平成19(ネ)10033職務発明譲渡対価請求控訴事件

判決言渡 平成２０年１０月２０日

平成１９年（ネ）第１００３３号 職務発明譲渡対価請求控訴事件（原審・東京地

裁平成１７年（ワ）第４５５６号）

口頭弁論終結日 平成２０年９月１日

判 決

控 訴 人 Ｘ

訴訟代理人弁護士 村 林 隆 一

同 井 上 裕 史

被 控 訴 人 日 信 化 学 工 業 株 式 会 社

訴訟代理人弁護士 美 勢 克 彦

同 秋 山 佳 胤

主 文

１ 原判決を次のとおり変更する。

２ 被控訴人は控訴人に対し，３８０万円及びこれに対する平成１７年

３月１５日から支払済みまで年５分の割合による金員を支払え。

３ 控訴人のその余の請求を棄却する。

４ 訴訟費用は，第１，２審を通じてこれを１０分し，その２を被控訴

人の負担とし，その余を控訴人の負担とする。

事実及び理由

第１ 控訴の趣旨

原判決を取り消す。２ 被控訴人は，控訴人に対し，３億５９９８万円及びこれに対する平成１７年３月１５日から支払済みまで年５分の割合による金員を支払え。訴訟費用は，第１，２審とも被控訴人の負担とする。

第２ 事案の概要

【以下，略称は原判決の例による。】一審原告である控訴人は，昭和３６年に被控訴人会社に入社し，昭和５４年月から武生工場長室長兼環境保安課長を務めた後，昭和５９年９月に製造部長となり，昭和６２年５月に取締役に就任し，平成６年５月から平成１０年５月まで常務取締役を務め，その後，常勤監査役となり，平成１６年５月に退任した元従業員である。一方，一審被告である被控訴人は，有機無機の薬品・工業薬品その他化学製品の製造・販売等を目的とする株式会社である。本件訴訟の対象となっている特許権は，特許公報（甲１）の記載によれば，下記のとおりのものである。記特許番号 第２７９６４８６号発明の名称 高級脂肪酸金属塩ブロックの製造方法出願日 平成５年７月１６日公開日 平成７年１月２７日登録日 平成１０年６月２６日特許権者 日信化学工業株式会社信越化学工業株式会社発明者 ＸＣ本件訴訟は，控訴人が本件特許の唯一の発明者であるとして，平成１６年法律第７９号による改正前の特許法３５条（以下「旧３５条」ということがある。）に基づき，被控訴人に対し，相当対価である金３億５９９８万円及びこれに対する平成１７年３月１５日から支払済みまで年５分の割合による遅延損害金の支払を求めた事案である。原審の東京地裁は，平成１９年２月２８日，控訴人は本件発明の発明者ではないとして，控訴人の請求を棄却した。そこで，これに不服の控訴人が本件控訴を提起した。５ 争点は，①控訴人は本件発明の発明者か，及び，②被控訴人への譲渡対価相当額はいくらか，である。

第３ 当事者の主張

当事者双方の主張は，次のとおり付加するほか，原判決「事実及び理由」中の「第２ 事案の概要」記載のとおりであるから，これを引用する。

１ 控訴人

（１）原判決の誤り

ア 判断の遺脱原判決は，被控訴人が出願した特許に発明者として名を記載した控訴人につき，被控訴人が発明者であることを本件訴訟で否定するのは信義則に反すると主張した点について判断せずに本件請求を棄却しており，判断遺脱がある。本件において，被控訴人が控訴人が発明者であることを否認するのは信義誠実の原則に反し，実体法的にも手続法的にも許されない。イ 事実誤認（ア）被控訴人が株式会社リコーから受託した業務につき原判決は，「被告は，当初から型の改良・開発等を依頼されており」（５９頁２０行∼２１行）とし，Ａらが，型の改良実験を行っていたと認定したが，昭和５５年１月２５日の三社合同会議において，被控訴人がリコーから依頼された業務は，「溶融脱気」「注型」に関する改良業務であり，「型の改良・開発」ではない。型の改良・開発は，被控訴人ではなく，信越化学及びリコーの担当業務であった。そして，ＳＺＢを安定して製造するために型の改良が必要であるとの知見に到達したのは控訴人であり，本件発明は，被控訴人の行っていたリコーよりの委託業務とは全く無関係に達成された。原判決の上記認定は事実誤認である。（イ）Ａらが行った実験内容につき原判決は，Ａらが，単にＳＺＢを製造するだけでなく，「室温で冷却する場合でも，型をテーブルの上に置いたり，研究室のコンクリートの床に置くなどし，これと併せて型を横に置いたり，立てて置くなどの実験を行った」旨を認定した。しかし，被控訴人がリコーから託された業務内容は，「溶融脱気」及び「注型」に関する実験であり，型の形状や冷却時の配置方法に関するものではない。また，Ａらが昭和５５年２月２日の三社合同会議での「型冷却勾配 下部から冷やすのがポイントではないか」とは，あくまで型を横置きにしたことを前提にしたものであり，型を立てて置く実験を前提にしたものではない。原判決の上記認定は，信憑性のない陳述書のみを根拠とするものであり，また，昭和５５年当時の実験を再現したとする実験報告書（乙３４，５６）も信憑性に欠ける。Ａらが実験を行った事実は存在せず，原判決の認定は，当該事実を誤認したものである。Ａは，「研究所のコンクリートの床に縦（垂直）に立てて置いたもののみがうまくできました」（乙７，６頁7∼8）とするが，Ａらが，型の置き方や配置場所を試行錯誤した旨記載された製造データーは存在しない。さらにＡは，良好にＳＺＢを製造できた過程を観察したとするが，Ａの主張する方法では，固化の状態が観察できない。さらに，後日，Ａが，社内で発表したと主張する「研究発表会資料」の「成形観察」の記録も，固化品にクラックが存在する不良品の固化状況であり，良好に製造できた記録はない。以上のとおり，Ａらの実験内容について，「溶けたステアリン酸亜鉛を，温めたシリコーン型に流し込んで固化させる際，室温の自然冷却，保温箱での段階的な冷却，あるいは恒温器で温度コントロールをしながらの冷却など冷却条件を様々に変えて実験を行ったほか，室温で冷却する場合でも，型をテーブルの上に置いたり，研究室のコンクリートの床に置くなどし，これと併せて型を横に置いたり，立てて置くなどの実験を行った。」（４８頁下３行∼４９頁４行）とした原判決の認定は誤りである。（ウ）Ａが，昭和５５年２月２日までに，本件発明の技術思想を想起していたとの事実認定に対し原判決は，「昭和５５年２月２日のリコー，信越化学及び被告の三社合同会議の時点において，Ａから，『型冷却勾配 下部より冷やすのがポイントではないか』との説明がされているところ（甲１６），この時点で，既に，Ａらが，型の下部から冷却するという本件発明の技術思想を想起していたことが認められる。また，被告は，同日の会議において，リコーに対し，５項目にわたる依頼をしており，…本件発明の技術思想である下部からの冷却という温度勾配を前提として，冷却の速度の変化によるSZBの品質への影響を照会したものであると認められる。」（５５頁２３行∼５６頁８行）と認定した。しかしリコーが実施した実験結果（甲１９）によれば，Ａらがリコーに対して説明した「型冷却勾配下部より冷やすのがポイントではないか」（甲１９，２枚目）とは，型を横置きにする方法を前提に，型下に冷えたメタルを置いて，ＳＺＢの僅かな厚さ方向に温度勾配を設けるのはどうかとのアイデアにすぎない。昭和５５年２月２日の三社合同会議で，Ａが指摘したのは，あくまで横置き型でのSZB製造時における温度勾配にすぎないのである。本件発明の技術思想は，単に型の下部から冷却して温度勾配を付けるというものではなく，原判決記載の一部を引用すれば「成形時に温度差を作ることとし，温度の高い方を上部にもっていき，温度が低い下部が固化して収縮を起こす際，その分の液が高温側である上部から自然にフィードできるようにしておく」との点（原判決５２頁１９行∼２２行）にある。よって，単に「温度勾配」というキーワードがあるとしても，それが，横置きの型の上部を温めたり，下部を冷やすことを示唆するものにすぎない場合，本件発明の課題を解決するような技術思想ではないことは明白である。以上のとおり，昭和５５年２月２日の時点で，「既に，Ａらが，型の下部から冷却するという本件発明の技術思想を想起していたことが認められる」との原審の事実認定は誤りである。（エ）本件発明の実施品がリコーに納品されたとの事実に対し原判決は，「被告は，同月４日及び８日，リコーにＳＺＢ６０本及び５５本を現実に出荷している（乙１３，１４，２４及び２５）ところ，上記のとおり，被告において，既に本件発明の着想が得られ，SZBの量産に向けての検討が行われていた段階であったと認められるのであるから，これらリコーに納品したＳＺＢは，型の下部から冷却するという製造方法によって製造されたものと考えられるところである。」（５６頁８行∼１４行）と認定した。しかし被控訴人は，同月２日の三社合同会議で，リコーに対して，下部からの冷却という温度勾配を前提として，冷却の速度の変化によるＳＺＢの品質への影響を照会したところ，リコーからはいずれも問題があるとされていたものである（甲１９）。さらにリコーは，ＳＺＢの製造方法について詳細な仕様を作成し，当該仕様で作成することを被控訴人に指示し（甲１１），仮に他の方法で製造する場合には，リコーの承諾が必要である旨を告げている（甲７）。ゆえに被控訴人は，控訴人が本件金型を設計製造し，ＳＺＢが安定的に量産できることを確認した上で，昭和５５年３月１３日，リコー本社で，金型法によるＳＺＢの量産技術を説明し，当該製造方法による製品の出荷について了解を求めたのである（甲１７の4∼6，甲２８）。以上のとおりであるから，被控訴人が，リコーの承認なく，当該仕様以外の方法で製造されたＳＺＢを出荷したとの原判決の認定は誤りである。（オ）金型図面の作成につき原判決は，「結局，上記の部品図等については，Ａらの開発実験に基づいて，原告がその依頼を受けて作成したと推測するのが自然であり，原告が，同日，本件発明を完成させたことを認めるには足りないというべきである。」（６２頁１８行∼２０行）と認定した。しかし控訴人が，本件図面を作成した昭和５５年２月２０日（甲２３）より前に，Ａが控訴人にＳＺＢの製造状況について説明したり，金型の設計を依頼した事実は，Ａらの陳述書においても極めて曖昧である（乙７）。また，控訴人の手控え（甲１７の1∼3）には，かかる記載はない。当時，被控訴人には設計部門が存在し，控訴人はＡの上職であったのであるから，そもそもＡらが，開発実験に基づいて控訴人に金型の作図を依頼することは考えられない。仮に，何らかの事情によって，控訴人に依頼したのであるとすれば，かかる特別な事情が具体的に記載されているはずである。さらに，被控訴人は，「ＳＺＢの製造方法が確立した後，Ａらは，ＳＺＢを量産するべく，金型の作成について原告に相談した。」と主張する。すなわち，Ａらは，控訴人に金型の製造についての相談をする前に，

(a) シリコーン型での量産

(b) 信越化学から送られてきた１本取りの金型での実験

(c) 縦置き２本取りの金型でのＳＺＢの製造

(d) 金型の上部にリボンヒータを巻いて熱して，強制的に下部か

ら上部への温度勾配を作る製造実験等の実験をしたと主張する。しかし，Ａらが，昭和５５年２月２日の時点では，上記（a)の途上だったことは，三社合同会議の議事録（甲１６）の記載から明らかであり，その後，控訴人が本件金型の図面を作成する昭和５５年２月２０日までの短期間に上記の実験を実施することは不可能である。よって，被控訴人主張の発明に至る過程は客観的事実に反し，原判決の認定も客観的事実と異なるものである。（カ）昭和５５年１月１７日から，シンワのＢによるＳＺＢの製造試験が開始されたとの事実認定に対し原判決は「そこで検討するに，まず，被告においては，前記（1)アないしクのとおり，昭和５４年１２月にＳＺＢ製造の依頼を受けた後，昭和５５年１月１７日からシンワのＢによるＳＺＢの製造試験が開始され，さらに，同月末からは，ＡらによるＳＺＢの製造実験が行われていたものと認められる。」（５９頁１５行∼１８行）とした。しかし，Ｂの陳述書（乙２２）に添付された実験データは，昭和５５年１月２５日の三社合同会議で被控訴人に課せられた，「溶融温度・時間・真空度・注型温度・時間」について，具体的に条件を変化させ実験をしたものである。すなわち，同実験は，上記三社合同会議後に行われたものであり，Ｂが同会議前に行った実験でないことは明らかである。また，そもそも，リコーは，シリコンゴム型の手配を行い，昭和５５年１月２５日，２６日に，被控訴人会社に来社し，ＳＺＢの製造に関する技術指導を行っている。それにもかかわらず，シンワのＢがこれを待たず，沢山のシリコンゴム型を使用し，試作のみならず色々な条件で製造実験をしたとの事実は，不自然である。以上のとおり，被控訴人がリコーからの技術指導を受ける前から，シンワのＢによるＳＺＢの製造試験が開始されたとの事実認定は誤りである。ウ 判断の誤り（ア）本件発明の本質の判断につき原判決は，「本件発明が，下部から上部への順次冷却固化をその本質とすることは既に述べたとおりであり，それ以上のものではなく，金型による方法や，上部を積極的に加熱する方法に限定されるものではないから，これら本件明細書の記載は，上記本件発明の完成に関する認定を直接左右するものではない」（５７頁１行∼５行）と判断した。しかし，縦置きの型で，溶融液を自然冷却してもその冷却固化は，下部から上部に進行し，それと並行して壁面からの固化も進行するところ，かかる自然冷却では，クラックのないＳＺＢは製造できないから，本件発明の技術効果を得ることはできない。本件発明の本質は，成形時に温度差を作ることとし，温度の高い方を上部にもっていき，温度が低い下部が固化して収縮を起こす際，その分の液が高温側である上部から自然にフィードできるようにしておくこと，すなわち，上部を自然冷却に任せずに，加熱して，上部を液層の状態に維持した構成とした点にこそ，本件発明の本質がある。よって，「本件発明が，下部から上部への順次冷却固化をその本質とする」との原判決の上記判断は誤りである。「発明は，その技術内容が，当該技術分野における通常の知識を有する者が反復実施して目的とする技術効果を挙げることができる程度にまで具体的・客観的なものとして構成されたときに完成したということができる」（最高裁昭和５２年１０月１３日第一小法廷判決・民集３１巻号８０５頁）ことは，原判決が認定するとおりである。よって，発明の完成を判断するに当たっては，特許として出願された「特許請求の範囲」の形式的な記載ではなく，発明の詳細な説明に基礎付けられた構成，すなわち，当業者が技術効果を挙げることができる程度に具体的な技術思想を発明の本質として判断しなければならない。この点，本件発明が目的とする技術効果は，単にＳＺＢを製造することではない。ＳＺＢの製造自体はリコーが６０％の収率で行っていたし昭和５５年２月２日の時点の被控訴人も４５％の収率を達成していたことから，１００％に近い非常に高い収率での製造を達成することであり，実施例においてはいずれも１００％の収率を達成したことが記載されている。そして，昭和５５年２月２日に，Ａが三社合同会議で示した，型を横置きにした状態での「型冷却勾配」との着想のみでは，上記技術効果を得ることはできなかった。さらに，型を縦置きにしてステアリン酸亜鉛を固化させた場合，密度の高い凝固物は沈下し固層が下部から進行し，高温の溶融液が上部に溜まり，上下で温度差，すなわち，温度勾配が生じ，下部から順番に固化が進む。しかしながら，この状況では，良好な成形品は得られなかった。この点，上記技術効果を得るためのメカニズムが，「成形時に温度差を作ることとし，温度の高い方を上部にもっていき，温度が低い下部が固化して収縮を起こす際，その分の液が高温側である上部から自然にフィードできるようにしておく」（原判決５２頁１９行∼２２行）点にあり，これは当事者間に争いがない。すなわち，そもそもステアリン酸亜鉛は，ほぼ下部から上部に固化が進んでいるところ，仮にこの結果に下部から冷却する機構を加えても，「温度が低い下部が固化して収縮を起こす際，その分の液が高温側である上部から自然にフィードできるようにしておく」構成にはならない。なぜならば，上部からステアリン酸亜鉛の溶融液が供給されないのは，壁面から固層が成長することにより上部の溶融液が失われるためであり，これを抑制するためには，下部を冷却するのではなく，本件金型のように，上部を積極的に加熱して壁面での固層の成長を抑制し，上部に十分な溶融液を確保するという意味内容での「温度勾配」が必須なのである。本件特許公報の「発明の詳細な説明」に開示された，金型の上下方向に温度勾配を設ける方法は金型の上部を積極的に加熱する構成のみであり，金型下部を冷却する機構は，前記の加熱構成を補助するとして記載されているにすぎない。以上のとおり，当該技術分野における通常の知識を有する者が，反復実施して目的とする技術効果を挙げることができる程度にまで具体的・客観的なものとして構成されているのは，金型の上部に加熱のためのヒータを取り付けた構成，すなわち，控訴人が設計した金型のみであり，上部を加熱する当該構成こそが，本件発明の本質であるといえる。よって，金型による方法や，上部を積極的に加熱する方法に限定されるものではないとの原判決の発明の本質の認定は誤りである。（イ）発明の完成時の認定につき原判決は，昭和５５年２月２日に，既に本件発明の着想が得られ，遅くとも同月４日までには，下部を上部よりも相対的に冷却して下部から上部に順次冷却固化する方法によって，リコーに納品する一定量のＳＺＢを製造しているのであるから，遅くとも同日までには，本件発明が完成された旨を認定した（５６頁１０行∼２４行）。しかし原判決の上記判断は，本件発明の内容を「特許請求の範囲」に記載された形式的な文言で捉えており，不適切である。そもそも，昭和５５年２月２日にＡが示唆した技術思想（型冷却勾配，甲１６）は，型を横置きにする方法を前提に，型下に冷えたメタルを置いて，ＳＺＢの僅かな厚さ方向に温度勾配を設けるのはどうかとのアイデアにすぎない。このような僅かな温度勾配で，本件発明が目的とする技術効果を奏することはできなかったのは既に述べたとおりである。また，昭和５５年２月２日の三社合同会議では，ＡがＳＺＢの製造歩留まりが５０％程度であるなどと報告し，リコーに納期の延長を求めている（甲１６）。すなわち，被控訴人は，同日までに，本件発明の技術効果である，高い歩留まりでＳＺＢを製造する方法を見い出していなかったことは明白である。さらに，同月４日までに，かかる方法により製造されたＳＺＢは出荷されていない。以上のとおり，本件発明が昭和５５年２月４日までに本件発明が完成されたとの原判決の認定は誤りである。そして，本件発明の本質である「上部に加熱のための熱源を取り付けた構成」を最初に着想し，当業者が反復継続可能な程度に実施化したのは，本件金型の製作が最初である。よって，本件発明は，遅くても昭和５５年２月２０日に控訴人により完成されたものなのであり，控訴人こそが発明者である。（ウ）発明考案届出書（甲４，５）の発明者の記載につき原判決は，「原告は，発明考案届出書（甲４，５）における発明者の記載を自ら発明者であることの裏付けとするが，これまで述べたところに加え，同届出書作成当時，原告が被告社内において取締役工場長委嘱という地位にあり（甲６），Ａの上司として上記書類等の作成について事実上の影響力を有していた（乙７）ことも考慮すれば，同届出書の記載のみをもって，原告を本件発明の発明者であると認めることができない」（６２頁２１行∼２６行）と認定した。しかしＡらのみならず，被控訴人を含め，本件紛争が生じるまで，控訴人が本件発明の発明者であることに異議を述べた者はいない。また，被控訴人において，「特許に関する業務」は，研究室長室に属する職務であったところ，被控訴人が主張するように，Ａが控訴人に発明を奪われたのであれば，Ａは，１０年以上の上司であった研究室長に容易に異議を申し立てることができたはずである。他方，控訴人とＡは，共同発明者として出願された発明もあるし（乙１６），本件特許出願前後にＡが発明者であると出願された特許出願も存在する（乙１７∼１９）。かかる状況からすれば，控訴人が，他者の発明を奪うことなどなかったことは明白である。以上のとおりであるから，控訴人がＡの発明を横取りしたかの如き原判決の認定は誤りである。（エ）控訴人の主張の信用性につきａ 原判決は，控訴人が，本件発明の着想を得た日に関する主張に，不自然な変遷がある旨を指摘する（６０頁２２行∼６１頁３行）。しかし控訴人の主張は，昭和５５年２月１５日の会議で，ＳＺＢの問題に心を悩ませた控訴人が，入浴中のリラックスした状況で，温度勾配を設ければよいこと，さらに，お風呂が釜で加熱した温水を供給するように，ステアリン酸亜鉛を加熱し，上部から液状のステアリン酸亜鉛を供給する着想を得たこと，２月２０日に金型の設計図を完成させて，遅くても同日までに本件発明が完成した点で何ら変遷していない。ｂ また原判決は，「金型によるＳＺＢの製造の段階に至るまで，被告におけるＳＺＢ製造実験・作業に自ら参加していない原告が，一人で，渡された資料とそれまでに知り得た会議での情報を基にして，入浴中とその後のわずかな時間の中で，前記事項を全て具体的に想到したとの主張は，およそ現実的に可能なものとはいえず，採用の限りではない」（６０頁１７行∼２１行）と認定した。しかし控訴人は，昭和３６年に被控訴人会社に入社した後，塩化ビニールプラント，硫酸カリ肥料プラント等，数々のプラントを担当し，有機合成工学，高圧ガス工学，粉体工学，伝熱工学，安全工学等の多彩な経験と技術を習得した技術者である。また，これまで，控訴人が扱った機器も多種ある。以上のとおり，控訴人には，本件課題の解決のため，必要な知識と経験が既に備わっていたのであるから，最低限の僅かな情報が得られていれば，本件発明を着想し，その後の僅かの時間で，それを金型の設計図面という具体的・客観的なものとして構成することは，現実的に十分可能なことだったものである。ｃ 原判決は，「原告は，前記⑨のとおり，同年2月19日に，粘度が高いので液漏れの問題はないことについて思考をめぐらせていたと主張するが，従前は，シリコーンゴム型を立てて使用すれば，型の間から液漏れを起こす旨繰り返し述べていたところ（弁論の全趣旨），被告から液漏れが生じない反論を受けたものである」（５９頁末行∼６０頁４行）と認定した。しかし控訴人が液漏れを指摘していたのは，型を目玉クリップで固定する被控訴人の製造方法（甲１１，４枚目）に対してであり，控訴人の製造装置は，ボルトの強い力で固定する方式を考えていたのであるから，控訴人の製造装置で液漏れが生じないと考えても何ら主張に齟齬はない。以上のとおりであり，控訴人の主張に変遷はない。

（２）相当の対価の額

ア 本件において適切な算定方法本件では，被控訴人の全社の利益率は，多くとも●％を超えないにもかかわらず，ＳＺＢの利益率は別紙「ＳＺＢ 売上高・経常利益」記載のとおり，多くの年度において●●％を超過するものであり，被控訴人は，ロイヤリティの支払を免れた以上の多大な利益を得ている。よって，本件における相当の対価は，本件特許を使って事業を行った結果生み出した利益から，被控訴人の事業に貢献する資産の要求利回りを控除した利益を評価額とする，いわゆる「超過収益法」によって算定されるべきである。さらに，本件訴訟において被控訴人は，客観的事実と明らかに齟齬する陳述書等を作成し，控訴人を精神的に苦しめたのみならず，裁判所の審理を混乱させたのであり，かかる被控訴人に，本件発明を独占したことによって得た利益を不当に利得させるべきではない。よって，かかる信義則上の観点からも，本件においては，被控訴人に本件発明による超過利益を利得させるような評価手法を採用すべきではない。イ 被控訴人が超過収益を得たことに基づく独占的利益の算定（ア）超過収益ａ 本件発明の完成時から平成１７年の超過収益額被控訴人の全事業の利益率は●●●％程度であるから，全資産の要求利回りは多くとも●●である。そこで，被控訴人のＳＺＢ売上による超過収益の総額は，別紙「ＳＺＢ 売上高・経常利益」記載のとおりであり，昭和５５年から平成１７年まででも合計●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●となる。ｂ 平成１８年以降の超過収益額ＳＺＢはカラー複写機の重要な部品であり，今後も継続的な販売が見込めるものであり，被控訴人は少なくとも●●●の超過利益を得ると見込まれる。ｃ 以上から，本件特許権を独占することによって得られる超過利益は，少なくとも●●●●を下回らない。（イ）超過売上割合上記のとおり，超過収益は本件発明を独占することにより達成されたものであるから，上記超過収益全部が，独占の対価である。よって，本件においては，「超過売上割合」を採用する余地はない。（ウ）収益に対する本件発明の貢献度収益に対する発明の貢献度としては，米国で一般的に採用されている２５％ルールが適切である。（エ）発明における控訴人の貢献度控訴人は被控訴人の助力を全く借りず本件発明を完成させ，貢献度は１００％となるが，控訴人の経験が被控訴人でのこれまでの業務によって培われたものであることを最大限考慮しても，５０％が妥当である。（オ）共同発明者としての寄与割合控訴人及び被控訴人が，いずれも認めるとおり，本件特許の発明者として記載されている信越化学のＣは，本件発明に全く関与していない。よって，本件発明の独占的利益において，共同発明者の控除がされる余地はない。また，仮に，被控訴人においてＡらがＳＺＢの製造に関する研究をしていたとしても，控訴人は，ＡらからＳＺＢの製造に関するデータを入手したり，共同で実験をした事実はない。よって，本件発明の独占的利益において，Ａらが共同発明者であるなどとして控除がされる余地もない。（カ）超過収益法による独占的利益の経済的価値以上のとおりであるから，被控訴人が，本件特許発明を独占することによって得た利益の経済的価値は，●●●となる。超過利益額 ×本件発明の貢献度×（1−被控訴人の貢献度）＝ ●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●＝ ●●●（キ）信越化学に本件特許の実施権を与えたことから得られるべき利益（ロイヤリティ法による独占的利益の算定）ａ 被控訴人は，訴外信越化学工業株式会社に本件特許の実施許諾をしている（乙３３）。被控訴人が信越化学から取得するべきライセンス料も，本件発明の独占的利益の算定において考慮されるべきものである。なお被控訴人は，信越化学に対して，無償で実施を許諾しているが，その代わりに信越化学の保有する特許権等を無償で実施する利益を得ているのであるから，想定される実施料率のライセンス収入を考慮するべきである。信越化学が，本件特許の存続期間中，本件発明を実施して，ＳＺＢを製造販売することにより得られる利益額は●●●●と見込まれる。そして，被控訴人が，信越化学に対して，本件発明の実施の対価として受領するべきライセンス料は，本件発明が上記のとおり，極めて高い利益率を確保できるものである点を考慮して，上記利益の１０％とみるのが相当である。よって，被控訴人の得べかりしライセンス収入額は，●●●となる。ｂ 発明における控訴人の貢献度前記のとおり，５０％が妥当である。ｃ 信越化学に本件特許の実施権を与えたことから得られるべき利益による独占的利益の経済的価値以上のとおりであるから，被控訴人が，本件特許発明を独占することによって得た利益の経済的価値は，●●●となる。（得べかりしライセンス収入）×（1−被控訴人の貢献度）＝ ●●●●●●●●●●●●●●●＝ ●●●（ク）そうすると，控訴人が被控訴人に本件特許を受ける権利を譲渡したことに対する相当な対価は，上記(カ)(キ)の合計●●●が相当であり，既に受領した金額（２万円）を控除しても，３億５９９８万円を下回ることはない。ウ ロイヤリティ免除法による算定の場合の実施料率仮に，本件発明の独占的利益の経済的価値を，ロイヤリティ免除法で算定するのであれば，その実施料率は少なくとも１０％とされるべきである。上記のとおり，本件発明は，その独占により●●％を超過する極めて高い利益率を達成するものであり，これを実施許諾する場合，高い実施料率が適用されることは当然だからである。被控訴人

(1) 控訴人が発明者ではないこと

本件発明の発明者はＡら３名であることは，原判決が認定したとおりである。ことに，Ａら３名が本件発明に至るシリコーン型による製造実験を経て，シリコーン型に溶融したステアリン酸亜鉛を注入し，冷たい床に立てておくことにより，下部から上部へと順次冷却固化させるという本件発明に想到して，シリコーン型により訴外株式会社リコーに対してＳＺＢを納入し続けていた経緯，さらに金属型による製造実験を経て，上部を積極的に加熱し，下部を積極的に冷却するということにまで想到した経緯を見れば明らかである。控訴人は，①シリコーン型による製造実験を自ら何ら行わず，②Ａらによるシリコーン型による製造実験の内容も知らず，③その上，シリコーン型をほぼ垂直に立てて製造していたという当時の製造方法，製造の実態も知らず，④風呂に入浴中に，突如として，上部加熱，下部冷却という発想に思い至った等とするものであって，控訴人は被控訴人の主張，立証を経てから，後出しのように主張を変遷させており，この点も原判決が認定したとおりである。

（２）判断遺漏との主張に対し

本件訴訟において発明者性を争うことが信義則違反として許されないという控訴人の主張は独自の主張であり主張自体失当である。かかる主張に対して，原判決が明示的な判断をしなかったからといって，違法となるものではない。さらに，原判決が発明者性を判断している以上，実質的には控訴人の信義則違反の主張は成り立たない旨を判断しているものであり，判断の遺漏はない。むしろ，控訴人こそが当時の会社における強い立場を利用して，Ａら３名から真の発明者の功績を横取りしたというのが実態であって，控訴人の主張こそが信義に反する。

（３）事実誤認との主張に対し

ア 被控訴人が株式会社リコーから受託した業務につき控訴人は，被控訴人がリコーから受託した業務には「型の改良・開発」が含まれていないと主張する。この点に関しては原判決の判示するとおりであり，控訴人の主張には反論する必要はない。なお控訴人は，被控訴人は型の改良，開発を受託していないはずだとしてＡらが型の改良，開発をしたことを論難する。他方，控訴人自身は，委託を受けていない被控訴人の従業員の一員でありながら，しかもシリコーン型によるＳＺＢの製造に一切関わっていないにも拘わらず，突如として風呂で金属型の発明に想到したというものである。控訴人の主張は意味のない論難といわざるを得ない。イ Ａらが行った実験内容につき控訴人の，シリコーン型を「横置きにした」旨の主張は，その製造の実態を知らないが故であり，シリコーン型を立てて製造していたことは当然のことである。被控訴人がリコーからの委託を受けて，ＳＺＢを当初シリコーン型で製造し，納入していたことは控訴人も争っていないが，当時，シリコーン型を立てて製造していたことは，その製造に関与した者であれば見て判ることだけに，誰もが知っていた事実である。また控訴人は，本件発明の技術思想が特許請求の範囲に記載された「下部から上部へと順次冷却固化させることを特徴」とするものであることを更に限定して，上部の加熱が必要だと主張する。少なくとも，クラックを生じないＳＺＢを製造するためには，下部から上部へと順次冷却固化させるという温度勾配が必須であることに当事者間に争いはないというべきである。従って，本件発明の本質に「上部加熱」まで要するかどうかさておいても，クラックのないＳＺＢをシリコーン型で製造しリコーに納入していた被控訴人が，シリコーン型を立てて製造していたことは明白である。控訴人が主張するように「横に寝かせて」下から冷やす方法では，温度勾配が生じるはずもなく，クラックが生じて割れてしまうことは自明である。ことにＳＺＢの規格は厚さ５㎜，幅２０㎜，長さ３０㎝以上という極々薄い上に細長い棒状である（甲１１）。従って，かかる薄く，細長いＳＺＢの形状を雌型として有するシリコーン型を横に寝かせてみても，全体が一様に冷えるだけであり，温度勾配が生じるはずがない。「横に寝かせた」シリコーン型について，Ａが「下部より冷やすのがポイントではないか」などというはずがないのであり，控訴人主張が当を得ないものであることは明らかである。さらに控訴人の主張する，「横に寝かせ」て「型下に冷えたメタル」を置いたなどという製造方法は，いかなる根拠に基づくのか不明である。以上，被控訴人が実施もしていない「真横に寝かせた」という控訴人主張には根拠がない。なお，控訴人は甲１９（ＳＺＢ 基礎実験よりの型評価）を引用するが，同号証はリコーの実験である上に，縦置きの記載もあり，意味がない。控訴人は，Ａ，Ｄ，Ｅの各陳述書の信憑性を論難するが失当である。同人らの陳述書は，当時の状況を具体的，詳細に陳述すると共に，当時作成の書証，これらから明らかとなる状況に符合するのみならず，Ｂ陳述書（乙２２），第三者であるＦの陳述書（乙２６）とも合致している。また，乙３４，５６の実験報告書に対する論難も，些末な揚げ足取りと，溶融したステアリン酸亜鉛の色を知らないが故にすぎない。溶融したステアリン酸亜鉛の色は，無色透明，淡黄色，不透明，加熱により褐色になるというものであり，乙５６はまさにその一例にすぎない。また控訴人はガラスから放熱するから確認できないなどと論難するが，６面のうち，ガラス板は１面であり，他の４面はシリコーンである。もちろん，最も面積の大きい２つの側面のうち１つがガラス板であるから，放熱の影響は多少受けるであろうが，その点を考慮しても，全面がシリコーン型の場合のことを想定することは出来るのであり，実際に固化の状況が観察できていることは，乙７（Ａの陳述書），乙９の１（Ａの研究発表会資料），乙５（Ｇの実験報告書）のとおりである。ウ Ａが昭和５５年２月２日までに，本件発明の技術思想を想起していたとの事実認定につき原判決が適切に認定するとおり，昭和５５年２月２日のリコー，信越化学及び被控訴人の三社合同会議の時点において，Ａから，「型冷却勾配下部より冷やすのがポイントではないか」との説明がされているところ（会議報告書，甲１６），この時点で，既にＡらが，型の下部から冷却するという本件発明の技術思想を想起していたことが認められる。このときの依頼項目の１つに，「冷却速度勾配と○品質の対応をとってスほしい」という事項が掲げられている（甲１６）が，この点についても原判決が適切に認定するとおり，本件発明の技術思想である下部からの冷却という温度勾配を前提として，冷却の速度の変化によるＳＺＢの品質への影響を照会したものであることが認められる。これに対する控訴人の「真横に置いた」との主張が失当であることは，既に述べたとおりである。控訴人は甲１９（ＳＺＢ 基礎実験よりの型評価）を根拠に反論するが，甲１９はＡの実験，照会とは関係しないし，しかも甲１９にも縦置きの記載はある。控訴人の主張は意味がない。エ 本件発明の実施品がリコーに納品された事実につきＡが遅くとも昭和５５年２月２日の時点では本件発明を想起していたことは既に述べたとおりである。これに対して控訴人は，上記照会についてリコーの試験ではいずれも問題があったと称してここでも甲１９を引用するが，甲１９は上記照会に対する回答ではなく，意味がない。またリコーの承諾無く，仕様を変更できないとの控訴人の主張は，蒸し返しにすぎず，原判決においても正当に摘示されているとおりである（原判決２９頁，e）。リコーにおいて仕様書記載の製造方法では製造できないからこそ，被控訴人に，型の改良，開発，製造を委託したものである。オ 金型図面の作成につき控訴人は，金型図面の依頼をＡらから受けるはずがないと主張する。しかし，金型による上部加熱，下部冷却という製造実験も行ったＡらからの依頼を受けて，金型の図面を引いたにすぎないことは原判決が適切に認定するとおりである。ことに控訴人は，シリコーン型による開発実験にも製造にも関与していないことを争わず，Ａらが行った金型による製造実験についてはその事実自体を否定しているのである。従って，かかるシリコーン型，金型による製造実験に一切，何の関わりもないことを自認する控訴人が，ある日突然，お風呂の中で，金型によるＳＺＢの製造方法に想い至り，本件発明を行い，金型の詳細な図面を引いて，その製造条件まで詳細に指示したというのである。かかる控訴人主張の事実が，あり得ないことは指摘するまでもない。なお，控訴人はここでもＡらが本件発明をし，金型による製造実験を行ったことについて，その期間が短かったことを論難するが，蒸し返しにすぎない。既に述べたとおり，リコーへの納入に追われつつ，極めて短期間に製造し，製造実験に明け暮れていたのである。しかも，短期間というのであれば，上述のとおり，シリコーン型による開発実験，製造現場に関与していないことを自認し，金型による製造実験にも関与したことがないことを自認する控訴人が，突如として金型による製造方法を発明し，金型図面を引き，金型によるＳＺＢの製造方法まで指示したのは，一体どの程度の期間であるというのか疑問である。カ 昭和５５年１月１７日から，シンワのＢによるＳＺＢの製造試験が開始されたとの事実認定につき控訴人の主張は蒸し返しに過ぎず，原判決の認定は適切である。いずれにせよ一切の開発実験に関与していないことを認めている控訴人が，シンワのＢが製造実験を行っていたことを云々したところで結論に変わりはない。また，Ｂは本件特許発明の発明者でもない。

（４）判断の誤りの主張に対し

ア 本件発明の本質の判断に誤りはない原判決が認定したとおり，本件発明は，下部から上部への順次冷却固化をその本質とするものであり，上部を積極的に加熱するものに限定されるものではない。これに対する控訴人の主張は，要するに上部を積極的に加熱することが必須であるというものであるが，根拠がない。まず控訴人は型を縦置きにしてもＳＺＢの良好な成形品は得られないとして乙９の１（Ａの研究発表会資料）を引用する。しかし，シリコーン型を縦置きにして，冷たい床において下部から冷却していたことは何度も繰り返し指摘したとおりである。立てることによる温度勾配でも製造できないのであれば，真横に置いたら，まして製造など出来ない。控訴人のかかる主張は，製造の実態すら知らないことによるものであるとともに，シリコーン型を真横に寝かせたなどとありもしないことを強弁し，シリコーン型による発明完成を否定せんが為の主張である。しかも，乙９の１の図は，研究室の冷たい床に置かない場合を観察したものであり，研究室の冷たい床に置いて下から徐々に冷却した場合のものではない。乙９の１の図は，Ａがクラックの原因に想到した実験である（乙７〔Ａ陳述書〕，６頁）。この図を根拠に，縦置きでは製造できないという控訴人主張は，失当である。控訴人は，さらにシリコーン型の周りから冷却が進むから上部の溶融液が失われるなどと主張する。しかし，これはシリコーン型による製造の実態を全く知らない控訴人の根拠のない推測にすぎない。実際に製造に使用するシリコーン型においては，冷たい床におくことにより，適切な温度勾配が生じ，リコーに納入し続けることが出来たことは原判決も正当に認定しているとおりである。イ 発明の完成時の認定に誤りはないこれに関する控訴人の主張は繰り返しである。「真横に寝かせる」などという方法で製造できなかったことは前記のとおりである。また控訴人は，「高い歩留まり」が本件発明の技術効果であると主張するが失当である。本件明細書（特許公報，甲１）のどこにも「高い歩留まり」が技術効果などという記載はない。本件明細書の段落【０００４】【発明が解決しようとする課題】には「本発明は，…成形時に割れることなく高級脂肪酸金属塩ブロックを製造することのできる溶融固化法を提供しようとしてなされたものである。」と明記されており，段落【００１３】【発明の効果】には「本発明の製造方法によれば，…クラック発生のトラブルを生ずることなく，良好なブロック状の高級脂肪酸金属塩成形体を得ることができる。」と明記されているのである。以上のとおり，クラックが発生しないＳＺＢの製造方法こそが本件発明の課題であり，効果である。本件発明の本質が「上部に加熱」することにあるとは，控訴人の独自の主張にすぎない。ウ 発明考案届出書の発明者の記載につき控訴人自らが提出した発明考案届出書（甲４，５）を見れば，控訴人が，Ａが届け出た発明考案届出書に対して，Ａに何を言って，何をしたのかは明白というべきである。控訴人は，Ａらが発明者として名を連ねていることについて，発明者ではないことを話して納得してもらったなどと主張するが，それこそ事実に反する。

（５）控訴人の主張には不自然な変遷がある

ア 控訴人は，本件発明の完成日に変遷はないと主張するが失当である。控訴人が発明日を変遷させたのは原審における原告準備書面（7）である。原告準備書面（7）は平成１８年１１月２日の期日に陳述されたものであるが，当該期日でのやりとりを踏まえて被控訴人は被告第８準備書面において，控訴人の発明日に関する主張の変遷を指摘したものである。控訴人による発明日の主張の変遷は，単なる誤記等ではなく，控訴人として十分に自覚した上であえて為された，従前とは異なる発明日の主張である。控訴人は，判決理由において摘示されるや，何ら変遷していないなどと主張するが，この度の控訴人の主張でも発明日が２月１５日なのか２月１９日なのかすら不明であり，失当と言わざるを得ない。イ またＳＺＢの開発実験，製造に従事することなく本件発明をすることなどあり得ない。金型によるＳＺＢの製造段階まで，何ら製造実験，製造に従事していない控訴人が，一人で，紙資料とそれまでに知り得た会議での情報をもとに，入浴中とその後の僅かな時間で，金型と，それによる製造方法まで想到することなどあり得ないことは原判決が適切に認定するとおりである。これに対する控訴人主張は，控訴人は種々経験を有するし，種々機械を設計したというものであるが失当である。控訴人が主張するが如き経験を有したとしても，ＳＺＢに関するものではない以上，突如として，ＳＺＢを製造する金型とその製造方法の詳細に想到するなどということはあり得ないことは明白である。ウ 控訴人主張には，まさに変遷がある。原判決は，「一方，原告は，前記

⑨のとおり，同年２月１９日に，粘度が高いので液漏れの問題はないこと

について思考をめぐらせていたと主張するが，従前は，シリコーンゴム型を立てて使用すれば，型の間から液漏れを起こす旨繰り返し述べていたところ（弁論の全趣旨），被告から液漏れが生じない旨の試作実験の結果（乙３４）に基づく反論を受けたものである。」（５９頁末行∼６０頁４行）として，控訴人がシリコーン型によるＳＺＢ製造実験にも製造作業にも加わっていないことを正当に認定している。これに対し控訴人は，同人が液漏れを指摘していたのは目玉クリップによる製造方法であり，同人の金型による製造装置ではボルトの強い力で固定するから主張に齟齬はない，などと主張する。しかし原判決は，上記のとおり，認定事実から，控訴人がＳＺＢ製造実験にも製造作業にも加わっていないことを認定しているのであり，この点は，控訴人が原審から一貫して明らかに争っていないところである。従って，控訴人の主張は意味がない。しかも，控訴人は，従前は，「縦（垂直）で使用」すると目玉クリップでは容易に液漏れすると主張していたところ，被控訴人からそのようなことはあり得ない旨の反論と立証を受けた後に主張されたのが，本件発明に関して控訴人が巡らしたという原判決の上記⑨の主張である。従って，その経緯を知る原審裁判所が，控訴人の主張をそのまま受け入れるはずもなく，⑨の金属型で「パッキン無しに液漏れをしないかだが，ＳＺＢの溶融液粘度（甲１０の1）より粘度が高いのでまず問題ない。」との点について，「それは従前の主張と違う」ということ，かかることも知らない控訴人がＳＺＢ製造実験にも製造作業にも加わっていないことを正当に認定したのである。控訴人がＳＺＢのシリコーン型による開発実験は勿論のこと，製造にすら従事していなかったという原判決の認定は正当である。しかも，この度の控訴人の主張は，シリコーン型では漏れると指摘し，金型では漏れを心配しなかったのは，「ボルトの強い力で固定する方式を考えていた」からというものであり，控訴人の主張は，上記原判決⑨の「パッキン無しに液漏れをしないかだが，ＳＺＢの溶融液粘度（甲１０の１）より粘度が高いのでまず問題ない。」との点とも齟齬する。控訴人は原審終結の間際になってから被控訴人の主張，立証を見た上で後出しのようにされた上記「本件発明を巡る思考」の⑨を，原判決の指摘を受けて，さらにまたもや変遷させた。この主張の変遷を見れば，控訴人が発明者ではあり得ないことは明白である。

（６）相当対価額について

仮に控訴人が本件発明の発明者の１人と認められるとしても，発明譲渡対価の算定に当たっては，次の事情を斟酌すべきである。ア 本件発明の実施開始時期は昭和５５年であり，発明の完成もその当時である点に争いはない。然るに特許出願は平成５年になってからであり，特許権の満了は平成２５年である。控訴人は，昭和５５年から特許満了の平成２５年７月１５日迄の３４年間という長期間について，独占による利益を算定すべきであると主張するが，失当である。独占による利益の算定について，その始期について判決例の考え方も分かれており，登録時以降とするもの，発明公開時以降とするもの（但し，二分の一とする），ノウハウとして独占できることを理由に承継時からとするものがある。また，その終期について，ノウハウとして出願せずに独占したときには，独占による利益が未来永劫続くと考えるのは，いつ公知となるかも知れず，さらにはノウハウとして保有するときには差止請求もできず，事実上，密かに独占するにすぎないことなどを考えると，特許出願したときとのバランス上，どんなに長くとも承継時から２０年以内と考えるべきである。従って，本件特許については，控訴人主張の如く昭和５５年を始期とするのであれば，その算定期間は承継時から２０年，平成１１年迄と考えるべきである。イ 売上高昭和５５年から平成１１年迄の２０年間の売上高の合計額は●●●●●●●●●●●●●である。なお，仮に原告主張の如く，承継時から平成２５年７月の特許権の期間満了までの３４年という極めて長期間と考えるとしても，将来の売上高は不明であり，後記のとおり必ずしも明るいものではない。従って，将来の売上高については，現在までの売上高により評価されるべきものである。昭和５５年から平成１９年迄の２８年間の売上高の合計額は，●●●●●●●●●●●●●である。ウ 独占による利益額以下の事情を考慮すると，本件特許を有することによる独占割合は上記売上高の１０％を超えることはない。（ア）競合他社の特許の存在ＳＺＢの製造方法については，訴外株式会社小西製作所の有する特許

第３１９２３７１号（発明の名称「金属石鹸ブロック成形用の圧入成形

装置及び金属石鹸ブロック成形方法」，出願日 平成８年６月２８日，登録日 平成１３年５月２５日，特許権者 株式会社小西製作所，乙３１），特許第３１９２３９１号（発明の名称「金属石鹸ブロック成形用の圧入成形ライン及び金属石鹸ブロック成形方法」，出願日 平成９年７月１４日，登録日 平成１３年５月２５日，特許権者 小西製作所，乙３２）が存在しており，現に同社はＳＺＢを製造しているところ，同社はこれらの特許権に基づいて製造していると推測される。同社は，被告と現にＳＺＢの販売において競合しているばかりか，近年，同社の製造するＳＺＢにより被控訴人はシェアを大きく奪われている。従って，本件特許を有することにより，そもそもＳＺＢの製造，販売を独占できるというものではないのであり，現に小西製作所によりシェアを奪われている。（イ）本件特許の特殊性ＳＺＢは，複写機に使用するものであるが，リコー及び訴外ゼロックスの一部機種に使用されるにすぎない。リコー及びゼロックスのその他の複写機並びにキヤノン，ブラザー工業，東芝テック，京セラミタ，パナソニックコミュニケーションズ，セイコーエプソン等の複写機においては使用されていない。従って，ＳＺＢをブラシでなぞり，それを塗布するという機種の製造台数，製造状況いかんによりその需要が左右され，被控訴人の売上数量，売上高もそれに応じて決まる。現に，平成４年には需要自体が無くなり，売上げもゼロであった。しかも，競合他社が存在する中で，その納入条件（価格，利益率）は将来に向かい，より厳しくなることが予想される。エ 実施料率本件特許の実施料率はどんなに高くとも３％を超えることはない。オ 会社の貢献度以下の事情を考慮すると，会社の貢献度は９５％以上である。（ア）控訴人は昭和３６年に被控訴人会社に入社しているが，昭和５５年から，会社退職，取締役就任，常勤監査役を経て平成１６年の退任に至るまでの２５年間に限ってみても，被控訴人は控訴人に対し，給与と賞与，退職金の合計●●●●●●●●●●●●を支払っている。（イ）ＳＺＢの開発は，被控訴人が会社として取り組んだプロジェクトであり，そのための人的，物的設備は全て会社が整えた。（ウ）ＳＺＢの仕事はそもそも元従業員であったＣが被控訴人に持ち込んだものであり，会社の業務として行われたプロジェクトである。カ 共同発明者としての持分割合本件発明はＡ，Ｄ，Ｅの３名が発明者であるところ，控訴人の貢献はせいぜい量産型の金属型の作成にとどまる。従って，本件発明の発明者をＡら３名と控訴人と仮定しても，控訴人の発明者としての持分は５％を超えることはない。キ 相当対価額（ア）以上から，特許法旧３５条により算定した相当の対価の額（売上高×独占割合１０％×実施料率３％×発明者貢献度５％）は下記のとおりである。●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●＝●●●●●●●●昭和５５年∼平成１９年について算定しても下記のとおりである。●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●＝●●●●●●●●（イ）そして，上記本件特許についての相当の対価の額に，控訴人が共同発明者であると仮定した場合の発明者持分割合５％を乗じると，下記のとおりとなる。●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●昭和５５年∼平成１９年について算定しても下記のとおりである。●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●

第４ 当裁判所の判断

１ 本件訴訟は，前述したように，被控訴人（日信化学工業株式会社）及び信越化学工業株式会社が共同して有する特許第２７９６４８６号（本件特許）について控訴人（Ｘ）が唯一の発明者であるとして，従前の使用者であった被控訴人に対し，特許法旧３５条に基づき，職務発明譲渡対価金３億５９９８万円と平成１７年３月１５日から支払済みまで年５分の割合による遅延損害金の支払を求めた事案であり，争点は，控訴人は本件発明の発明者か（争点１），及び，控訴人が発明者であるとして，その譲渡対価額はいくらか（争点２），というものであり，原判決は，上記争点１につき控訴人の発明者性を否定して，争点２について判断することなく，控訴人の本訴請求を棄却したものである。

当裁判所は，原判決と異なり，上記争点１につき控訴人の発明者性は肯定す

べきであり，争点２につき控訴人の主張は一部において理由があり，その余は

理由がないと判断する。その理由は以下に述べるとおりである。

争点１（控訴人は本件発明の発明者か）について

（１）下記掲記の各証拠及び弁論の全趣旨によれば，以下の事実を認めることが

できる。

ア 控訴人は，昭和３６年３月に金沢大学機械工学科を卒業後，同年４月に

被控訴人会社に入社し，当初製造課設計係に配属され，昭和４６年１１月

に工務課長，昭和５３年２月に武生工場長付課長，昭和５４年９月から武

生工場長室長兼環境保安課長，昭和５５年７月に製造部製造課第１課長を

務め，その後製造部副部長，製造部長代理，製造部長を務めた後，昭和６

年５月に取締役に就任し，平成６年５月から平成１０年５月まで常務取

締役を務め，その後，常勤監査役となり，平成１６年５月に退任した（甲

）。

控訴人が発明者に名を連ねた特許出願は本件以外に，特公昭５４−４４

号（発明の名称「泥しょう物の加圧脱液成型法」，出願日 昭和４８

年１月１６日，発明者 Ｈ，Ｉ，Ｊ，Ｘ，Ａ。特許公報〔乙１６〕）があ

る。

なお控訴人は，昭和５５年以前に工務課長として塩化ビニールプラン

ト，硫酸カリ肥料プラント等の設計建設等を行ったことがある（甲６）。

イ Ａは，昭和３８年３月に金沢大学工学部工業化学科を卒業して昭和３８

年４月に被控訴人会社に入社し，製造部製造課変成係に配属され，昭和４

年１２月に研究室に配属，昭和５２年４月に技術部研究室係長となり，

昭和５５年７月からは技術部開発室長となった。

Ａが発明者に名を連ねた特許出願には，上記アの特公昭５４−４４９６

号のほか，以下のものがある。

① 特開昭５２−１５５１６号（発明の名称「けい酸カルシウム系成型体の製

造方法」，出願日 昭和５０年７月２８日，発明者 Ｉ，Ａ，Ｄ，Ｋ。乙１５

〔公開公報〕）

② 特公平４−１７９１１号（発明の名称「超軽量珪酸カルシウム成形体の製

造法」，出願日 昭和６０年９月１０日，発明者 Ａ，Ｌ。乙１７〔特許公

報〕）

③ 特公平４−１７９１２号（発明の名称「超軽量珪酸カルシウム成形体の製

造法」，出願日 昭和６０年９月１０日，発明者 Ａ，Ｍ，Ｌ。乙１８〔特許

公報〕）

④ 特公平７−５８０８号（発明の名称「ポリ塩化ビニル系樹脂組成物」，出

願日 平成２年３月２９日，発明者 Ａ，Ｌ。乙１９〔特許公報〕）

⑤ 特許第２７９９２１９号（発明の名称「化粧料組成物」，出願日 平成２年

月１０日，発明者 Ｎ，Ａ，Ｏ。乙２０〔特許公報〕）

ウ 昭和５４年１２月１１日に初めて信越化学のＣから被控訴人に対しＳＺ

Ｂの製造依頼があった後，昭和５５年１月２５日に信越化学，リコー，被

控訴人の三社合同会議が開催されるまでの状況は，原判決４５頁末行∼４

頁１５行記載のとおりである。

エ リコーに納入するＳＺＢは，リコー製の当時の新機種の複写機に用いら

れる部品（消耗品）であるところ，その原料となるステアリン酸亜鉛はリ

コーの指定するメーカーである国産化学株式会社製の白色粉末のものを用

いること，製品の成形誤差，硬度等でもリコーの定めた基準を満たすこと

（甲１１，１４）のほか，１６０度で溶融した後３時間経過すると褐色変

化するため，その時間内で行うこと，等の諸条件を満たすことが必要とさ

れた（甲１３の１）。昭和５４年１２月２７日時点で，リコーの試作では

製作分のうちの合格品の割合（収率）は６０％であって，手作りであれば

製作可能であるが，安定して量産する技術を必要としていた。

しかし，被控訴人においては，溶融したステアリン酸亜鉛を固化させる

技術については全く知識がなかったため，昭和５５年１月２５日，２６日

ころ，被控訴人方工場にリコー複写技術開発センター第２グループのＰが

技術指導に来場した。Ｐは，同月２６日にＡ立会の元でＳＺＢを１本完成

させ，その製造工程をＡに示して技術指導を行い，ＡはＳＺＢの固化が可

能であることを確認した（乙９の１）。

昭和５５年１月２９日に信越化学から被控訴人方にシリコーン型４本が

到着し（乙１３），同日からＡはＰに教わった方法に従い，諸条件を変え

てＳＺＢの製造実験を開始した（乙１４）。同年１月３１日に初めて成形

合格品が得られたが，同一条件でも製造バッチが異なるとクラック（ひび

割れ）が発生するなどした。

昭和５５年２月２日，信越化学のＣ，Ｑ，リコーのＰ，Ｒらのほか，控

訴人，Ａが参加して被控訴人方において第２回三社合同会議が開催された

（甲１６，１７の１）。Ａからは，「①2/1現在で良品数２５本（歩留り

．４５）不良項目，割れがほとんど，②現在の型数６コ，（2/2より型

数１１コ，2/5より１８コとなる予定）」，「④作ってみて，…○型冷却

ホ

勾配 下部より冷やすのがポイントではないか」との説明がされ，被控訴

人からリコーに対し，シリコン型と金属型を用いた場合には冷却速度勾配

が異なり，ＳＺＢの硬度に影響を与えることなどから，冷却速度勾配とＳ

ＺＢとの品質との対応関係，すなわちリコーの製品基準を満たすかどうか

につき教えて欲しい旨の依頼がされた。

昭和５５年２月１５日に被控訴人方においてステアリン酸ブロック製造

に付いての打ち合わせが開かれ，三代副工場長，Ｂ，Ａ，Ｅ，Ｄ，控訴人

らが出席したが，その席では，「収率＝１００％×クラック（８０％）×

寸法不良（８０％）」，「現在の方法の延長では １６本／工×６４％＝

．２本／工」と，すなわち当時の被控訴人方のＳＺＢの収率が６４％

であるとの認識が示された（甲１７の２）。

オ 昭和５５年２月１９日，リコー本社において，信越化学からＣら，被控

訴人からＢ，Ａ，控訴人ら，リコーからＰらが出席してＳＺＢに関する打

ち合わせが開かれた。これは先立つ昭和５５年１月２５日の会議（甲１

）において同年２月１６日までと定められた納期に従い，信越化学，リ

コー，及び被控訴人がそれまでの実験等の結果を持ち寄るべく参集したも

のである。その際，Ａから「Ａ •型 テフロン貼付データの説明」の説明

がされ，リコーのＰからは「Ａ •＋テフロン 遠心力をかけた．冷却スピ

ード速く表面結晶化だめ」との認識が示された（甲１７の３）。

その際，リコーのＲからは「ＳＺＢ基礎実験よりの型評価」との表題の

文書が配布されこれに基づき発表がされたところ，上記文書には，ＳＺＢ

を寝かせて成形する横置き型である「型Ｔｙｐｅ Ｂ−２」の冷却条件に

「上部に熱源 下部より冷却」と記載され，ＳＺＢを立てて成形する縦置

き型で，上部が開口している「型Ｔｙｐｅ Ｃ」は「Ｂタイプと同様な冷

却方法」とし，その「長所 品質面」として「¡両面平滑 ¡小さな気泡

なし⇒品質安定している」，「総合評価」として「各ｔｙｐｅの中で一番

良い品質のものが得られる 作業性も良い 型清掃さえ解決すれば量産型

として可」との評価が記載されている（甲１９）。

また信越化学のＱからも実験結果の発表がされ「(1)オープン方式では○

ス

（判決注：ステアリン酸亜鉛ブロック）収縮によるス（空洞）発生個所の

制御が必要でありそれには赤外ランプ等を使用し冷却スピードを部分的に

遅らせ歪みを集中させる方法が有効である。」（甲２０の１，３頁）

「（３），（５）の成型法の考察から冷却は下部より除々に冷却させるの

が特にクラック防止等の点でも良さそうである。」（甲２０の２，２頁）

との認識が示された。Ｑが説明に際し配布した文書「ＳＺＢ成型について

−(2)」には，「１オープン式成型」として横置きにした型を用い，端部

の一部分（５㎝）に赤外ランプを当てた例が紹介されている（甲２０の

）。

控訴人からは，ＳＺＢ製造における金属型の使用について，大量生産が

可能でコストが安いこと等の長所が説明され，短所として初期投下設備費

用が大きく，冷却速度を固定化する観点から冷却条件の決定と方法の確立

が必要であるとの説明がされ，冷却条件の決定については「ヒーターの種

類」も関係することについて言及がされている（甲１７の４）。

この会議において，被控訴人において３月３日までとして型製作を行う

こと，同年３月１１日に打ち合わせを行うことが決められた。

カ 昭和５５年２月２０日，控訴人は「１０本立ブロック型」（甲２２），

「ブロック型」（甲２３）の２枚の図面を作成した。これらは，ＳＺＢを

本×１１列で成型することを可能とするものであり，アルミニウム材質

を中心に想定されている。そのブロック型（甲２３）の図面では，上部，

中部，下部の３箇所に棒状の過熱用ヒーターを通す穴が開けられている。

これら図面に基づき昭和５５年２月２１日に金型が発注され（甲２

），昭和５５年２月２８日に完成した金型が被控訴人に納品された（甲

）。この控訴人設計の金型をＡは控訴人から受け取り試験金型として

使用した（証人Ａの尋問調書２１頁）。

その結果，昭和５５年３月４日ころには被控訴人において金型を用いた

ＳＺＢの量産化技術に目処がついた。このことは，「５５・３・４ 金型

法による量産化技術にメド」（「１１月度研究発表会資料」，昭和５５年

月１８日Ａ作成，乙９の１），「３／５ …３）ＳＺＢについて信越

Ｃ課長に連絡しリコー対策について協議する」（「日常業務報告」シンワ

株式会社，Ｂ作成，乙１３）との各記載から認めることができる。

そして昭和５５年３月１４日付け「出張報告書」（甲２８）には

○

「（１）日信→リコー 金型による量産化のメドがついた。（金型及び

試作ＳＺＢ提示）」との記載があることから，リコーに対しても量産化が

可能であることが正式に提示され，リコーから被控訴人に対しても，ＳＺ

Ｂ品質についてとして金型を用いた冷却速度勾配についても「可」との伝

達がされた。

また昭和５５年３月１３日，被控訴人本社で行われた会議でも，Ｔから

「（１）技術的に大量生産の方式は確立した。（２）生産量５０００本，

収率８０％…」との報告がされている（甲１７の５）。

そしてそのころ，リコーに対しては既にＳＺＢが納入されていたが，当

時は金型を用いたものとテフロン型によるものとが併存していたところ，

昭和５５年６月１日から被控訴人においては，全量金型法によるＳＺＢの

生産を開始し，これを信越化学を通してリコーに販売した。

キ なお，Ａが作成し，被控訴人社内研究会の発表資料として配布した昭和

年１２月２３日付け「１２月度研究発表会資料」には，「題目 ＳＺ

Ｂの成形法の検討について その２金型法の開発」，「知見」「②信越の

実験より」として，「ｆｅｅｄし，固化成形時に型の１端を加熱した。ス

の解消の為（シリコン型）」「加熱部に気泡（ス）が集った。→温度の高

い方は固化しにくく液状で低い粘度を保ち易いから，気泡がその箇所に逃

げてきて集り易い。」とした後「方向」として「①成形時に温度差を作っ

てやる」「②温度の低い方より高い方が上部にあるようにする。即ち，低

い方より固化するが収縮も起こすので，その分だけ液を高温側から自然に

フィードできるようにしておく。」との記載がされている（乙９の２）。

ク その後，被控訴人会社においては，上記ステアリン酸亜鉛を固化する技

術につき当面特許として出願する意思はなく，平成４年には売上げも無く

なったが，平成５年ころにカラー複写機に関する新たな需要が生じたこと

などから，平成５年に至って被控訴人においては特許出願をする意思を固

めた。

平成５年ころ，Ａは，発明考案届出書（甲４）の用紙を用いて，当初

「２ 発明・考案者」の欄にＡ，Ｄ，Ｅの３名を記載して控訴人に見せた

ところ発明者が違うと言われ，控訴人の名を記載することを求められてい

ると思い，再度，上記３名に控訴人を加えた４名を発明・考案者の欄に記

載した届出書（甲４）を作成した。しかし，控訴人から発明者は控訴人１

人である，強いて言えば信越のＣ，更に入れろと言われれば当時の営業担

当のＴである旨を言われたため，これを提出することを断念した（証人Ａ

の尋問調書１６頁∼１７頁）。

なお，Ａが作成した発明考案届出書（甲４）の「５ 発明・考案の要旨

（発明者）」欄には「溶融状態の高級脂肪酸金属塩を金型低部から順次上

部へと冷却し固化物を低部から積み上げることを特徴とする高級脂肪酸金

属塩ブロックの製造法」と記載されている。

ケ 平成８年９月２４日にリコーのマーケティング本部サービスパーツセン

ターのＵが被控訴人方に来場してＳＺＢのコストダウンを求めてきた際の

議事録には，被控訴人側からリコーへの説明として以下の記載がある（甲

）。

「…最も話題になったのは歩留まりであったので下記の説明をした。

製造歩留まり Ａ１０９ ８０％

Ａ１７２ ６０％

Ａ１７６ ４８％

歩留まりに影響する要因について

.(ス)の形状…Ａ１７６は最も成型しずらいもので冷却時に亀裂が入る。

Ａ１７２は細いのでハンドリング時に折れ易い。

… 」

コ 一方，本件明細書（特許公報〔甲１〕）には以下の記載がある。

ａ 特許請求の範囲

「【請求項１】型内において溶融状態にある高級脂肪酸金属塩を下部から上

部へと順次冷却固化させることを特徴とする高級脂肪酸金属塩ブロックの製

造方法。」

ｂ 発明の詳細な説明

・「【課題を解決するための手段】本発明者らは前記の課題を解決するため鋭

意検討の結果，溶融高級脂肪酸金属塩を型内に流し込んだ後の冷却方法をコ

ントロールすることにより課題解決の可能性があることを見出し本発明に至

った。すなわち，本発明は前記の課題を解決したものであり，型内において

溶融状態にある高級脂肪酸金属塩を下部から上部へと順次冷却固化させるこ

とを特徴とする高級脂肪酸金属塩ブロックの製造方法，を要旨とするもので

ある。」（段落【０００５】）

・「以下に本発明について詳しく説明する。本発明で使用する型は，使用時に

高温になること，熱伝導性や強度が要求されることなどから，金属製の型

（以後単に金型と記す）を用いるとよい。金型の材質は加工性及び熱伝導性

が良く，取扱いやすく，高級脂肪酸金属塩に対して不活性で表面付着の少な

いものが好ましい。」（段落【０００６】）

・「高級脂肪酸金属塩ブロックはその用途からいって大部分が棒状のアスペク

ト比の大きいものであり，これの製造について説明する。まず，この製造に

金型を用いる場合の好ましい形状・構造の例について述べる。金型は平たい

割型とし，分割面の一方のみまたは両方にわたって，棒状の製品に対応した

寸法・形状の溝を所望個数設ける。金型は分割面をほぼ垂直方向ないしこれ

からやや傾け，かつ溝（製品）の長手方向も同様の位置になるように設置し

て用いるのがよく，別途溶融した高級脂肪酸金属塩を流し込む場合のために

金型の上側になる面に溝に通ずる開口部を設ける。図１にこのような金型の

例を示す。また，高級脂肪酸金属塩を下部から上部へと順次冷却固化させ

ることから，金型の上下方向に温度勾配がつけられるようにヒーターの取付

けができるようにするとか，ヒーター付きの蓋を用意するとか，さらに，金

型下部あるいは金型のせ台にヒーター取付け機構のほか通水等による冷却機

構を設けるとよい。」（段落【０００７】）

サ 本件特許は平成５年７月１６日に出願，平成１０年６月５日に特許査定

されて平成１０年６月２６日に設定登録がされたところ，特許権者である

被控訴人及び信越化学は，毎年特許料を収め，特許権を維持している（甲

）。

（２）以上の事実関係を基に，本件発明の完成時期と発明者について検討する。

ア 特許法２条１項にいう「発明」といえるためには，その技術内容が，当

該技術分野における通常の知識を有する者が反復実施して目的とする技術

効果を挙げることができる程度にまで具体的・客観的なものとして構成さ

れている必要があると解される（最高裁昭和５２年１０月１３日第一小法

廷判決・民集３１巻６号８０５頁参照）。

これを本件発明についてみると，本件発明は「高級脂肪酸金属塩ブロッ

クの製造方法」（発明の名称）に関するものであり，「型内において溶融

状態にある高級脂肪酸金属塩を下部から上部へと順次冷却固化させるこ

と」を特徴とする（特許請求の範囲の記載）ものである。一方，ステアリ

ン酸亜鉛は常温では白色粉末の状態であるところ，加熱すると１１５度∼

度で溶融し透明となることが知られており（乙５８，５９），型内

において溶融状態にあってこれを下部から順次冷却固化させるとすれば，

上部の溶融状態を保つためには型の上部を加熱する必要があるというべき

である。実際，本件明細書（甲１）の発明の詳細な説明には，上記で摘記

の「…金型の上下方向に温度勾配がつけられるようにヒーターの取付けが

できるようにするとか，ヒーター付きの蓋を用意するとか，さらに，金型

下部あるいは金型のせ台にヒーター取付け機構のほか通水等による冷却機

構を設けるとよい。」（段落【０００７】）とあるように，下部の冷却の

みならず上部の加熱を可能とするものしか記載されていない。

そして上記温度勾配と上部の加熱等に関連する知見は，昭和５５年２月

日に行われた三社会議において，リコーのＲによりなされた上部を加

熱した場合によい成形品が得られる可能性についての発表や，信越化学の

Ｑの実験結果の発表における「ステアリン酸亜鉛ブロックの空洞発生個所

の制御が必要でありそれには赤外ランプ等を使用し冷却スピードを部分的

に遅らせ歪みを集中させる方法が有効である。」，「冷却は下部より除々

に冷却させるのが特にクラック防止等の点でも良さそうである。」との指

摘が重要な役割を果たしたことが明らかである。この点については上記

(1)キで摘記したとおり，Ａ自身が信越からの知見として上記加熱部に気

泡が集まった点に言及していることからも裏付けられるというべきであ

る。

そして，上記昭和５５年２月１９日の会議において決められた方針に従

い，控訴人が作成した図面（上部，中部，下部の３箇所に棒状ヒーターを

入れる穴が設けられている）により金型が試作・納入されてＡにより実験

がされた結果，昭和５５年３月１２日にはリコーから品質面でも合格した

旨が伝えられたものである。

以上の検討によれば，本件発明の完成は昭和５５年３月１２日ころのこ

とであると認められる。

イ そして，本件発明の発明者については，上記のとおり信越化学から冷却

速度を部分的に遅らせ歪みを集中させること，冷却は下部より徐々に冷却

することが良いとの知見が基になっていることからすれば，実質的に信越

化学との共同発明ということができる。また，被控訴人会社のうちの誰が

いつ金型の上部，中部，下部にヒーターを挿入して温度勾配を設けるとの

着想に至ったかについては，金型の図面を作成したのは控訴人であるこ

と，被控訴人宛ての発明考案届出書の１通（甲４）にはＸ（控訴人）・Ｄ

・Ｅ・Ａの４名が発明者として記載されていること，もう１通（甲５）に

はＸ（控訴人）のみが発明者として記載されていること，本件特許の特許

願にはＸ（控訴人）とＣの２名が発明者として出願されたこと，本件特許

公報（甲１）にもＸ（控訴人）とＣの２名が発明者とされていること，特

許庁から発行された本件特許の特許証（乙７２）にも上記２名が発明者と

記載されていること等を総合考慮すると，本件特許の発明者の中心人物の

人が控訴人であり，Ａほかの者と共同してこれを発明したものであっ

て，共同発明者間における控訴人の寄与率は約４５％と認めるのが相当で

ある。

ウ なお，控訴人は，本件発明の着想を風呂で「上は大水，下は大火事な∼

に」とのなぞなぞからこれを得て，フェロ板で溶融したステアリン酸亜鉛

の固化，型からの剥離を確認して本件発明を完成させた唯一の発明者であ

ると主張する。

しかし，本件発明に至るについては，リコー，信越化学の担当者が実験

等を行った結果を何度も持ち寄ったことにより昭和５５年２月１９日の会

議においてこれが集成され，この知見が基になったことは上記のとおりで

あり，また本件明細書（甲１）の実施例に具体的な温度勾配を設けるにつ

いての条件が記載されているように（段落【００１０】，【００１１

】），割れのない固化のためには度重なる実験が必要であることは自明で

あって，控訴人の上記主張は採用することができない。

エ（ア）一方，被控訴人は，本件発明の本質は，下部から上部への順次冷却

固化をその本質とし，必ずしも上部を加熱するものに限られないと主張

する。しかし，本件特許の特許請求の範囲の記載に「型内において溶融

状態にある」ステアリン酸亜鉛を順次冷却固化させるためには，上部を

加熱する必要があることについては既に検討したとおりである。被控訴

人の上記主張は採用することができない。

（イ）また被控訴人は，本件発明は，Ａ，Ｄ，Ｅが昭和５５年２月２日ま

でに完成させた旨主張する。しかし，Ａを含め被控訴人会社では，昭和

年１月２５日にリコーのＰから技術指導を受けるまでステアリン酸

亜鉛の固化に関しては全く知識がなく，Ｐが同年１月２６日，ステアリ

ン酸亜鉛を固化する様をＡに見せながら技術指導し，これに従いＡらは

実験を開始したものであるところ，Ａは，Ｐが行ったのを真似したとし

ながらＰが行った固化の方法について記憶がないとし（証人Ａの尋問調

書２７頁），被控訴人がＡが実際に実験を行った証拠として提出する

「○製造データ」（乙１４）に関しても，上段の「Ａ１」等の条件につ

ス

いてどのような内容であるか記憶がないとしている（同４０頁）。

加えて，被控訴人が根拠とする昭和５５年２月２日の「会議報告書」

（甲１６）にＡからの報告として「下部より冷やすのがポイントではな

いか」との説明がされたとの点に関しては，上記のとおりＡは昭和５５

年１月２６日にＰが行った技術指導により初めてＳＺＢの固化について

の知識を得て同年１月２９日から実験を開始したところ，Ａの実験結果

であるとして被控訴人が提出する上記製造データ（乙１４）において

も，２月１日までの間にはさほどの数の合格製品が得られていない上，

一旦合格品が得られたのと同じ条件でも失敗したりした様が記載されて

いる。

また，昭和５５年２月１５日の被控訴人方において控訴人，Ａ，Ｂ，

Ｅ，Ｄらが参加した内部の打ち合わせにおいても，収率が６４％である

旨が報告され（上記(1)エ），格別これをＥ，Ｄらが行ったとするリボ

ンヒーター（型の上部に巻くヒーター）やシーズヒーター（棒状ヒータ

ー）による上部の加熱により解消することが可能であるなどとの知見も

示されていない。

上記によれば，Ａらが信越化学からシリコン型の送付を受け，昭和５

年１月２９日以降に実験を行った事実に関しては上記のとおりこれを

認めることができるものの，本件発明の完成と結びつく事実に関する的

確な証拠はないから，被控訴人の上記主張は採用することができない。

争点２（譲渡対価相当額）について

控訴人の本訴請求は，特許法旧３５条に基づき使用者であった被控訴人（本

件特許の共同特許権者の１人）に対しその譲渡対価を求めるものであるとこ

ろ，前記２のとおり，控訴人は本件発明の発明者の中心人物の１人であったの

であるから，被控訴人に対し本件発明の譲渡対価を請求できることになる。

そこで，その対価金額について検討する。

（１）発明により使用者が受けるべき利益の額

上記２で認定したとおり，本件発明の完成は昭和５５年３月１２日ころで

あるところ，この時点においてはシリコン型によるＳＺＢの製造と金型によ

る製造とが併存し，その割合について不明であるところ，昭和５５年６月１

日からは，全量金型法による生産を開始し，信越化学を通してリコーに販売

したことが認められる。

以上によれば，被控訴人は本件発明を昭和５５年６月１日から自ら実施し

てＳＺＢを製造したということになるから，控訴人は被控訴人に対し，遅く

とも昭和５５年６月１日までに本件発明を譲渡したものと認めるのが相当で

ある。そうすると，本件における相当の対価の算定時期は昭和５５年６月と

いうことになる。

ア 算定の基礎とすべき売上高

（ア）昭和５５年から平成１９年まで本件発明の方法を実施しての被控訴

人のＳＺＢの売上金額は別紙「ＳＺＢ 売上高・経常利益」記載のとお

りである（弁論の全趣旨）。

まず昭和５５年については，譲渡がなされた６月１日以降の分とすべ

きであるから，以下のとおりとなる。

●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●

●●●●●●●●●

そして，本件特許は平成２５年７月１６日に期間満了となるところ，

平成２０年以降平成２５年までの売上予想については，平成１５年∼平

成１９年の５年分の売上金額の平均によるべきものと認めるのが相当で

ある。控訴人は，平成１８年以降ＳＺＢがカラー複写機の重要な部品で

あることから相当の売上げ・利益が見込めると主張するが，株式会社小

西製作所もＳＺＢについての特許第３１９２３７１号（発明の名称：

「金属石鹸ブロック成形用の圧入成形装置及び金属石鹸ブロック成形方

法」，乙３１），特許第３１９２３９１号（発明の名称：「金属石鹸ブ

ロック成形用の圧入成形ライン及び金属石鹸ブロック成形方法」，乙３

）を有し，これに基づきＳＺＢの生産を行い，被控訴人と競合してい

る状況にあること（「業務報告（営業）」（２００５年〔平成１７年〕

月２５日付け，乙５４）などから，上記５年分の平均によるのが相当

である。

そうすると，平成１５年ないし平成１９年の売上金額の合計は●●●

●●●●●●●●●となるところ，これを５で除すと，

●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●となり，

これにつき，５年と５か月半分を計算すると，

●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●

●●

これらに，昭和５６年ないし平成１９年までの売上金額を合算する

と，総合計は●●●●●●●●●●●●●となる。

（イ）控訴人は上記に加え，信越化学に対する本件発明の譲渡対価，及びシ

ンコーモールドが実施している分についての実施料についても算定の基

礎とすべきと主張する。

信越化学は，昭和５５年から平成１６年までは被控訴人の製造したＳ

ＺＢを購入しリコーに販売していたにすぎないほか，被控訴人の供給限

界を超える月産●●本を超える分の増産要求に対応し，かつ被控訴人と

しても大幅な投資リスクを回避するために，平成１６年（２００４年）

月以降は，信越化学からグループ会社であるシンコーモルドに無償で

本件発明に関し技術供与をし，ＳＺＢの製造委託をするようになったも

のである（乙３６，５１）。

しかし，本件特許権を被控訴人と共有する信越化学は当然に本件発明

の実施権を有しているものであり，平成１６年時点においては，本件発

明についての算定基準時である昭和５５年から起算しても既に通常の特

許権満了期間である２０年が経過していること，本件発明は既に検討し

たとおり実質的にも信越化学の実験結果からの知見を踏まえた共同発明

といえること，等から，譲渡がなされた時から既に２０年以上も経過し

た後に信越化学がシンコーモルドに無償実施許諾をしたことに係る利益

に関して，本件相当の対価の算定に当たり考慮するのは相当ではないか

ら，控訴人の主張は採用することができない。

イ 利益の額

本件発明により使用者が受けるべき利益の額を算定するに当たり，控訴

人は被控訴人におけるＳＺＢの販売による実際の利益の額（その詳細は別

紙「ＳＺＢ 売上高・経常利益」の「利益」欄のとおり）を基に計算すべ

きであると主張する。しかし，本件発明はＳＺＢの製造方法のうちステア

リン酸亜鉛を固化する方法についての一発明であり，これによらずともＳ

ＺＢの製造は可能であり実際に小西製作所等が製造販売をしていること，

被控訴人における上記利益についての詳細も不明であること等から，使用

者が受けるべき利益の額を算定するに当たっては，本件においては，被控

訴人におけるＳＺＢの実際の売上高に，仮に本件発明に係る特許を第三者

に実施許諾した場合に想定される実施料率（仮想実施料率）を乗ずる方法

によるべきである。

そして本件発明の仮想実施料率については，本件発明は方法の発明であ

り，本件発明の方法によらずともＳＺＢの生産は可能であること，上記小

西製作所の特許権に係る明細書（乙３１）には，本件特許の公開公報（特

開平７−２６２７８）が従来例として記載されているところ，そこには

「…上記公報の段階的溶融固化法では，…成形装置の構成が複雑になるば

かりか，温度制御方式も非常に複雑となり，総じて，設備コストが相当に

高くつく欠点がある。しかも，…微妙な温度制御が要求されるため，温度

制御が非常に難しく，実際には，僅かな温度制御のずれによって金属石鹸

成形体にクラックや巣が出来ることがある。従って，この溶融固化法で

は，期待するほどの製品歩留りが得られず…」（段落【０００７】）との

記載があること，上記２（１）ケで摘記したように，実際これを実施する

被控訴人において，リコーの品質管理基準が厳しいことを勘案してもかな

り歩留まりの悪い状況が報告されていることなどを総合的に勘案すると，

本件発明に係る特許の仮想実施料率は５％と認めるのが相当である。

ウ 法定通常実施権による控除

ＳＺＢの生産は，上記のとおり被控訴人のほか株式会社小西製作所もこ

れを行っているものの，信越化学を通してのリコーに対する販売について

はこれを独占していること，昭和５５年の本件発明の実施当時から，上記

小西製作所の特許出願（平成８年）に至るまで，ＳＺＢ１本当たり単価１

円以上の高水準を維持し被控訴人会社においてもかなりの利益を挙

げている製造部門とみられていること（甲５７），等からすると，上記売

上金額のうち，使用者たる被控訴人が特許法旧３５条により法定通常実施

権を有することにより控除すべき割合については，その約５０％と認める

のが相当である。

（２）発明者間の寄与率

そして本件発明に関与した共同発明者のうちの控訴人の寄与率は，上記２

（２）イのとおり，約４５％と認めるのが相当である。

（３）使用者（被控訴人）の貢献度

上記２で認定した事実によれば，被控訴人会社に関して，本件発明は控訴

人らの職務の遂行そのものであり，リコーからの技術指導により全く経験の

ない状態から始め，信越化学らの行った実験による知見等も踏まえ，約１か

月半程度で発明の完成に至っていること，金型製作費用や実験に関する費用

もすべて被控訴人ないし被控訴人と関係を有するリコーの負担のもとになさ

れたこと，本件特許に関しては被控訴人ないし信越化学が弁理士に依頼して

出願し，権利化していることなどを考慮すると，使用者側の貢献度は９０％

（発明者側の貢献度１０％）と認めるのが相当である。

（４）上記を総合して計算すると式は以下のとおりとなる。

●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●

●●●●●●●●●●

そして，控訴人は，発明考案取扱規定に基づき既に２万円を受領している

こと（原判決３頁１８行），この金額には平成２５年までの将来分に係る売

上金額の予測に基づく算定分も含まれていることなどの一切の事情を総合考

慮すると，本件における相当対価額は３８０万円と認めるのが相当である。

結語

そうすると，控訴人の本訴請求は，職務発明譲渡の対価金として金３８０万

円及びこれに対する訴状送達の翌日である平成１７年３月１５日から支払済み

まで民法所定の年５分の割合による遅延損害金の支払を求める限度で理由があ

り，その余は理由がないことになる。

よって，原判決を上記のとおり変更することとして，主文のとおり判決す

る。

知的財産高等裁判所 第２部

裁判長裁判官 中 野 哲 弘

裁判官 今 井 弘 晃

裁判官 清 水 知 恵 子

以下別紙省略