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平成30(ネ)10048特許権に基づく損害賠償請求権不存在確認等請求控訴事件

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裁判所 控訴棄却 知的財産高等裁判所 東京地方裁判所
裁判年月日 平成31年2月19日
事件種別 民事
対象物 無線通信システムにおける逆方向リンク送信レートを決定するための方法および装置
法令 特許権
民事訴訟法297条1回
民事訴訟法307条1回
キーワード ライセンス117回
特許権63回
侵害27回
実施21回
損害賠償20回
許諾2回
差止1回
無効1回
主文 1 本件控訴をいずれも棄却する。
2 控訴費用は,控訴人らの負担とする。
3 控訴人アップル インコーポレイテッドに対し,この判決に対する上告及び上告受理申立てのための付加期間を30日と定める。
事件の概要 1 事案の要旨 本件は,控訴人アップル インコーポレイテッド(以下「控訴人アップル」 という。)及び控訴人Apple Japan合同会社(以下「控訴人アップ ルジャパン」という。)が,被控訴人クアルコム インコーポレイテッド(以 下「被控訴人クアルコム」という。),被控訴人クアルコムジャパン合同会社 (組織変更前の商号・クアルコムジャパン株式会社。以下「被控訴人クアルコ ムジャパン」という。),被控訴人クアルコム テクノロジーズ インク(以 下「被控訴人QTI」という。)及び被控訴人クアルコム シーディーエムエ ー テクノロジーズ アジア-パシフィック ピーティーイー エルティーデ ィー(以下「被控訴人QCTAP」という。)に対し,控訴人らによる原判決 別紙物件目録記載の各製品(原告製品)の生産,譲渡等の行為は,被控訴人ク アルコムが有する発明の名称を「無線通信システムにおける逆方向リンク送信 レートを決定するための方法および装置」とする特許第4685302号の特 許権の侵害に当たらないなどと主張し,被控訴人らが控訴人らの上記行為に係 る本件特許権侵害を理由とする損害賠償請求権及び実施料請求権を有しないこ

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判決文

平成31年2月19日判決言渡
平成30年(ネ)第10048号 特許権に基づく損害賠償請求権不存在確認等請
求控訴事件
(原審・東京地方裁判所平成29年(ワ)第5274号)
口頭弁論終結日 平成31年1月15日
判 決
当事者の表示 別紙当事者目録記載のとおり
主 文
1 本件控訴をいずれも棄却する。
2 控訴費用は,控訴人らの負担とする。
3 控訴人アップル インコーポレイテッドに対し,この判決に対す
る上告及び上告受理申立てのための付加期間を30日と定める。
事 実 及 び 理 由
第1 控訴の趣旨
1 原判決を取り消す。
2 本件を原審に差し戻す。
第2 事案の概要(略称は,特に断りのない限り,原判決に従う。)
1 事案の要旨
本件は,控訴人アップル インコーポレイテッド(以下「控訴人アップル」
という。)及び控訴人Apple Japan合同会社(以下「控訴人アップ
ルジャパン」という。)が,被控訴人クアルコム インコーポレイテッド(以
下「被控訴人クアルコム」という。),被控訴人クアルコムジャパン合同会社
(組織変更前の商号・クアルコムジャパン株式会社。以下「被控訴人クアルコ
ムジャパン」という。),被控訴人クアルコム テクノロジーズ インク(以
下「被控訴人QTI」という。)及び被控訴人クアルコム シーディーエムエ
ー テクノロジーズ アジア-パシフィック ピーティーイー エルティーデ

ィー(以下「被控訴人QCTAP」という。)に対し,控訴人らによる原判決
別紙物件目録記載の各製品(原告製品)の生産,譲渡等の行為は,被控訴人ク
アルコムが有する発明の名称を「無線通信システムにおける逆方向リンク送信
レートを決定するための方法および装置」とする特許第4685302号の特
許権の侵害に当たらないなどと主張し,被控訴人らが控訴人らの上記行為に係
る本件特許権侵害を理由とする損害賠償請求権及び実施料請求権を有しないこ
との確認を求めた事案である。
原判決は,要旨次のとおり判断して,控訴人らの本件訴えをいずれも却下し
た。
控訴人らは,これを不服として本件控訴を提起した。
(1) 控訴人アップルの被控訴人クアルコムに対する訴えについて
①控訴人アップルと被控訴人クアルコムとの間の被控訴人クアルコムが保
有する携帯通信システムの通信規格(本件通信規格)に関する全世界的な必
須宣言特許ポートフォリオに関する本件ライセンス交渉において,被控訴人
クアルコムが控訴人アップルに対し原告製品が本件特許権を侵害していると
主張した事実は認められないこと,②被控訴人らは,原審において,被控訴
人クアルコムが,原告製品の製造受託業者(CM)であるCM4社に対し,
本件特許権を含む特許権について原告製品の製造,譲渡等に係るライセンス
(CMライセンス)を付与し,原告製品は全てCM4社から控訴人アップル
へ供給されている現時点において,控訴人らに対し,本件特許権に基づく損
害賠償請求権及び実施料請求権を有するものではないし,行使する意思もな
い旨を明確に表明していることなどの事情を総合すれば,被控訴人クアルコ
ムとの関係において,控訴人アップルの有する権利又はその法律上の地位に
危険又は不安が現に存在するとは認められないから,控訴人アップルの被控
訴人クアルコムに対する訴えは,確認の利益を欠き,不適法である。
(2) 控訴人アップルの被控訴人クアルコムジャパン,被控訴人QTI及び被控

訴人QCTAPに対する訴え並びに控訴人アップルジャパンの被控訴人らに
対する訴えについて
本件特許権を有しない者がその実施品に関する事業等を行っているからと
いって本件特許権自体や実施料請求権を保有又は行使しているということは
できないし,被控訴人クアルコムジャパン,被控訴人QTI及び被控訴人Q
CTAPが,それらの権利を具体的に行使した事実を認めるに足りる証拠は
ないから,これらの被控訴人らが,本件特許権侵害に基づく損害賠償請求権
及び本件特許権に基づく実施料請求権を行使する具体的なおそれがあるとは
認められない。
したがって,控訴人アップルと被控訴人クアルコムジャパン,被控訴人Q
TI及び被控訴人QCTAPとの間の訴えは,確認の利益は認められず,不
適法である。
また,被控訴人らが,控訴人アップルとは別に控訴人アップルジャパンに
対し,本件特許権侵害に基づく損害賠償請求権及び本件特許権に基づく実施
料請求権を行使する具体的なおそれがあることを基礎付ける事実の主張はな
いから,控訴人アップルジャパンと被控訴人らとの間の訴えも,確認の利益
は認められず,不適法である。
2 前提事実,争点及び争点に関する当事者の主張
次のとおり訂正し,当審における当事者の主張を付加するほか,原判決「事
実及び理由」の第2の1ないし3記載のとおりであるから,これを引用する。
(1) 原判決の訂正
ア 原判決2頁12行目から14行目までを次のとおり改める。
「(イ) 被控訴人クアルコムジャパンは,情報通信機器及び情報通信サー
ビスについての情報の収集と提供等を目的とする合同会社である。な
お,被控訴人クアルコムジャパンは,平成30年9月18日,株式会
社から合同会社へ組織変更して設立された(組織変更前の商号・クア

ルコムジャパン株式会社)。」
イ 原判決2頁22行目の「特許権」から23行目までの「という。)」ま
でを「本件特許権」と改める。
ウ 原判決3頁4行目末尾に行を改めて次のとおり加える。
「特許請求の範囲
本件特許の特許請求の範囲の請求項1に係る発明(以下「本件発明」と
いう。)を構成要件に分説すると,次のとおりである(甲2)。
【請求項1】
A 逆方向リンクキャパシティが使い尽くされたか否かを示す逆方向リン
クビジービットを,遠隔局と通信する各基地局が送信する通信システム
において,下記の工程を具備する前記遠隔局の逆方向リンク送信レート
を決定する方法:
B 前記基地局の各々により送信される逆方向リンクビジービットに従っ
て発生された結合された逆方向リンクビジー信号に従って逆方向リンク
送信レートを決定する;および
C 前記逆方向リンク送信レートに従って前記逆方向リンクデータを送信
する。」
エ 原判決11頁10行目末尾に次のとおり加える。
「また,携帯電話等の端末に組み込まれるチップセットの販売をもって,
基地局との無線通信に用いられる方法に関する特許権の黙示のライセン
スが存在するとの法理も存在しない。
控訴人らは,控訴人らがCMから原告製品の供給を受けていることを前
提とした上で,被控訴人らがCMに対し,原告製品の部品であるチップセ
ットを販売したことによって本件特許権が消尽し,仮に消尽していないと
しても,被控訴人らは,CMに対し,チップセットを販売することにより,
チップセットに組み込まれる特許に係る実施料を含む販売代金の支払を

受けるとともに,CMから,原告製品の最終製品価格に基づいて算定した
上記特許に係るライセンス料を徴収し,CMは,被控訴人らに支払った上
記ライセンス料を原告製品の最終製品価格に全額転嫁して請求している
こと,控訴人らは,CMに対して,その最終製品価格を支払っていること
からすると,被控訴人らは,控訴人らに対し,本件特許権について黙示の
ライセンスを行い,控訴人らは,被控訴人らに対し,CMを通じて,その
ライセンス料を支払っていると評価できるとして,被控訴人らが,控訴人
らによる原告製品の生産,譲渡等の行為について,本件特許権侵害を理由
とする損害賠償請求権及び実施料請求権を有しない旨主張する。
これに対し,被控訴人らは,控訴人らがCMから原告製品の供給を受け
ていることを前提とした上で,被控訴人らは,CMに対し,本件特許権の
ライセンスを付与していることを理由に,控訴人らによる原告製品の生産,
譲渡等の行為について,上記損害賠償請求権及び実施料請求権を有するも
のではないし,当該請求権を行使する意思もない旨主張するものであって,
控訴人らによる原告製品の生産,譲渡等の行為について,被控訴人らが上
記損害賠償請求権及び実施料請求権を有しない理由は,控訴人らの上記主
張とは異なる。」
オ 原判決11頁13行目の「本件」から「記載」までを「本件発明」と,
同頁16行目の「構成」を「構成(構成要件B)」とそれぞれ改める。
カ 原判決11頁20行目の「仮に」から同頁23行目の「評価できる。」
までを次のとおり改める。
「仮に被控訴人らがCMに対しチップセットを販売したことによっては
本件特許権が消尽しないとしても,被控訴人らは,CMに対し,チップセ
ットを販売することにより,チップセットに組み込まれる特許に係る実施
料を含む販売代金の支払を受けるとともに,CMから,原告製品の最終製
品価格に基づいて算定した上記特許に係るライセンス料を徴収すること

によって,ライセンス料の二重取りをしていること,CMは,被控訴人ら
に支払った上記ライセンス料を原告製品の最終製品価格に全額転嫁して
請求し,控訴人らは,CMに対して,その最終製品価格を支払っているこ
とからすると,CMによる被控訴人らに対する上記ライセンス料の支払は,
控訴人らから被控訴人らに対する本件特許権についての間接的なライセ
ンス料の支払と異なるものではないから,被控訴人らは,控訴人らに対し,
本件特許権について黙示のライセンスを行い,控訴人らは,被控訴人らに
対し,CMを通じて,そのライセンス料を支払っていると評価できる。」
(2) 当審における当事者の主張
(控訴人らの主張)
原判決には,以下のとおり,①被控訴人クアルコムが,2016年(平成
28年),控訴人アップルと被控訴人クアルコム間の本件ライセンス交渉の
中で,控訴人アップルに対し,原告製品が本件特許権を含む被控訴人クアル
コムの保有する数多くの特許権を侵害していると主張したとは認められな
いと判断した点,②被控訴人クアルコムの米国訴訟における本件訴訟と矛盾
した主張が本件訴えの確認の利益を基礎付けるものではないと判断した点,
③被控訴人クアルコムの子会社である被控訴人クアルコムジャパン,被控訴
人QTI及び被控訴人QCTAPによって,控訴人らの法律上の地位にいか
なる危険又は不安が生じるかについて十分な検討を行わずに,被控訴人クア
ルコムの子会社に対する訴えについての確認の利益は認められないと判断
した点において誤りがあり,その結果,控訴人らの本件訴えは,確認の利益
が存しないとして,いずれも却下した誤りがある。
ア ①の点について
(ア) 本件特許権が被控訴人クアルコムと原告製品の製造受託業者(CM)
間のCMライセンス契約の対象となっていることについて,被控訴人ら
からこれを裏付ける証拠は提出されていない上,被控訴人クアルコムは,

控訴人アップルとのライセンス交渉の過程において,CMライセンス契
約の対象特許に本件特許権が含まれることを明らかにしておらず,むし
ろ,過去の言を翻して,その対象特許は限定的である旨主張するに至っ
た。
また,被控訴人クアルコムは,CMライセンス契約において,ライセ
ンスの有効期間を延長し,新たな技術をライセンス対象として契約に取
り込むための再交渉が義務付けられているにもかかわらず,控訴人アッ
プルと被控訴人クアルコム間のドイツのマンハイム地方裁判所に係属中
の訴訟(事件番号2O128/17。以下「ドイツ訴訟」という。)に
おいて,2016年(平成28年)第4四半期以降,新たな特許や訴訟
の対象特許を取り込むための交渉を一切行っていないことを自認してい
るから(甲35),CMライセンス契約の有効性やその許諾対象特許の
範囲について疑義がある。
したがって,CMライセンス契約が有効に存続し,本件特許権がその
ライセンス対象となっているとはいえない。
さらに,台湾の公平交易委員会(TFTC)は,2017年(平成2
9年)10月20日,被控訴人クアルコムが台湾の競争法(公平交易法)
に違反したと認定し,被控訴人クアルコムに対し,課徴金納付命令と併
せて,是正措置として,競合するチップセット製造販売業者や,CMを
含む携帯通信端末の製造販売業者との間で締結しているライセンス契約
について,ライセンス条件の再交渉を行うよう命じ(甲36,37),
この是正命令を受けて,被控訴人クアルコムとCMとの間でCMライセ
ンス契約の再交渉が開始されているから,CMライセンス契約の条件は
今後変更される可能性がある。
(イ) 控訴人アップルと被控訴人クアルコム間のライセンス交渉において
控訴人アップルが作成したレター(甲9)記載の「(absent a license)」

の語は,レターの文面,ライセンス交渉の経緯及び目的に照らせば,(控

訴人アップルと被控訴人クアルコムとの間の)直接ライセンスなしでは
(absent a direct license)」という意味であることが明らかである。そ
して,被控訴人クアルコムは,控訴人アップルの上記レターにおける要
請に対し,自社が保有する必須宣言特許をほぼ完全に網羅する特許の一
覧表(本件特許を含む。)(甲7)及び自社の保有する必須宣言特許の
クレームチャート(甲14)を提示し,●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●との文言を
含むレター(甲6)を送付した。このような被控訴人クアルコムの行為は,
「直接ライセンスなしでは(absent a direct license)」被控訴人クアル
コムの必須宣言特許(本件特許を含む。)が控訴人アップルによって侵
害されているとの認識を示したものである。
以上によれば,被控訴人クアルコムが控訴人アップルに対し,本件特
許権について侵害主張を行ったことは明らかである。
(ウ) 以上のとおり,本件特許権はCMライセンス契約の対象特許となっ
ているとはいえず,また,控訴人アップルと被控訴人クアルコム間のラ
イセンス交渉の中で,被控訴人クアルコムが控訴人アップルに対し原告
製品が本件特許権を含む被控訴人クアルコムの保有する数多くの特許権
を侵害していると主張したことは明らかであるから,被控訴人クアルコ
ムが,控訴人アップルに対し,原告製品が本件特許権を侵害していると
主張したとは認められないとの原判決の判断(①の点)は誤りである。
イ ②の点について
被控訴人クアルコムは,本件訴訟では,CMライセンス契約の存在を理
由として,本件特許権に基づく損害賠償請求権及び実施料請求権を有しな
い又は行使できない旨主張しているが,控訴人アップルと被控訴人クアル
コム間の本件特許の米国対応特許に関するカリフォルニア南部地区連邦

地方裁判所における債務不存在確認訴訟(米国訴訟)では,控訴人アップ
ルに提示した被控訴人クアルコムの保有する携帯通信SEPポートフォ
リオのライセンス提案(ロイヤルティを含む。)がFRAND条件に適合
していたこと及び仮に適合していないとする場合のFRAND条件によ
るロイヤルティの確認を求める申立てを行い(甲33),さらには,控訴
人アップルが本件特許の米国対応特許を侵害している旨の専門家意見書
(甲38)を提出するなど,控訴人アップルによる被控訴人クアルコムの
保有する特許権の侵害を前提とする主張を行っており,被控訴人クアルコ
ムの両訴訟における主張が矛盾することは明らかである。
以上のような被控訴人クアルコムの米国訴訟における本件訴訟と矛盾
した主張は,本件訴えの確認の利益を基礎付けるものといえるから,これ
を否定した原判決の判断(②の点)は誤りである。
なお,被控訴人クアルコムは,2018年(平成30年)4月10日,
米国訴訟において,被控訴人クアルコムの保有する全世界的な携帯通信S
EPポートフォリオに含まれる特許についてFRAND条件によるロイ
ヤルティの確認を求める申立てを取り下げたが,未だに,控訴人アップル
が真摯にライセンスを受ける意思を有しない者であるとの確認判決を求
める申立てを維持し,その主張書面において,繰り返し,控訴人らが被控
訴人クアルコムのFRAND宣言による利益を享受する地位をもはや有
しない旨主張している(甲34)。このような主張は,被控訴人クアルコ
ムが,本件特許を含む自社の必須宣言特許に基づき,控訴人らに対して,
差止請求又はFRAND料率を超える料率でのライセンス料相当額の損
害賠償請求を行う意思を有していることを示す事情であるし,被控訴人ク
アルコムが米国訴訟において主張を変遷させたことは,日本においても容
易に主張を変更するであろうことを強く示す事実である。
ウ ③の点について

前記ア及びイによれば,控訴人アップルの被控訴人クアルコムに対する
訴えについて確認の利益が存在することは明らかである。
また,控訴人らは,被控訴人クアルコムと一体となって,ライセンス料
請求及びチップセット販売を行う,被控訴人クアルコムの子会社である被
控訴人クアルコムジャパン,被控訴人QTI及び被控訴人QCTAPから
も権利行使を受ける危険に直面している。
しかるところ,被控訴人クアルコムジャパン,被控訴人QTI及び被控
訴人QCTAPによって,控訴人らの法律上の地位にいかなる危険又は不
安が生じるかについて十分な検討を行わずに,これらの被控訴人らに対す
る訴えについての確認の利益が存しないとした原判決の判断(③の点)は
誤りである。
(被控訴人らの主張)
控訴人ら主張の①ないし③の点に係る原判決の認定及び判断に誤りはな
く,控訴人らの本件訴えは,確認の利益を欠くとした原判決の判断にも誤り
はない。
ア ①の点に係る主張に対し
(ア) 被控訴人クアルコムは,CMに対し,本件特許権のライセンスを付
与し,原告製品は,全てCMから控訴人らに供給されているのであるか
ら,被控訴人らは,控訴人らに対し,原告製品の生産,譲渡等につき,
本件特許権に基づく損害賠償請求権及び実施料請求権を有するものでは
ないし,当該請求権を行使する意思もない。
したがって,本件口頭弁論終結時において,現に控訴人らの有する権
利又は法律上の地位に危険又は不安は生じていない。
(イ) 控訴人らは,被控訴人クアルコムは,控訴人アップルとの本件ライ
センス交渉の過程において,CMライセンス契約の対象特許に本件特許
権が含まれることを明らかにしておらず,むしろ,過去の言を翻して,

CMライセンス契約の対象特許は限定的である旨主張するに至ったと述
べるが,これを裏付ける客観的な証拠は何ら示されていない。このこと
は,被控訴人らが,本件訴訟において,控訴人らに対し,反訴の提起も,
その予告も行っておらず,米国訴訟においても,本件特許又はその対応
特許の侵害に基づく損害賠償等の請求を行っていないことからも裏付け
られる。
また,被控訴人クアルコムは,ドイツ訴訟において,CMとのライセ
ンス契約における取込み期間(capture period)の再交渉を行っていな
い旨を主張したが,再交渉が行われていないのは,現行のCMライセン
ス契約が引き続き有効に存在し,再交渉を行う理由がないからであり,
このことは,CMライセンス契約が有効に存続することを示すものであ
る。
さらに,現時点において,控訴人ら主張のTFTCの是正命令を受け
たことによる被控訴人クアルコムとCM間の再交渉は開始されておらず,
ましてやライセンス契約の条件が変更されたという事実もない。控訴人
ら主張のCMライセンス契約の条件は今後変更される可能性があるとの
点は,本件口頭弁論終結後の事情に過ぎず,現に控訴人らの有する権利
又は法律上の地位に危険又は不安が生じていないから,確認の利益を基
礎付けるものではない。
(ウ) 控訴人アップル作成のレター(甲9)記載の「(absent a license)」
の語は,「ライセンスがないと仮定した場合」の意味である。控訴人ア
ップルと被控訴人クアルコム間のライセンス交渉は,CMへの既存のラ
イセンスに依拠することに代えて,控訴人アップルに直接ライセンスを
提供することを目的としていたものであるから,CMに対するライセン
スは存在し,一方で直接ライセンスが存在しないことは,自明の前提で
ある。そして,CMへのライセンスも直接ライセンスもなければ,特許

権侵害となり得るのであるから,「absent a license」は「(CMへの
ライセンスも含めた)何らかのライセンスがなければ」の意味であり「CM

licenses」ではなく,単数形の「a license」が用いられており,「direct
(直接の)」という修飾語も付されていない。),控訴人らの主張する
ように「直接ライセンス」に限定した意味に解されるものではない。
また,控訴人アップルと被控訴人クアルコム間のレター等によるやり
取りは,CMへのライセンスに依拠することに代えて,被控訴人クアル
コムと控訴人アップルとの間の直接のライセンスの成立を目指す交渉の
中で,そのライセンスの範囲の説明,検討のために行われたものである。
そのやり取りにおいて,被控訴人クアルコムが本件特許権に基づく損害
賠償請求権及び実施料請求権を行使したと評価できる発言は一切なく,
行使する旨の予告と解される発言もない。被控訴人クアルコムは,CM
に対するライセンスの存在を否定する発言も行っていないし,ましてや,
CMに対するライセンスが存在するにもかかわらず,本件特許権を行使
するとの発言を行ったこともない。
(エ) 以上によれば,控訴人らの①の点に係る主張は失当である。
イ ②の点に係る主張に対し
本件訴訟における確認の対象は,本件特許権に基づく損害賠償請求権及
び実施料請求権の存否であるのに対し,米国訴訟における確認の対象は,
当該訴訟の対象特許が控訴人アップルが使用している規格に必須のもの
ではないため特許の侵害がないこと,当該特許が無効であること,チップ
セットの販売により特許権が消尽したため執行不能であること等の事実
であって,両訴訟における確認の対象が異なる。
したがって,被控訴人クアルコムが,本件訴訟において本件特許権に基
づく損害賠償請求権及び実施料請求権を有するものではないし,それを行
使する意思もないと表明していることと,米国訴訟において係争性を争っ

ていないことは,矛盾するものではない。
また,被控訴人クアルコムが,米国訴訟において,反訴として,被控訴
人クアルコムのライセンス提案がFRAND宣言に適合していること及
び仮にFRAND宣言に適合しない場合はFRAND条件によるロイヤ
ルティの確認を求める申立てを行ったことは,特定の特許権の行使あるい
は行使の意思の表明となるものではない。被控訴人クアルコムは,控訴人
アップルとのライセンス交渉において,2016年(平成28年)6月及
び7月に,自らがFRANDと考える条件でライセンスの申入れをしたと
ころ,控訴人アップルがFRAND宣言に適合していないとして拒絶した
ことから,上記申立てを行ったものである。このような経緯と,控訴人ア
ップルと被控訴人クアルコム間のライセンス交渉がCMへの既存のライ
センスに依拠することに代えて,直接ライセンスを提供することを目的と
していたことに照らせば,上記申立てが,CMに対するライセンスの存在
を否定するものでも,控訴人らに対する本件特許権の行使又は行使の予告
と評価されるべきものでもないことは明らかである。
さらに,被控訴人クアルコムは,米国において,本件特許の米国対応特
許を含む米国訴訟対象特許に基づき訴訟を提起しないことを内容とする,
全世界的かつ撤回不可能な誓約を行っているから,被控訴人クアルコムが
本件特許の米国対応特許の侵害を主張していることを前提とする控訴人
らの主張は失当である。
そして,被控訴人クアルコムが,米国訴訟において,控訴人アップルが
「真摯にライセンスを受ける意思を有しない者」であるとの確認を求める
請求を維持し,主張書面でも控訴人アップルがFRAND宣言による利益
を享受する地位を有しないと主張しているのは,控訴人アップルが非合理
的かつ不誠実な交渉戦術をとったことを理由とするものであって,被控訴
人クアルコムが,CMに対するライセンスの存在にもかかわらず,控訴人

らに対して本件特許権を行使する意思を示したものではない。
したがって,控訴人らの②の点に係る主張は失当である。
ウ ③の点に係る主張に対し
控訴人アップルの被控訴人クアルコムに対する訴えが確認の利益を欠
き,また,被控訴人クアルコムジャパン,被控訴人QTI及び被控訴人Q
CTAPは本件特許権を有していない以上,控訴人アップルの被控訴人ク
アルコムジャパン,被控訴人QTI及び被控訴人QCTAPに対する訴え
について,確認の利益はない。
さらに,控訴人アップルの訴えが確認の利益を欠く以上,原告製品の譲
渡等を行うにとどまる控訴人アップルジャパンの被控訴人らに対する訴
えについて,確認の利益が認められる余地はない。
したがって,控訴人らの③の点に係る主張は失当である。
第3 当裁判所の判断
当裁判所も,控訴人らの本件訴えは,確認の利益を欠き,不適法であると判
断する。その理由は,以下のとおりである。
1 認定事実
以下のとおり訂正するほか,原判決の「事実及び理由」の第3の1記載のと
おりであるから,これを引用する。
(1) 原判決12頁14行目から15行目にかけての「含まれており,CMライ
センス契約は現時点でも有効に存続している。」を「含まれている。」と改
める。
(2) 原判決12頁26行目の●●●●●●●●●●の後に,●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●を付加する。

(3) 原判決13頁6行目の●●●●●●●●●●●から10行目の●●●●
●●●●●●までを次のとおり改める。
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
(4) 原判決14頁21行目から23行目にかけての●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●を●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●と改める。
(5) 原判決16頁3行目の「これに対し,」から6行目末尾までを削除する。
(6) 原判決16頁7行目の「本件訴訟において」を「原審第1回口頭弁論期日
において」と改める。
(7) 原判決16頁12行目末尾に行を改めて次のとおり改める。
「(6)ア 被控訴人クアルコムは,米国訴訟において,2017年(平成29
年)5月24日付け第一修正反訴状(甲33)で,控訴人アップルに
対し,①被控訴人クアルコムが控訴人アップルに対して申し入れた,
携帯通信SEPライセンス条件に関する2016年(平成28年)6
月及び同年7月の両申入れ(ロイヤルティ条件を含む。)を含むライ
センスの申入れが,被控訴人クアルコムがETSI(欧州電気通信標
準化機構)に確約したFRAND条件を充足し,控訴人アップルは,
その非合理的かつ不誠実な交渉戦術により,ライセンシーとなる意思
がない交渉者となるため,被控訴人クアルコムは,控訴人アップルに
関して,自らがETSIに誓約したFRAND条件を充足かつ履行し
ていると確認すること,②もし裁判所が控訴人アップルに関して被控
訴人クアルコムが履行すべきFRAND条件の誓約が未だ充足されず

履行されていないと判断し,控訴人アップルには,依然として,被控
訴人クアルコムからFRAND条件による申入れを受ける権利がある
と判断する場合は,携帯通信SEPのポートフォリオ・ライセンスの
ためのFRAND条件によるロイヤルティが,控訴人アップルに対し
て既に申し入れられている旨を確認する判決を求めた。
その後,被控訴人クアルコムは,2018年(平成30年)4月1
0日,米国訴訟において,自社の保有する全世界的な携帯通信SEP
ポートフォリオに含まれる特許についてFRAND条件でのロイヤル
ティの確認を求める申立てを取り下げたが,同月11日付け第二修正
反訴状(甲34)で,上記①と同様の判決を求めた。
また,被控訴人クアルコムは,米国訴訟において,同年6月29日,
控訴人アップルが本件特許の米国対応特許を侵害している旨の電子工
学及びコンピューターサイエンスの教授による専門家意見書を提出し
た(甲38)。
被控訴人クアルコムは,米国訴訟において,同年9月14日,本件
特許の米国対応特許(米国特許6,556,549号)を含む9つの
米国訴訟対象特許について,控訴人アップルを提訴しないとの無条件
かつ撤回不能な誓約をしたことを理由に,控訴人アップルの第1修正
訴状等の一部却下を求める申立てをした(乙7,8)。カリフォルニ
ア南部地区連邦地方裁判所は,同年11月20日,被控訴人クアルコ
ムが控訴人アップルに対してした上記誓約を踏まえ,被控訴人クアル
コムの上記申立てを認容した(乙8)。
イ 台湾の公平交易委員会(TFTC)は,2017年(平成29年)
10月20日,被控訴人クアルコムが,CDMA,WCDMA及びL
TEの移動体通信規格に適合するベースバンドチップ市場における支
配的地位を濫用し,競合チップ業者へのライセンスを拒絶するととも

に,制限的な条項を規定することを要求し,ライセンス契約を締結し
なければチップを提供しないという手段を講じ,特定の事業者と排他
的取引に係るリベート条項を含む契約を締結する等したことが,ベー
スバンドプロセッサ市場の競争を損ない,不公正な方法で直接又は間
接的に他の事業者が競争に参加することを妨げる行為であり,台湾の
競争法である公平交易法9条1項に違反するとして,被控訴人クアル
コムに対し,234億台湾元の制裁金を課すこと,是正措置として,
競合チップ業者及び携帯電話業者にライセンス契約の改訂又は新しい
ライセンス契約を提案できることを通知し,協議を行うことを命じる
処分をした(甲36,37)。
ウ 被控訴人クアルコムは,ドイツ訴訟において,2018年(平成3
0年)3月14日付け「法的紛争における答弁書」(甲35)を提出
した。同書面には,「これらのライセンス契約は,この点において,
常に,特定の期間における[クアルコムの]全ての特許がライセンスさ
れるよう構築されてきた。この特定の制限された期間は,『取込み期
間(capture period)』とも呼ばれている。これらのライセンス契約
の条件は,これまで一定の期間ごとに再交渉されており,それによっ
て,ライセンスの取込み期間を延長し,新たな技術をライセンスに取
り込んできた。」,「したがって,2016年第4四半期から現在に
至るまで,CM(製造受託業者)は,アップル以外の機器の製造と販
売について合意されたロイヤルティは支払っているものの,アップル
がクアルコムの特許(標準必須特許であれ,非必須特許についてであ
れ)を使用した対価として支払われるべき何らのロイヤルティも,支
払っていない。この背景を理由として,当然のこととして,取込み期
間を将来に延長することや,例えば,訴訟において問題となっている
特許をライセンスに取り込むための交渉は一切行われていない。実際,

アップルは,CMに対して,交渉を行うよう説得しようとは試みてい
ない。」との記載がある。
(7) 被控訴人らは,平成31年1月15日の当審第1回口頭弁論期日にお
いて,被控訴人クアルコムは,CMに対し,本件特許を含む特許につい
て,原告製品の生産,譲渡等に係るライセンスを付与しており,控訴人
らは,CMから全ての原告製品の供給を受けているから,被控訴人らは,
控訴人らに対し,現在,本件特許権に基づく損害賠償請求権及び実施料
請求権を行使する意思はないし,日本法上行使できるものとも考えてい
ない旨を述べ,同日,本件弁論は終結した。」
2 争点2(確認の利益の有無)について
以下のとおり訂正するほか,原判決の「事実及び理由」の第3の2記載のと
おりであるから,これを引用する。
(1) 原判決20頁7行目末尾に行を改めて次のとおり加える。
「カ これに対し控訴人らは,①本件特許権がCMライセンス契約の対象特
許となっていることについて,被控訴人らからこれを裏付ける証拠は提
出されていないこと,②被控訴人クアルコムは,控訴人アップルと被控
訴人クアルコム間のドイツ訴訟において,2016年(平成28年)第
4四半期以降,CMとの間で,新たな特許や訴訟の対象特許を取り込む
ための交渉を一切行っていないことを自認しており,CMライセンス契
約の有効性やその許諾対象特許の範囲について疑義があること,③被控
訴人クアルコムは,台湾の公平交易委員会(TFTC)が2017年(平
成29年)10月20日にCMを含む携帯通信端末の製造販売業者との
間で締結しているライセンス契約について,ライセンス条件の再交渉を
行うことを命じる旨の是正命令を受けて,被控訴人クアルコムとCMと
の間でCMライセンス契約の再交渉が開始されており,CMライセンス
契約の条件は今後変更される可能性があること,④被控訴人クアルコム

は,控訴人アップルに対し,自社が保有する必須宣言特許をほぼ完全に
網羅する特許の一覧表(本件特許を含む。)(甲7)及び自社の保有す
る必須宣言特許のクレームチャート(甲14)を提示し,●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●との文言を含むレター(甲6)
を送付することにより,「直接ライセンスなしでは(absent a direct
license)」被控訴人クアルコムの必須宣言特許(本件特許を含む。)が
控訴人アップルによって侵害されているとの認識を示したこと,⑤被控
訴人クアルコムが,控訴人アップルの求めに応じて提供した一覧表に本
件特許が含まれていたことなどに照らせば,本件特許権はCMライセン
ス契約の対象特許となっているとはいえず,また,控訴人アップルと被
控訴人クアルコム間のライセンス交渉の中で,被控訴人クアルコムが控
訴人アップルに対し原告製品が本件特許権を含む被控訴人クアルコムの
保有する数多くの特許権を侵害していると主張したことは明らかである
旨主張する。
(ア) しかしながら,前記1(7)認定のとおり,被控訴人らは,本件弁論
を終結した当審第1回口頭弁論期日において,被控訴人クアルコムは,
CMに対し,本件特許を含む特許について,原告製品の生産,譲渡等
に係るライセンスを付与しており,控訴人らは,CMから全ての原告
製品の供給を受けているから,被控訴人らは,控訴人らに対し,現在,
本件特許権に基づく損害賠償請求権及び実施料請求権を行使する意思
はないし,日本法上行使できるものとも考えていない旨を表明してい
ることに照らすと,本件の口頭弁論終結時点において,本件特許が被
控訴人クアルコムとCM間のCMライセンス契約におけるライセンス
対象とされていることが認められる。
次に,控訴人らが述べるように2016年(平成28年)第4四半
期以降,被控訴人クアルコムとCMとの間で,新たな特許や訴訟の対

象特許を取り込むための交渉を行っていないとしても,そのことは,
CMライセンス契約の内容が変更されたり,又は契約自体の効力が喪
失したことを直ちに意味するものではない。また,被控訴人クアルコ
ムがTFTCの是正命令(処分)を受けてCMとの間でCMライセン
ス契約の再交渉を開始したことを認めるに足りる証拠はない。
したがって,控訴人らが挙げる①ないし③の点は,控訴人アップル
と被控訴人クアルコム間の本件ライセンス交渉の中で,被控訴人クア
ルコムが控訴人アップルに対し原告製品が本件特許権を侵害している
ことを主張したことをうかがわせる事情に当たらない。
(イ) 前記1(2)認定のとおり,控訴人アップルと被控訴人クアルコムの
本件ライセンス交渉は,CMへの既存のライセンスに依拠することに
代えて,控訴人アップルに直接ライセンスを提供することを目的とし
ていたことに照らすと,控訴人アップルが送付した甲9のレター記載
の●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●との文中の●●●●●●●●●
●の語は,「ライセンスがない場合に」を意味するものであり,CM
に対するライセンスを含め,およそライセンスが存在しない場合を想
定したものと認められる。
そして,前記1(2)の認定事実によれば,被控訴人クアルコムは,控
訴人アップルから被控訴人クアルコムに対してライセンスがない場合
に原告製品が侵害していると被控訴人クアルコムが考えている特許権
の特定を求められたことを受けて,控訴人アップルに対し,被控訴人
クアルコムがETSI(欧州電気通信標準化機構)に開示した特許の
一覧表(甲7)及び被控訴人クアルコムが保有する特許権の一部につ
いてサンプルクレームチャート(甲14)を提供したことが認められ

ること,上記サンプルクレームチャートには本件特許又はその米国対
応特許若しくは中国対応特許は記載されていないことに照らすと,上
記一覧表に本件特許が含まれているからといって,控訴人アップルと
被控訴人クアルコム間の本件ライセンス交渉の中で,被控訴人クアル
コムが控訴人アップルに対し原告製品が本件特許権を侵害しているこ
とを主張したものと認めることはできない。
したがって,控訴人らが挙げる④及び⑤の点は,その前提において
誤りがある。
(ウ) 以上によれば,控訴人らの前記主張は理由がない。
キ 控訴人らは,被控訴人クアルコムは,本件訴訟では,CMライセンス契
約の存在を理由として,本件特許権に基づく損害賠償請求権及び実施料請
求権を有しない又は行使できない旨主張しているが,米国訴訟においては,
CMライセンス契約の存在にかかわらず,携帯通信SEPポートフォリオ
に含まれる特許につき,FRAND条件の適合性やFRAND条件でのロ
イヤルティの確認を求める申立てをするなど,控訴人アップルによる被控
訴人クアルコムの保有する特許権の侵害を前提とする主張を行っており,
被控訴人クアルコムの両主張が矛盾することは明らかであり,このような
被控訴人クアルコムの米国訴訟における本件訴訟と矛盾した主張は本件訴
えの確認の利益を基礎付けるものといえる旨主張する。
しかしながら,前記1(6)認定のとおり,被控訴人クアルコムが,米国訴
訟において,反訴として,被控訴人クアルコムのライセンス提案がFRA
ND宣言に適合していること及び仮にFRAND宣言に適合しない場合は
FRAND宣言によるロイヤルティの確認の申立てを行っていること,被
控訴人クアルコムが,同訴訟において,2018年(平成30年)6月2
9日,控訴人アップルが本件特許の米国対応特許を侵害している旨の専門
家意見書を提出したことは,被控訴人クアルコムが,本件訴訟において,

被控訴人クアルコムからライセンスを受けたCMから原告製品の供給を受
けている控訴人らに対し,本件特許権に基づく損害賠償請求権及び実施料
請求権を行使する意思はないし,日本法上行使できるものとも考えていな
い旨主張していることと何ら矛盾するものではない。
かえって,前記1(6)認定のとおり,被控訴人クアルコムは,米国訴訟に
おいて,本件特許の米国対応特許を含む9つの米国訴訟対象特許について,
控訴人アップルを提訴しないとの無条件かつ撤回不能な誓約を行っている
のであるから,米国訴訟においても,控訴人アップルによる被控訴人クア
ルコムの保有する本件特許権の侵害を前提とする主張をしているものとは
認められない。
したがって,控訴人らの上記主張は理由がない。」
(2) 原判決20頁8行目の「これらを総合すれば,」を「ク これらを総合す
れば,」と改める。
3 控訴人らによる当審における訴えの追加的変更の申立てについて
当裁判所は,平成31年1月15日の当審第1回口頭弁論期日において,控
訴人らが当審でした平成30年11月15日付け訴えの変更申立書及び同月3
0日付けの訴えの変更申立補充書に基づく訴えの追加的変更(以下「本件訴え
の変更」という。)の申立てを許さない旨の決定をしたが,その理由は,以下
のとおりである。
(1) 控訴人らの本件訴えの変更の申立ては,原判決別紙物件目録記載の原告製
品(合計39製品)のほかに,本件控訴提起後の平成30年9月21日以降
に日本国内で販売が開始された「iPhone XS 64GB」等の9製
品(以下「控訴人新製品」という。)を同目録に追加し,被控訴人らが控訴
人らによる控訴人新製品の生産,譲渡等の行為について本件特許権侵害を理
由とする損害賠償請求権及び実施料請求権を有しないことの確認を追加的に
求めたものである。

これに対し被控訴人らは,平成31年1月8日付けの訴えの変更申立てに
対する意見書に基づいて,控訴人新製品については原審における争点整理の
対象とされていなかったため,被控訴人らにおいて,確認の利益の存否に関
する前提となる基本的事実関係(特に控訴人らがCMから全ての控訴人新製
品の供給を受けていること)の調査・確認が必要不可欠であり,原告製品と
基本的事実関係が異なる場合には新たな主張立証が必要となるおそれが高い
ことからすれば,本件訴えの変更を認めた場合には,被控訴人らの審級の利
益を害することになるとともに,本件訴訟の訴訟手続を著しく遅延させるこ
とになるとして,本件訴えの変更の申立てに対して異議を述べた。
(2) ところで,第一審が訴え却下判決の場合における控訴審の審判の対象は,
原則として訴え却下の当否に限られ,控訴審が第一審判決を相当と認めると
きは控訴を棄却し,その判断を不当として第一審判決を取り消す場合は,事
件につき更に弁論をする必要がないときを除き,原則として自ら請求の当否
の審理に入ることなく事件を第一審に差し戻さなければならないこと(民事
訴訟法307条)に鑑みると,第一審が訴えの変更後の新請求に係る本案に
ついて十分な審理を遂げており,相手方が訴えの変更の申立てに対して異議
を述べていないなど特段の事情のない限り,控訴審における訴えの変更の申
立ては,相手方の審級の利益を害し,許されないと解するのが相当である。
これを本件についてみると,①控訴人新製品は,いずれも本件控訴提起後
(控訴提起日控訴人アップルジャパンにつき平成30年5月10日,控訴人
アップルにつき同年6月11日)の同年9月21日以降に日本国内で販売が
開始された製品であり,原審では,控訴人新製品について,訴えの利益に関
する審理はもとより,本案に関する審理が全く行われていないこと,②被控
訴人らは,前記(1)のとおり,本件訴えの変更の申立てに対して明示的に異議
を述べていることに照らすと,控訴人新製品に関する新請求を当審において
追加する本件訴えの変更の申立てについては,特段の事情は認められず,か

えって,本件訴えの変更を許すことは,被控訴人らの新請求に関する審級の
利益を害し,本件訴訟の訴訟手続を著しく遅延させるおそれがあるものと認
められる。
したがって,控訴人らによる本件訴えの変更の申立ては,民事訴訟法29
7条,143条4項により,許さないのが相当である。
4 結論
以上のとおり,控訴人らの本件訴えは,いずれも確認の利益を欠き,不適法
であるから,本件訴えをいずれも却下した原判決は相当である。
したがって,本件控訴をいずれも棄却することとし,主文のとおり判決する。

知的財産高等裁判所第4部

裁判長裁判官 大 鷹 一 郎


裁判官 古 河 謙 一


裁判官 関 根 澄 子


(別紙) 当事者目録


控 訴 人 アップル インコーポレイテッド


控 訴 人 Apple Japan合同会社


控訴人ら訴訟代理人弁護士 長 沢 幸 男
同 矢 倉 千 栄
同 稲 瀬 雄 一
同 石 原 尚 子
同 雲 居 寛 隆
同訴訟代理人弁理士 大 塚 康 徳
同補佐人弁理士 大 塚 康 弘
同 江 嶋 清 仁
同 前 田 浩 次
同 吉 田 晴 人
同 西 守 有 人


被 控 訴 人 クアルコム インコーポレイテッド


被 控 訴 人 クアルコム テクノロジーズ インク


被 控 訴 人 クアルコム シーディーエムエー
テクノロジーズ アジア-パシフィック
ピーティーイー エルティーディー


組織変更前の商号・クアルコムジャパン株式会社
被 控 訴 人 クアルコムジャパン合同会社


被控訴人ら訴訟代理人弁護士 城 山 康 文
同 早 田 尚 貴
同 岩 瀬 吉 和
同 柴 田 義 人
同 高 橋 綾
同 小 島 諒 万
同 宗 川 帆 南
同訴訟代理人弁理士 市 川 祐 輔
同補佐人弁理士 市 川 英 彦

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