を実施することによって受ける利益を厳密
に比較して締結するとは限らないし，契約締結後にライセンスを受けた特許をどの
ように実施するかは，経営判断の問題であり，両者において同程度の実施となる保
証はないものと認められるから，相手方に対して支払を免れた実施料の額が，相手
方が支払を免れた実施料の額と一致するとは限らない。したがって，相手方が支払
を免れた実施料の額をもって直ちにクロスライセンス契約による利益の額というこ
とはできない。もっとも，包括的クロスライセンス契約が合理的な経営判断に基づ
いて締結される以上，両者の利益の均衡ということも，無視できないものと考えら
れるから，相手方が支払を免れた実施料の額は，包括的クロスライセンス契約によ
って受けた利益の額を算定するに当たって，１つの資料にはなるものというべきで
ある。
　証拠（甲１０）によると，被告の「発明考案に関する補償基準」改定案
には，クロスライセンスの取扱いとして「相手方の実施状況が判明しているか，ま
たは推定できるときはこれを基にして受け取るはずであった実施料を算定し『みな
し実施料』とする。」との記載があるが，これは，被告において検討されていた案
に過ぎず，別紙２のとおり，被告規定によると，包括的クロスライセンス契約の場
合には，相手方に対して支払を免れた実施料の額を基準に補償金額を算定するもの
とされているのであるから，上記認定を左右するものではない。
　また，包括的クロスライセンスにおいては，多数の特許権が相互にライ
センスされるので，それらのうち，どの権利が契約に寄与したかを考慮する必要が
あり，それは，各特許権の価値や契約締結の経過等諸般の事情を考慮して決するべ
きものと解される。
イ　ソニーとの包括的クロスライセンス契約について
(ｱ)　証拠（乙３７，６９，証人Ｋ）によると，昭和５２年に締結された被
告とソニーとの包括クロスライセンス契約の対象製品である「その他のオーディオ
機器」には，ＣＤプレーヤのような本件発明１が実施される製品が含まれること，
したがって，本件発明１は，昭和５２年に締結された被告とソニーとの包括的クロ
スライセンス契約の対象に含まれていたこと，以上の事実が認められる。そして，
上記１で認定した事実及び証拠（甲４８，５７，１８１，１９０，乙３７，６４，
乙６７の１ないし５，乙６９，７４，証人Ｋ）によると，被告とソニーとの包括的
クロスライセンス契約の昭和５２年の締結及び昭和６３年の更新の際に，個別の特
許についての議論も特許リストの交換も行われなかったこと，同契約締結及び更新
時に，本件発明１が特に取り上げられたというようなことはないこと，同契約更新
ではＶＴＲ関連で被告がソニーに支払う実施料が０．４％から０．２％に減少した
が，それは，本件発明１とは別の理由によること，同契約更新時にソニーからの要
請で「光学的／磁気的記録再生機器」が契約の対象に加えられたが，それはデータ
用途の光学磁気記録再生機器を指し，本件発明１に関するものではないこと，同契
約更新時に被告が事前に準備した主要特許リストでは，半導体関係特許５０件，Ｃ
Ｄ及びＶＤＰ光学関係特許６０件，ＤＡＴ関係特許１２件，ＴＶ関係特許１２件，
ＣＤ及びＶＤＰ関係特許９４件とされていること，このうち戦略特許金賞を受賞し
たのは本件発明１を含めて６件であること，ソニーの光ピックアップユニットには
被告の特許を含む多数の特許が実施されていること，以上の事実が認められる。甲
１９０及び原告本人尋問の結果中，以上の認定に反する部分は，採用できない。
(ｲ)　また，原告は，昭和５９年から平成９年までの間におけるソニーの光
ピックアップの売上高は１兆２１７６億円であると主張するが，これを直接裏付け
る証拠はない。他方，被告は，売上高は，原告の主張する８分の１程度で，そのう
ち約９割が海外での製造分であると主張しており，この被告の主張に従うと，ソニ
ーの光ピックアップの売上高は約１５２２億円，国内製造分は約１５２億円とな
る。
(ｳ)　以上の事実に，上記(2)認定のとおり他社とのライセンス契約におい
ても，本件発明１に係る特許は，必ずしも他の特許に比べて有効であったとはいえ
ないことを総合すると，ソニーとの包括的クロスライセンス契約における本件発明
１の寄与度が高いということはできないが，他方，本件発明１は，上記(1)エ認定の
とおり価値を有するものであるから，一定の貢献はあったものと認められる。そし
て，これらの事実に，その他本件に現れた諸事情を考慮すると，本件発明１に係る
日本国特許についてソニーとの包括的クロスライセンス契約により被告が受けるべ
き利益額は３０００万円と認めるのが相当である。
ウ　松下電器との包括的クロスライセンス契約について
(ｱ)　前記１で認定したとおり，被告は松下電器との包括的クロスライセン
ス契約を締結したが，同契約締結時には本件発明１に係る日本国特許は権利期間満
了により失効していたから，同契約に対する寄与は認められない。
(ｲ)　原告は，昭和５９年ないし平成９年にかけて，松下電器の本件発明１
に係る特許を実施した光ピックアップの販売高に実施料率を乗じて，補償額を算定
しているが，証拠（証人Ｋ）及び弁論の全趣旨によると，被告は，松下電器との間
で，この期間には，ライセンス契約を締結していないし，実施料を得ていないこ
と，これは，被告が，当時，松下電器その他数社とＤＶＤ－ＲＯＭの規格に関して
協力体制にあり，特許の活用及び製品化に向けてのプロジェクトを推進していたこ
とから，松下電器に対する権利行使は事実上困難であったためであること，以上の
事実が認められる。このように，被告が，本件発明１に係る日本国特許は権利期間
内に，松下電器から実施料収入を得ていない以上，この点に関して「被告の受ける
べき利益」が存したとは認められない。
エ　フィリップスとの包括的クロスライセンス契約について
前記第２の１(5)ア(ｱ)認定のとおり，被告はフィリップスとの間で，昭
和６３年からは，それまでの上記(2)ア認定のライセンス契約から包括的クロスライ
センス契約に移行しているが，弁論の全趣旨によると，フィリップスとの昭和５８
年のライセンス契約は約８年間の実施の対価としての実施料が合計約１億円，昭和
６１年のライセンス契約も約６年間の実施の対価としての実施料が合計約１億円で
あること，以上の事実が認められ，これらの事実に，前記第２の１(5)ア(ｱ)認定の
とおり，同包括的クロスライセンス契約について，本件発明１は，被告の規定にお
いて，クラス２「契約締結に所定の有効性を呈したもの」と評価されたこと，上
記(2)ア認定のライセンス契約における本件発明１に係る日本国特許の寄与率は３０
パーセントと認められること，その他本件に現れた諸事情を考慮すると，本件発明
１に係る日本国特許についてフィリップスとの包括的クロスライセンス契約により
被告の受けるべき利益額は４０００万円と認めるのが相当である。
　オ　合計
　上記(2)のアないしオ並びに上記イ及びエにより，本件発明１に係る日本
国特許について被告の受けるべき利益額は，合計２億４９５９万円となる。
(4)　本件発明１がされるについて被告が貢献した程度について
ア　被告が貢献した程度について
(ｱ) 前記１で認定した事実によると，原告は，被告への入社当時から光学
の専門家として同分野での発明研究を期待され，被告に入社後中央研究所の研究員
として光ディスク分野の技術を研究していた者であって，発明の完成に当たり中央
研究所の他の研究員らの協力を求めたり，中央研究所の施設を利用できる立場にあ
ったこと，中央研究所においては，光学方式（時系列方式）の光ディスクの研究が
以前から行われており，本件発明１も，その流れの中に位置づけられること（原告
は，ホログラフィ方式等他の方式の研究が行われていたことを強調するが，前記１
認定の事実によると，ホログラフィ方式等の研究が中心で，原告が光学方式を自主
的に研究していたというようなことは認められない。），中央研究所においてＣＳ
Ｐ型半導体レーザが開発されたことによって，本件発明１の課題が与えられ，実験
もこれを用いて行われたのであるから，本件発明１に対するＣＳＰ型半導体レーザ
の開発の貢献を看過できないこと，原告は本件発明１に必要な計算を被告の大型コ
ンピュータを使用して行い，実験をＢに中央研究所の実験機器を用いて行わせ，本
件発明を完成させたこと，本件発明１に係る日本国特許の出願手続は，すべて被告
において行い，ＢやＪが審査官と面談したり，拒絶理由通知や拒絶査定や特許異議
に対して補正を行ったり，意見書を提出したりして，多くの労力を使い，特許請求
の範囲を「半値幅」と限定して，ようやく登録されたこと，被告が，ＣＤ活用プロ
ジェクトを発足させ，他社の製品を調査し交渉するなどした結果，多数の会社との
間でライセンス契約を締結するに至ったこと，以上のとおり認められる。しかし，
他方，前記１で認定した事実によると，本件発明１は，原告の着想によるところが
大きいものということができ，実験についてもＢを指導して行わせたといえるこ
と，原告は，事業化の過程においても，ＣＤ活用プロジェクトに参加し，侵害立証
のための装置を作り，フィリップスとのライセンス交渉に参加する等していること
が認められる。これらの事実からすると，本件発明１に係る日本国特許について
は，被告の貢献が相当に大きいものということができ，被告の貢献度は全体の８０
％と認めるのが相当である。
(ｲ)　なお，原告は，原告がアイパターンを作成したことによって本件発明
１の権利化が実現した旨の主張をするが，本件発明１の権利化に際して原告がアイ
パターンを作成したことを認めるに足りる証拠がないから，原告の上記主張は採用
できない。
　また，原告は，被告の事業化についての貢献は考慮すべきでないと主
張するが，既に述べたとおり，予備的請求においては，ライセンス契約における実
施料を基礎として相当の対価の額を算定しているのであるから，被告の事業化につ
いての貢献は，相当の対価の額の算定に当たって考慮することができるというべき
である。
イ　共同発明者の寄与度について
(ｱ) 前記１認定の事実からすると，本件発明１の着想である楕円発光の半
導体レーザを対物レンズで絞れば円形スポットを得られることは原告の思考によっ
て得られたものであるが，他方，円形スポットを得るための実験が必要であり，そ
の実験をＢが行ったこと，Ｂは実際にＣＳＰ型半導体レーザを使用して対物レンズ
の組合せによる実験を繰り返してデータの収集を行ったこと，Ｂは，本件発明１の
権利化の過程で，資料を作成したり，審査官と面接するなど貢献したこと，以上の
とおり認められる。また，「東京都発明研究功労表彰候補者調査表」（甲２７）に
は共同発明者間の貢献度として原告７０％，Ｂ３０％の記述があるところ，原告を
同表彰の候補者として推薦することについては，Ｂも承諾している（甲２３８）。
これらの事実からすると，共同発明者であるＢの貢献度は３０％と認めるのが相当
である。
(ｲ)　原告は，Ｂが本件発明１の動作原理説明が不正確であるとか光学技術
にも未熟である等と主張し，原告提出の陳述書（甲２２９，２３０，２４０，２４
１，２４２）にも同様の記載があるが，これらは，上記貢献度の認定を覆すもので
はない。
ウ　以上により，本件発明１に係る日本国特許についての「相当の対価」の
額は下記のとおり３４９４万円となる。
２億４９５９万円×０．２×０．７≒３４９４万円
　　(5)　本件発明１の社内実施分について
　原告は，本件発明１について被告の社内実施分についても「相当の対価」
の算定の基礎になるべきであると主張し，これに対して，被告は，この主張は時機
に後れたものであると主張する。
　被告は，平成１１年２月２６日の第４回口頭弁論期日において陳述した準
備書面で，本件発明１の社内実施実績補償金が原告に支払われていること及びその
金額を開示しているから，原告は，遅くとも同期日以降には，被告の社内実施分も
「相当の対価」の基礎になる旨主張をすることができたものと認められる。それに
もかかわらず，原告はその時点ではこのような主張を行わず，証人及び原告本人の
尋問終了後の平成１３年１２月１４日の第４回弁論準備手続期日において初めて被
告の社内実施分を「相当の対価」の算定の基礎とすべきであると主張したものであ
るから，この主張は，故意又は重大な過失により時機に後れて提出した攻撃の方法
であるといわざるを得ない。そして，上記主張の追加により，被告規定中の社内実
施分の算定方式の合理性やその適用の妥当性についての被告の主張立証が予想さ
れ，これにより訴訟の完結を遅延させることとなるものと認められる。したがっ
て，上記主張は民訴法１５７条１項によりこれを却下することとする。
(6)　本件発明１の日立メディアエレクトロニクス実施分について
　弁論の全趣旨によると，本件発明１は，日立メディアエレクトロニクスに
おいて実施されていること，同社が被告の子会社であること，以上の事実が認めら
れ，被告が同社実施分につき実施料収入を得ているものと認めるに足りる証拠はな
い。そうすると，同社の実施分については，実施料収入が認められないから，「相
当の対価」算定の基礎とすることはできない。
(7)　本件発明１に係る日本国特許についての「相当の対価」の額（結論）
ア　以上のとおり，本件発明１に係る日本国特許についての「相当の対価」
の額は，３４９４万円となる。
イ　職務発明に係る特許権等の承継に関しては，特許法３５条３項所定の
「勤務規則その他の定め」により，使用者がこれを一方的に定めることができる
が，その場合の「相当の対価」の額についてまで使用者が一方的に定めることがで
きるわけではなく，使用者が職務発明の「相当の対価」の額について職務発明規程
等で一方的に定めても，発明者である従業者がこれに拘束される理由はない。職務
発明規程等に定められた対価の額が特許法３５条３項及び４項の定める「相当の対
価」の額に足りないと認められる場合には，対価請求権を有効に放棄するなどの特
段の事情のない限り，従業者は，会社に対し，不足額を請求できると解することが
できる。
　　　ウ　前記第２の１(6)の事実によると，原告は，被告から本件発明１に係る日
本国特許権の権利期間満了時までに実績補償金合計４０万円（昭和５８年度から平
成８年度までの本件発明１に係る実施料収入実績補償金の合計額）を受領している
ものと認められるところ，これには，外国特許に関するものも含まれていると考え
られるから，その半額を，上記アの金額から控除することとする。そうすると，
「相当の対価」の不足額は，３４７４万円となる。
　原告は，受領した実施料収入実績補償金は被告が無償の通常実施権を取
得したことに対する謝礼，褒賞の趣旨で支払った金銭に過ぎず，控除の対象とすべ
きでないと主張するが，上記金員は被告が被告規定に基づいて実績補償金として支
給したものであるから，原告が被告に対して特許を受ける権利を譲渡した対価と認
めることができ，控除の対象とされるべきである。したがって，原告の上記主張は
理由がない。
エ 被告は，ライセンス契約について，被告規定を設けて処理したことの必
要性及び合理性を主張し，被告規定が無効となるのは当該規定が利益と貢献度を考
慮して補償金を算定することを目的としていない場合や，その内容が特許法３５条
の趣旨に照らして明らかに不合理である場合に限定すべきものと主張するが，上記
認定のとおり被告規定による補償金の額と「相当の対価」の額として認定された金
額には違いがあるから，被告規定によることはできない。
　オ　なお，原告は，被告規定中ソニーとの包括的クロスライセンス契約につ
き「クラス１」と評価すべきであると主張して，被告規定に基づく実績補償金を請
求している（争点(2)イ）が，前記１で認定した事実によると，本件発明１が被告規
定において「クラス１」と評価すべきであるとは認められないから，理由がない。
(8)　本件発明２，３に係る日本国特許について被告の受けた利益の額
　　前記第２の１(5)イの事実並びに証拠（甲３４，５０）及び弁論の全趣旨に
よると，被告は，太陽誘電との間で平成３年７月１日，無償のクロスライセンス契
約を締結し，太陽誘電に対して①本件発明２，３に係る日本国特許，②対応米国特
許をライセンスし，太陽誘電は被告に対して③欧州特許出願４件，④その対応国内
出願及びその他の外国出願をライセンスしたこと，日立マクセルとの間で平成３年
８月３０日に上記①ないし④を対象特許としてライセンス契約を締結したこと，被
告は上記対象特許の実施料収入として日立マクセルから２３０万円を得たこと，以
上の事実が認められる。以上を総合すると，上記実施料収入は，被告が日立マクセ
ルに対して①②の特許をライセンスしたことの実施料収入分と③④の特許をサブラ
イセンスしたことの実施料収入分を合計したものといえ，そのうち後者は被告が①
②を太陽誘電にライセンスしたことによって得た利益に等しいものと認められる。
そうすると，上記実施料収入２３０万円は，被告が①②を日立マクセルにライセン
スしたことによって得た利益と被告が①②を太陽誘電にライセンスしたことによっ
て得た利益の合計であり，このうち②は米国特許であるから，本件発明２，３に係
る日本国特許に関する「被告が受けるべき利益」は１１５万円であると認められ
る。
　上記認定の利益以外に，被告が，上記認定のライセンスによって利益を得
たとは認められない。
(9)　本件発明２，３の被告の貢献度等について
　ア　本件発明２について
　　(ｱ)　被告の貢献度
　前記１で認定した事実によると，原告は，被告への入社当時から光学
の専門家として同分野での発明研究を期待され，被告に入社後中央研究所の研究員
として光ディスク分野の技術を研究していた者であって，発明の完成に当たり中央
研究所の他の研究員らの協力を求めたり，中央研究所の施設を利用できる立場にあ
ったこと，本件発明２の完成に当たって，原告は，被告の大型コンピュータを使用
したほか，他の研究員から教示を受けたこと，本件発明２に係る日本国特許の特許
登録手続（出願明細書の作成を除く）は被告が行い，ライセンス交渉等の権利行使
も被告が行ったこと，以上の事実が認められる。しかし，他方，前記１で認定した
事実によると，本件発明２が行われた時期は，５１プロジェクトが始まる前であっ
て，本格的に光ディスクの研究が行われるようになったのは，本件発明２がされた
後であり，そのような時期に，原告は，独自の着想で本件発明２を完成させたこ
と，本件発明２に係る日本国特許の出願明細書は，原告が作成したこと，以上の事
実が認められる。これらの事実からすると，本件発明２に係る日本国特許について
は，被告の貢献度は全体の７０％と認めるのが相当である。
　(ｲ)　共同発明者間の寄与度
　上記１で認定した事実によると，本件発明２は，原告の着想によるも
ので，原告が必要な計算をして完成させたものであり，出願明細書も作成している
こと，ＣやＤは同期整流回路や計算式の展開を教示したこと，「東京都発明功労表
彰候補者調査表」（甲２７）には，共同発明者間の貢献度として原告６０％，他の
４名各１０％の記述があり，原告を同表彰の候補者として推薦することについて
は，他の４名の者も承諾している（甲２３８）こと，以上の事実が認められる。こ
れらの事実からすると，原告の寄与率は６０％，その余の共同発明者の寄与率は各
１０％とするのが相当である。
　(ｳ)　本件発明２，３間の寄与度
　本件発明２と本件発明３を比べると，本件発明２がより基本的な発明
であると認められるので，本件発明２と本件発明３の寄与度は，２対１の割合とす
る。
　(ｴ)　以上によると，本件発明２の「相当の対価」の額は下記のとおりであ
る。
　　　　　１１５万円×２／３×０．３×０．６＝１３万８０００円
　(ｵ) 前記第２の１(6)認定の事実によると，原告は，被告から本件発明２
に係る実績補償金として１万２５００円を受領しているものと認められるところ，
これには，外国特許に関するものも含まれていると考えられるから，その半額を，
上記(ｴ)の金額から控除することとする。そうすると，「相当の対価」の不足額は，
１３万１７５０円となる。
　イ　本件発明３の相当の対価
　(ｱ)　被告の貢献度
　前記１で認定した事実によると，原告は，被告への入社当時から光学
の専門家として同分野での発明研究を期待され，被告に入社後中央研究所の研究員
として光ディスク分野の技術を研究していた者であって，発明の完成に当たり中央
研究所の他の研究員らの協力を求めたり，中央研究所の施設を利用できる立場にあ
ったこと，本件発明３が完成された時期は，５１プロジェクトの後であって，既に
被告において光ディスクの研究が行われており，その中で，本件発明３がされたこ
と，本件発明３に係る日本国特許の特許登録手続は被告が行い，ライセンス交渉等
の権利行使も被告が行ったこと，以上の事実が認められる。しかし，前記１で認定
した事実によると，本件発明３は，原告及びＧの着想によるものであると認められ
る。これらの事実からすると，本件発明３に係る日本国特許については，被告の貢
献度は全体の８０％と認めるのが相当である。
　(ｲ)　共同発明者間の寄与度
　前記１で認定した事実によると，本件発明３は，原告による，トラッ
クにアクセスするための方法の検討についての指示を受けてＧが着想したもので，
Ｇが出願明細書を作成したこと，Ｈはウォブリングの溝を持ったディスクの作成に
関与したことが認められ，寄与率は，原告４０％，Ｇ４０％，Ｈ２０％とするのが
相当である。
　(ｳ)　以上によると，本件発明３の「相当の対価」は下記のとおりである。
　　１１５万円×１／３×０．２×０．４＝３万０６６６円
　(ｴ) 前記第２の１(6)認定の事実によると，被告は本件発明３に係る実績
補償金として１万円及び遅延損害金を弁済供託しているものと認められるところ，
これには，外国特許に関するものも含まれていると考えられるから，上記補償金１
万円の半額を，上記(ｳ)の金額から控除することとする。そうすると，「相当の対
価」の不足額は，２万５６６６円となる。
　(10)　本件発明２，３に係る日本国特許についての「相当の対価」の額（結
論）
ア　以上によると，本件発明２，３に係る日本国特許についての「相当の対
価」の不足額は，次のとおりである。
１３万１７５０円＋２万５６６６円＝１５万７４１６円
イ　上記認定のとおり被告規定による補償金の額と「相当の対価」の額とし
て認定された金額には違いがあるから，被告規定によることはできない。
　ウ　なお，原告は，日立マクセルによる本件発明２，３に係る米国特許の実
施について，平成３年以降における被告規定に基づく実績補償がされていないこ
と，日立マクセルは，平成６年及び平成７年にミニディスク用光ディスクにおいて
本件発明２，３を実施したにもかかわらず，被告規定に基づく実績補償がされてい
ないこと及び太陽誘電によるＣＤ－Ｒ用光ディスクへの実施に対する被告規定に基
づく実績補償がされていないことを主張する（争点(2)イ）が，前記第２の１(6)認
定のとおり，本件発明２，３については，被告規定に基づいて実績補償がされてお
り，それ以外に実績補償されるべきものがあるとは認められない。
５　争点(4)について
(1)　前記第２の１(3)認定のとおり，被告には，本件各発明に係る特許の出願
時に，「発明，考案等に関する表彰規程」が存し，出願，登録，実施に分けて，一
定の金員を給付することとされており，その後，平成２年７月１１日に，「発明考
案等取扱規則」及びそのうちの補償内容を定めた「発明考案等に関する補償規程」
が定められ，平成３年６月２１日には，上記補償規程に規定する出願補償，登録補
償，実績補償及び特別の事情による補償の基準を定めた「発明考案等に関する補償
基準」が定められたもので，これらの被告規定に従って，被告は，原告に対して，
本件各発明について，前記第２の１(6)認定のとおり，実績補償金等を支払ってきた
ものである。証拠（乙３）と弁論の全趣旨によると，実績補償については，毎年１
２月に支払われてきたことが認められる。そして，このうち，本件発明１について
は，同発明に係る日本国特許の権利期間内である平成８年度支払分までは，同発明
に係る日本国特許についての実績補償金の支払分が含まれているものと認められ，
本件発明２，３については，これらの発明に係る日本国特許の権利期間内である平
成４年度支払分までは，これらの発明に係る日本国特許についての実績補償金の支
払分が含まれているものと認められる。
　以上のとおり，被告規定に基づいて実績補償金が支払われている限り，
「相当の対価」の少なくとも一部が支払われており，「相当の対価」の額が定まら
ないから，原告が特許法３５条３項に基づく相当対価請求権を行使することは現実
に期待し得ない状況であったものと認められる。
　本訴が提起されたのは，本件発明１については，平成１０年であり，本件
発明２，３については，平成１２年であるから，上記相当対価請求権については，
いずれも起算点から１０年を経過しておらず，消滅時効は完成していないものとい
うべきである。
(2)　被告は，実績補償の算定方法を定めた被告規定が制定されたのは，本件各
発明の特許を受ける権利の譲渡時から１０年の期間が経過した後であり，原告によ
る相当対価請求権は既に時効消滅していたと主張するが，上記認定のとおり，本件
各発明に係る特許の出願時に，「発明，考案等に関する表彰規程」が存し，出願，
登録，実施に分けて，一定の金員を給付することとされていたのであるから，本件
各発明に係る特許の出願時に，実績補償の規定が存しなかったということはでき
ず，その後，上記認定のとおり規定が整備されたものであり，その規定に基づいて
実施補償金が支払われているから，被告の主張は採用できない。
　　また，被告は，被告規定に基づく給付と特許法３５条３項に基づく相当対
価請求権は，別のものである旨の主張をするが，被告規定に基づく給付も，特許法
３５条３項に基づく「相当の対価」の少なくとも一部の支払ということができるか
ら，両者は別個のものということはできず，上記認定のとおり，その支払を理由に
消滅時効が進行しないものと解することができる。
(3)　仮に，本件各発明の特許を受ける権利の譲渡時から１０年の期間が経過し
たことによって，時効が完成したとしても，被告は，その後，被告規定に基づいて
実績補償金を支払っており，それは，上記のとおり特許法３５条３項に基づく「相
当の対価」の少なくとも一部の支払ということができるから，被告は，時効援用権
を喪失したものと認められる。
６　よって，原告の請求は主文の限度で理由がある。なお，原告は年６分の割合
による遅延損害金を請求するが，特許法３５条３項に基づく相当対価請求権は，同
規定により発生する法定債権であり，商行為によって生じたもの（商法５１４条）
とはいえないので，年５分の限度で認容する。
　 東京地方裁判所民事第４７部
裁判長裁判官 　 森　　　　　義　　之
裁判官 　 内　　藤　　裕　　之
裁判官 　 上　　田　　洋　　幸
（別紙）
　　　　　　　　特　　許　　目　　録　
１　特許第１５４７００５号
　　　発明の名称　　　　光学的情報処理装置
発明者　　　　　　原告，Ｂ
　　　出願日　　　　　　昭和５２年９月１６日
　　　出願番号　　 　　特願昭５２－１１１３９９号
　　　出願公告日　　　　昭和６２年３月１２日
　　　登録日　　　　　　平成２年２月２８日
特許請求の範囲請求項１
「光源と，該光源からのビームを媒体上に収束する光学系とからなる光学的
情報処理装置において，上記光源は，縦方向と横方向で発散角の異なる楕円形状の
ビームを放出する半導体レーザであり，上記光学系は，該楕円形状ビームの横方向
分布の半値幅以内になる円形開口を有し，上記ビームが上記媒体上にほぼ円形状の
スポットとして収束されることを特徴とする光学的情報処理装置。」
２(1)特許第９８１９７８号
　　　発明の名称　　　　情報記録再生方法，その装置及びその記録媒体
　　　発明者　　　　　　原告，Ｃ，Ｄ，Ｅ，Ｆ
　 出願日　　　　　　昭和４８年２月２日
　　　出願公告日　　　　昭和５４年６月１６日
　　　登録日　　　　　　昭和５４年１２月２７日
特許請求の範囲請求項１　　
「回転する記録媒体上に情報信号によって変調された加工ビームを照射し
て，情報溝を形成することにより情報を記録しておき，回転する該記録媒体上の上
記情報溝に光ビームを照射し，発生する二次光を電気信号に変換して上記情報を再
生する情報記録再生方法において，記録時に，上記情報溝の形成方向と直角方向に
微少振動を与えて上記情報溝を形成し，再生時に，上記電気信号と，上記微少振動
と同位相の信号とを用いて上記情報溝と上記光ビームとのずれを検出し，それによ
って該ずれを補正しながら上記情報を再生することを特徴とする情報記録再生方
法。」
(2)米国特許第４２２３１８７号
発明の名称　　　蛇行したトラックを有するビデオディスクを記録及び再生
する方法及び装置
発明者 原告，Ｃ，Ｄ，Ｅ，Ｆ
　　　出願日　　　　　１９７７年４月８日
　　　登録日　　　　　１９８０年９月１６日
　　　特許請求の範囲
　　　「情報信号により変調された動作ビームが回転ディスクに照射され，照射位
置がディスクの外縁から中央に向かって移動されて，情報トラックが記録され，記
録された情報を再生するために，光ビームが回転デスクに照射され，照射位置がデ
ィスクの外縁から中央に向かって移動され，検出された光ビームの二次光が電気信
号に変換され，電気信号から情報信号が導出される情報記録・再生方法において，
①　記録ステップが，
　　　　(a)　情報信号に同期検出のための標準信号を重畳し，その結果生じた信号
を二次変調すること，
(b)　ステップ(a)で得られる信号により，動作ビームの強度を変調するこ
と，
　　　　(c) その結果得られる動作ビームをディスクに照射し，同期検出標準信号
と同じ周波数及び位相を有する信号により，動作ビームをディスクの半径方向に蛇
行させること，
を含んでおり，
　　　②　再生ステップが，
(d) 同期検出標準信号を，上記記録ステップ①で形成されるディスク上の
情報トラックに光ビームを照射することにより得られる信号から導出し，導出され
た同期検出標準信号を用いて，光ビームの照射により得られる信号の包括線信号を
取り出すこと，
(e) ステップ(d)で得られる信号を用いて補正をし，光ビームが正確に情
報トラックを追跡できるようにすること，
(f) 光電変換された信号から情報信号を再生すること，
　　　を含むことを特徴とする記録・再生方法。
３(1)特許第１２９１８６４号
　　　発明の名称　　情報再生方法及びその装置
　　　発明者　　　　原告，Ｇ，Ｈ
　　　出願日　　　　昭和５０年２月５日
　　　出願公告日　　昭和６０年３月２５日
　　　登録日　　　　昭和６０年１１月２９日
特許請求の範囲
　　　「同期検出用標準信号と情報信号とを加えた信号によって変調された照射ビ
ームを，上記同期検出用標準信号と同一周波数，位相の信号によって形成すべき情
報溝に垂直な方向に振動させながら記録媒体上に照射して，該記録媒体上に上記同
期検出用標準信号と上記情報信号とを記録した情報溝を形成しておき，該記録媒体
上の上記情報溝に光ビームを照射し，発生する二次光を電気信号に変換し，該電気
信号から上記情報溝の振動周波数成分と上記同期検出用標準信号とを検出し，その
検出した両信号を用いて上記情報溝と上記光ビームとのずれを検出し，それによっ
て上記情報溝をトラッキングしながら上記情報信号を再生する情報再生方法におい
て，上記同期検出用標準信号の周波数を上記情報溝が形成される位置に応じて変化
させて上記情報溝を形成し，上記電気信号から検出された上記同期検出用標準信号
と所望の情報溝の同期検出用標準信号とを比較し，それによって所望の情報溝を検
索して，該所望の情報溝をトラッキングしながら該所望の情報溝に記録された上記
情報信号を再生することを特徴とする情報再生方法。」
(2)米国特許第４０６７０４４号
　　　発明の名称　　情報記録再生装置
　　　発明者 原告，Ｇ，Ｈ
出願日　　　　１９７６年２月３日
　　　登録日　　　　１９７８年１月３日
特許請求の範囲
　　　「回転記録媒体を回転させる手段と，再生ビームを情報トラックに指向させ
る手段と，ビーム電気変換手段と，第１の検出手段と，復調手段と，記録手段と，
比較手段と，第２の検出手段と，比較手段の出力信号に応答する手段と，放射ビー
ム偏向手段と，トラッキング微調整手段とを具備した情報記録又は再生装置におい
て，
(a)　前記回転記録媒体には，同心円又はスパイラル線に沿ってウォブリング
する複数の情報トラック上に，情報信号と標準信号が重畳されており，
(b) 前記再生ビームを情報トラックに指向させる手段が，再生ビームを回転
記録媒体上の情報トラックに指向させ，回転記録媒体上にビームスポットを形成
し，
(c) 前記ビーム電気変換手段が，再生ビームを情報トラックに指向させる前
記手段から情報トラックに向けて指向されて情報トラックを透過するか又は情報ト
ラック上で反射する放射ビームを，電気信号に変換し，
　　　(d) 前記第１の検出手段が，前記ビーム電気変換手段からの出力信号に応答
して，情報トラックからの放射ビームスポットの変位に関する信号を検出し，
(e) 前記復調手段が，前記ビーム電気変換手段の出力信号から情報信号及び
標準信号を再生し，情報信号から標準信号を分離し，
(f) 前記記録手段が，再生すべき情報信号と共に記録された標準信号と同一
の周波数を有する複数の信号を再生可能であり，
(g) 前記比較手段が，前記復調手段から印加される再生された標準信号と，
前記記録手段の出力信号とを比較し，
(h) 前記第２の検出手段が，前記復調手段から印加される再生された標準信
号と第１の検出手段の出力信号とを比較することにより，情報トラックからのビー
ムスポットの変位の量及び方向を検出し，
(i) 前記比較手段の出力信号に応答する前記手段が，ビームを指向させる前
記手段と回転記録媒体との間の相対位置を制御し，
(j) 前記放射ビーム偏向手段が，ビームを指向させる前記手段により得られ
る放射ビームの方向を偏向し，
(k) 前記トラッキング微調整手段が，前記放射ビーム偏向手段を駆動する前
記第２の検出手段の出力信号に応答して，情報トラックからのビームスポットの変
位を補償する，
ことを特徴とする情報記録又は再生装置。
（別紙１）
　　　　　発明，考案等に関する表彰規程の内容
１　出願賞
　　従業員の行った発明，考案に基づき，当社が特許又は実用新案登録の出願を行
ったときは，出願の都度，各出願毎に定額の出願賞を当該発明又は考案を行った者
に授与する。
　 特許出願　　　１件につき　　２０００円
２　登録賞　　
　　従業員の行った発明，考案又は創作に基づき，当社が特許，実用新案又は意匠
の登録を受けたときは，登録の都度，各登録毎に定額の登録賞金を当該発明，考案
又は創作を行った者に授与する。
特許　　　　　１件につき　　５０００円
　
３　特許賞
　　当社の所有する特許権，実用新案権及び意匠権で，実施効果の顕著なものにつ
いては，これに関し功績のあった者に対し次の区分により褒賞する。
特許賞　　　　当該発明者及び考案者　　
　　　特等　　　　１件につき　　２０万円以上　　
１等　　　　　　　　　　　１２万円以上
　　　２等　　　　　　　　　　　　６万円以上
　　　３等　　　　　　　　　　３万６０００円
４等　　　　　　　　　　１万８０００円
　　　５等　　　　　　　　　　１万２０００円
（別紙２）
　　　　　　　　被　告　の　補　償　基　準　の　内　容
１　補償の内容
　(1)　出願補償　　特許の出願時に行う補償
　(2)　登録補償　 特許権の設定の登録時に行う補償
　(3)　実績補償　　特許権について，これらを社内において実施（登録前の実施を
含む。）し，実施成績が顕著であって業績に貢献したと認められたとき又は第三者
に実施権を許諾し実施料収入を得たとき若しくは第三者の所有に係る特許権等の実
施につき実施料を支払うべき場合に，その全部又は一部の支払に代えて被告の所有
に係る特許権等を実施許諾した場合であって，その許諾が被告の実施料の全部又は
一部の支払を免れるのに不可欠の条件にあるとみられるときに行う補償
２　補償の算定基準
　(1)　出願補償
　　ア　国内出願　　１件につき　優発明等　　　　　　　６０００円
　　　　　　　　　　　　　　　　その他の発明等 　　３０００円
　イ　外国出願　　１件につき　優発明等　　　　　１万２０００円
その他の発明等　　　　９０００円
　(2)　登録補償
　　ア　国内登録　　１件につき　請求項の数３以下　　　　　１万円
　　　　　　　　　　　　　　請求項の数４から９　　　　２万円
　　　　　　　　　　　　　　　　請求項の数１０以上　　　　５万円
イ　外国登録 １件につき　　　　　　　　　　　　　　１万円
　(3)　実績補償
　　　実績補償については，社内実施実績に対する補償（社内実施実績補償）と実
施料収入実績に対する補償（実施料収入実績補償）とをそれぞれ算出し，これを合
算して毎年１２月に支払う。また，特許権等の登録前の実施に係る実績補償は，当
該特許権等の登録後に行う。国内特許権及び外国特許権を補償の対象とする。算定
基準は次のとおりである。
ア　社内実施実績補償
　　　(ｱ)　実施実績（売上高×部分比）及び評価要素（権利の排他性，代替技術の
可能性，第三者から受けたライセンスの有無，発明の質的評価等）により評価点を
算出する。
(ｲ)　算出された評価点に対応する補償ランクに従い，実績補償金を支払う。
　　イ　実施料収入実績補償
　　　(ｱ)　実施料収入（複数の特許権を併せて実施許諾した場合には当該特許権の
寄与度に応じて算出する）及びライセンス契約締結に至るまでの経緯により評価点
を算出する。
(ｲ)　算出された評価点に対応する補償ランクに従い，実績補償金を支払う。
　　ウ　包括的クロスライセンス契約の場合の実績補償
　　　(ｱ)　クロスライセンスの場合には，実施料収入として，被告が相手方の特許
権に対して支払うはずであった実施料を算定し，これと同額の実施料収入があった
ものとみなし（以下「みなし実施料」という。），これに被告が実際に得ている実
施料を加算して，実施料収入を算定する。
(ｲ)　包括的クロスライセンスの場合の「みなし実施料」は，次のⅰⅱを考慮
の上，１０億円，１億円，１０００万円又は１００万円のいずれかに定める。
ⅰ　クロスライセンスに該当する製品の被告の実施規模
　　　　ⅱ　クロスライセンスによって得た被告の技術上の成果及びその重要度
　　　(ｳ)　包括的クロスライセンス契約の対象とされた特許権を次の３つの区分に
分類する。
［クラス１］契約締結に極めて貢献したもの。
　　　 ［クラス２］契約締結に所定の有効性を呈したもの。
　　 ［クラス３］上記のいずれでもなく契約に包含されたもの。
　　　(ｴ)　分類された区分に応じて次のとおりの補償を行う。
　　　　［クラス１］通常の実施料収入実績補償と同様に，実施料収入を算定し，
それに契約締結に至るまでの経緯を勘案して評価点を算出し，評価点に対応する補
償ランクに従い，実績補償金を支払う。
［クラス２］定額（５万円）の実績補償を行う。
　　　　［クラス３］登録補償による補償をもって代える。
(ｵ)　共同発明の場合の補償
　　　　　２人以上の者による発明に係る特許権の場合には，当該特許に関する出
願補償，登録補償及び実績補償をそれぞれの発明者の寄与率に基づいて配分する。