平成17(行ケ)10296審決取消

平成１７年（行ケ）第１０２９６号 審決取消請求事件
平成１８年３月２２日判決言渡，平成１８年１月１８日口頭弁論終結
判 決
原 告 ユナキス・バルツェルス・アクチェンゲゼルシャフト
訴訟代理人弁理士 深見久郎，森田俊雄，仲村義平，野田久登，岡始，竹内耕三，
堀井豊，酒井將行
被 告 三菱マテリアル神戸ツールズ株式会社
訴訟代理人弁理士 植木久一，菅河忠志
主 文
特許庁が無効２００２－３５５３７号事件について平成１５年１１月２５日にし
た審決を取り消す。
訴訟費用は，被告の負担とする。
事実及び理由
本判決においては，書証等を引用する場合を含め，公用文の用字用語例に従って表記を変えた部
分がある。
第１ 原告の求めた裁判
主文同旨の判決。
第２ 事案の概要
本件は，原告が，被告の有する本件特許について無効審判請求をしたところ，審
判請求は成り立たないとの審決がされたため，同審決の取消しを求めた事案である。
１ 特許庁における手続の経緯
(1) 本件特許（甲２）
特許権者：被告（神鋼コベルコツール株式会社は被告の商号変更前の名称）
発明の名称： 耐摩耗性皮膜被覆部材」
「
出願日：平成７年１１月２４日（特願平７－３０６２１３号）
原出願：特願昭６３－２７８３２４号（出願日：昭和６３年１１月２日）の分割
第１優先日：昭和６３年３月２４日（特願昭６３－７０９５６号，以下「第１基
礎出願」という。）
第２優先日：昭和６３年１０月７日（特願昭６３－２５３９８０号，以下「第２
基礎出願」という。）
設定登録日：平成９年５月２日
特許登録番号：第２６４４７１０号
(2) 本件手続
審判請求日：平成１４年１２月２０日（無効２００２－３５５３７号）
審決日：平成１５年１１月２５日
審決の結論： 本件審判の請求は，成り立たない。
「 」
審決謄本送達日：平成１５年１２月５日（原告に対し）
２ 本件発明の要旨（請求項は一つ。なお，以下，本件発明に係る明細書及び図
面（甲２）を「本件明細書等」という。）
【請求項１】 基材表面に，
（ＡｌＸ Ｔｉ１－Ｘ)( Ｎｙ Ｃ１－ｙ ）
但し ０．５６≦ｘ≦０．７５
０．６≦ｙ≦１
で示される化学組成からなり，かつ，ＮａＣｌ型の結晶構造を有する厚さ０．８－
１０μｍの耐高温酸化性に優れた高硬度耐摩耗性皮膜が形成されたものであること
を特徴とする耐摩耗性皮膜被覆部材。
３ 第１基礎出願に係る発明の要旨（以下，第１基礎出願発明に係る明細書及び
図面（甲４）を「第１基礎出願の明細書等」という。）
基材表面に，耐摩耗性皮膜を形成するに当たり，
（ＴｉＸ Ａｌ１－Ｘ)( Ｎｙ Ｃ１－ｙ ）
但し ０．３５≦ｘ≦０．８
０．４ ≦ｙ≦１
で示される化学組成からなる耐摩耗性皮膜を，蒸発源としてカソードを用いるアー
ク放電方式によって形成することを特徴とする耐摩耗性皮膜形成方法。
（なお，上記ＴｉとＡｌの化学組成を本件発明に合わせて表記すると，以下のとおりとなる。
（ＡｌＸ Ｔｉ１－Ｘ)( Ｎｙ Ｃ１－ｙ ）
但し ０．２≦ｘ≦０．６５
０．４≦ｙ≦１ ）
４ 審決の理由の要点（甲１）
審決は，本件特許は，第１基礎出願のなされた昭和６３年３月２４日を優先日と
して優先権を主張することができるのであり，第１基礎出願日より後に頒布された
審判甲１・本訴甲３（以下「本件刊行物」という。）に記載された発明（以下「本
件刊行物発明」という。 は，第１基礎出願に係る発明に内包されるのであるから，
）
本件刊行物に基づき本件発明の新規性ないし進歩性が否定されることはなく，本件
特許を無効とすることはできないとした。
(1) 請求人の主張と証拠方法
ア 主張
「本件発明の特許性は第１優先日を基準として判断できないから，本件発明は，第２優先日
前に頒布された本件刊行物に記載された発明であるか，少なくとも同刊行物に記載された発明
に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものであるから，特許法２９条１項３号な
いし同法２９条２項の規定により特許を受けることができないものであり，本件発明に係る特
許は同法１２３条１項２号の規定により無効とされるべきである。」
イ 証拠方法
① 審判甲１（本訴甲３，本件刊行物）「Deposition and characterization of ternary n
：
itrides」J. Vac. Scl. A6(3)，May／Jun 1988，pp.2136－2139
② 審判甲２： Application of a Thermochemical Data Bank System to the Calculation
「
of Metastable Phase Formation During PVD of Carbide,Nitride ,and Boride Coatings」H
igh Temperature Science, Vol.27,pp.295－309
③ 審判甲３：特許庁編，（社）発明協会「特許・実用新案審査基準」II部2章1－4頁
④ 審判甲４（本訴乙１１）：Surface Engineering 1991 Vol.7 No.2 pp137－144
⑤ 審判甲５（本訴乙４）：Surface and Coatings Technology，31(1987)303－318
⑥ 審判甲６：特許庁編「審査基準の手引き」改訂9版，昭和50年，発明協会，180～181頁
⑦ 審判甲７： パテント」51［4］
「 ，61頁，及び昭和45年(行ケ)第75号判決（昭和53年11月2
9日言渡）
⑧ 審判甲８： 判例時報」1091号，132～136頁
「
⑨ 審判甲９： 本件特許と第１基礎出願の対比」請求人作成
「
⑩ 参考資料１： 工業所有権逐条解説」第9版，130～139頁
「
⑪ 参考資料２： 審決取消訴訟判決集」
「 （昭和47年），455～458頁，及び昭和43年(行ケ)第1
59号判決（昭和47年2月25日言渡）
⑫ 参考資料３： 化学大辞典」第１版，東京化学同人，2028頁，
「 「プラズマ」の項
⑬ 参考資料４： 実験成績証明書（NaCl構造の立証）
「 」請求人作成
⑭ 参考資料５： 甲第１号証の皮膜のヌープ硬度」請求人作成
「
(2) 被請求人の主張と証拠方法
ア 主張
「特許性判断基準日に関し，本件発明は第１優先日で判断されるべき部分と第２優先日で判
断されるべき部分の両方を含んでいるが，本件刊行物に記載される事項に関しては第１優先日
で判断されるべきであるから，本件刊行物によって新規性・進歩性が否定されることはない。
仮に，本件刊行物が公知であったとしても，同刊行物記載の窒化物がＮａＣｌ構造を有するこ
とについては記載がなく，他の証拠を参照し得たとしても当業者にとって容易想到なものでは
ない。」
イ 証拠方法
① 審判乙１（本訴甲４）：本件特許の第１の基礎出願に係る願書，明細書，図面
② 審判乙２： Thin Solid Films」235 (1993) 62－70頁
「
③ 審判乙３（本訴甲１３）「Thin Solid Films」228 (1993) 238－241頁
：
④ 審判乙４： 日本金属学会誌」57［8］(1993)，919～925頁
「
⑤ 審判乙５： 真空」30［10］
「 ，22～28頁
⑥ 審判乙６： 実務表面技術」33［6］(1986)，206～212頁
「
⑦ 参考資料１：甲２の図７に赤線を付記したもの
(3) 判断
ア 本件刊行物記載の発明
本件刊行物には
「基材表面に，
（ＡｌＸ Ｔｉ１－Ｘ)( Ｎｙ Ｃ１－ｙ ）
但し ｘ＝０．６４
ｙ＝１
で示される化学組成からなり，厚さ５－７μｍの耐高温酸化性に優れた高硬度耐摩耗性皮膜が
形成されたものであることを特徴とする耐摩耗性皮膜被覆部材。」
が記載されているといえる。
本件発明と本件刊行物発明とを対比すると，両者は上記の構成で一致し，本件発明では，高
硬度耐摩耗性皮膜がＮａＣｌ型の結晶構造を有するのに対し，本件刊行物には皮膜の結晶構造
についての記載がない点で相違する。
そこで，両者の成膜条件を対比すると，本件発明が「成膜に当たっては，ヒータによって基
材温度を４００℃に加熱保持したまま，基材に－７０Ｖのバイアス電圧を印加すると共に，装
-3
置内に高純度Ｎ2ガスを７×１０ Ｔｏｒｒまで導入し，アーク放電を開始して基材表面に膜厚
４μm の皮膜を形成した」（段落【００２０】）のに対し，本件刊行物では「陰極アーク蒸着シ
ステムの原理と動作は以前に説明されている。蒸着はすべて窒素雰囲気中で（９９．９９９％
純度），５－１５ｍＴｏｒｒの全圧（Ｖａｃ－ＴｅｃモデルＡＴＣ－４００システム）で行わ
れた」（２１３６頁左欄３５～３９行）とされ，以前に説明されているとして引用される文献
（審判甲５）によれば，陰極アーク蒸着システムが４００ないし５００℃の温度条件下で行わ
れ（３１３，３１５頁） 基材にバイアス電圧を印加している（３０４頁，Fig.１）ことから，
，
本件刊行物発明においてもかかる条件下で成膜されていた蓋然性が高いと認められる。
してみると，両者は，高純度窒素雰囲気における減圧下，４００℃程度の高温条件下でバイ
アス電圧を基材に印加させつつ，アーク放電によって成膜する点で，基本的な成膜条件に差は
ない。
そして，前記文献（審判甲５）に記載される条件（アーク電流，バイアス電圧など）で，本
件刊行物に記載される（Ｔｉ,Ａｌ）Ｎ（５０：５０）皮膜の追試実験によれば，膜の結晶構
造としてＮａＣｌ型を有する（参考資料４）こと，本件刊行物の表１によれば， Ｔｉ，Ａｌ）
（
Ｎ（５０：５０）皮膜の微細硬度はＴｉＮ皮膜よりも低く，本件刊行物発明の皮膜は，ＴｉＮ
におけるＴｉの一部がＡｌで置換することによって微細硬度の低下を招いているとしても， Ｔ
（
ｉ，Ａｌ）Ｎ（５０：５０）皮膜で被覆されたドリルによれば，被覆なしのものやＴｉＮ被覆
のものと比べ，ドリルとしての耐久性に優れているという本件刊行物の記載からみて，少なく
ともその一部にＮａＣｌ型結晶を含んでいる可能性が高いというべきである。」
イ 本件発明の特許性に関する基準日について
「特許法４１条柱書きは「特許を受けようとする者は，次に掲げる場合を除き，その特許出
願に係る発明について，その者が特許又は実用新案登録を受ける権利を有する特許出願又は実
用新案登録出願であって先に出願されたもの（以下「先の出願」という。）の願書に最初に添
付した明細書又は図面（先の出願が外国語書面出願である場合にあっては，外国語書面）に記
載された発明に基づいて優先権を主張することができる。」と規定する（判決注：本件特許出
願については平成５年法律第２６号による改正前の特許法４２条の２第１項柱書きが適用され
る。。
）
本件発明についていえば，本件特許の原出願（特願昭６３－２７８３２４号）で優先権を主
張する特願昭６３－７０９５６号（出願日昭和６３年３月２４日）は，特許法４１条柱書きで
「除く」とされる同条１項各号に該当しないから，第１基礎出願の明細書等に記載された発明
（以下「第１基礎出願発明」という。）について，本件特許権者は優先権を主張することがで
きることになる（判決注：適用される条項については，前記と同様。。
）
第１基礎出願の明細書等では，産業上の利用分野として，フライス加工工具等の表面に，密
着性の優れた耐摩耗性皮膜を効率よく形成する方法に関するものとしており，従来の技術とし
て，耐熱性や硬度が更に優れた皮膜として，イオンプレーティング法やスパッタリング法によ
るＴｉＡｌＮ，ＴｉＡｌＣ，或いはＴｉＡｌＣＮ等の皮膜［特開昭62－56565，ジャーナル・
バキューム・ソサエティ・テクノロジー（J. Vac. Sci. Technol.）A第4(6), 1986年，2717頁］
が紹介され（２頁１４行～３頁３行），これらの問題点として，皮膜の合成組成を安定的にコ
ントロールすることが困難であること，密着性が良好でなく成膜速度も遅いことを挙げ（３頁
６行～４頁５行），第１基礎出願の明細書等記載の発明の目的が「耐摩耗性及び密着性に優れ
た皮膜を効率よく形成することのできる様な皮膜形成方法を提供しようとするものである」 ４
（
４頁７～９行）としている。
そして，上記の課題を解決するため，第１基礎出願発明では，基材表面に耐摩耗性皮膜を形
成するに当たり，化学組成が
（ＴｉＸ Ａｌ１－Ｘ)( Ｎｙ Ｃ１－ｙ ）
但し ０．３５≦ｘ≦０．８
０．４≦ｙ≦１
で示される耐摩耗性皮膜を，蒸発源としてカソードを用いるアーク放電方式によって形成する
ことを要旨としている。
ｘの数値範囲については，第１図から明らかなようにＡｌＮ固溶量（１－ｘ）で６５％まで
の広い範囲に亘って同一のＢ１構造（ＮａＣｌ）を有し，Ｔｉ固溶量（ｘ）が，０．３５未満
の場合は皮膜組成がＡｌＮに近似してくる結果，皮膜の軟質化を招き，０．８を超えると皮膜
組成はＴｉＮに近似する様になり耐酸化性が劣化するとしており（６頁１０～末行），ｘを本
件発明のようにＡｌ固溶量に変換すると，０．２≦ｘ≦０．６５となる。
皮膜の膜厚については特に説明はなく，実施例ないし比較例における皮膜の膜厚は３～４．
３μｍとなっている。
すなわち，第１基礎出願の明細書等には，工具の表面に，イオンプレーティング法やスパッ
タリング法によりＴｉＡｌＮ，或いはＴｉＡｌＣＮ等の皮膜を形成するに当たり，蒸発源とし
てカソードを用いるアーク放電方式を採用し，ＴｉとＡｌの原子比，及びＮとＣの原子比を上
記特定の範囲の皮膜とすることにより，耐摩耗性及び密着性に優れた皮膜を効率よく形成する
ことのできるような皮膜形成方法に関する発明が記載されていることになる。
一方，本件刊行物発明の構成は前述したとおりであるから，本件刊行物発明のうち，膜厚以
外の構成は第１基礎出願の明細書等に記載されていることになる。
第１基礎出願の明細書等には，膜厚についての説明がないのは前記したとおりであるが，第
１基礎出願発明が，耐熱性や硬度が更に優れた皮膜として，イオンプレーティング法やスパッ
タリング法によるＴｉＡｌＮ，ＴｉＡｌＣ，或いはＴｉＡｌＣＮ等の皮膜を形成する従来技術
を前提とする改良発明であることを考えれば，第１基礎出願発明が実施例などに記載される膜
厚だけに限定されるのは不合理であり，少なくとも従来技術で採用される膜厚においても，所
期の作用効果を奏することができると解するのが自然である。
そして，第１基礎出願の明細書等に従来技術として掲載される「特開昭６２－５６５６５」
に記載される発明では皮膜の膜厚を０．５～１０μｍ（特許請求の範囲）としており，本件刊
行物発明の先行文献である審判甲５記載の技術でも３μｍ，１２μｍ（３１５頁）の膜厚が記
載されており，本件刊行物発明における厚さ５－７μｍは，本件特許の特許出願の優先日当時，
当該技術分野において普通に採用されている膜厚と認められる。
したがって，第１基礎出願の明細書等には具体的記載がないものの，本件刊行物発明の膜厚
は記載されているに等しいものというべきであり（すなわち，５－７μｍという膜厚を追加し
ても要旨変更とはみなされない），本件刊行物発明は第１基礎出願の明細書等に記載された発
明といえる。
よって，本件特許は，第１基礎出願発明について，昭和６３年３月２４日を優先日として優
先権を主張することができるのであるから，本件特許に係る発明は，本件刊行物発明の皮膜が
ＮａＣｌ型の結晶構造を有するか否かにかかわりなく，第１基礎出願発明に内包される本件刊
行物発明によって新規性ないし進歩性を阻害されることはない。」
(4) 結論
「以上のとおりであるから，請求人の主張及び証拠方法によっては，本件発明に係る特許を
無効とすることができない。 」
第３ 原告の主張の要点
審決は，本件発明の特許性の判断の基準日の認定に際し，本件発明と第１基礎出
願の明細書等に記載された発明との対比を行っておらず（取消事由１），間接的に
その対比を行っていると理解できるとしても，両発明には共通部分が存在すると誤
って認定判断し（取消事由２），本件刊行物発明が第１基礎出願発明に内包される
と誤って認定判断し（取消事由３），さらに，仮に本件発明と第１基礎出願発明と
に共通部分が存在するとしても，本件発明のうち第１基礎出願の明細書等の開示を
超える部分について，本件刊行物発明に基づく新規性，進歩性の判断をしなかった
誤りがある（取消事由４）から取り消されるべきである。
１ 取消事由１（本件発明と第１基礎出願発明との対比を行わなかった誤り）
(1) 本件発明の特許性判断の基準日の認定に際し，審決が，本件発明と第１基
礎出願の開示との対比を行っていないのは，誤りである。
本件特許（出願日：昭和６３年１１月２日）の優先権に関しては，平成５年法律
第２６号による改正前の特許法４２条の２（以下，「特許法４２条の２」という場
合は同改正前の条項をいう。）の規定が適用される。同第２項によれば，特許法２
９条等の適用について，後の出願が先の出願の時にされたものとみなされるのは，
後の出願に係る発明のうち，先の出願の明細書又は図面に記載された発明と共通す
る部分，すなわち，先の出願の開示と実質的に同一である部分に限られる（東京高
判平成１５年１０月８日・平成１４年（行ケ）第５３９号最高裁ＨＰ参照）。
したがって，同項に規定される優先権の効果の有無の認定に当たっては，本件発
明のうち第１基礎出願に開示された発明と同一性を有する部分の認定を行うことが
不可欠である。
しかるに，審決は，本件発明と第１基礎出願の開示内容を全く対比していない。
これは，優先権主張の効果の認定における法律適用を誤ったものである。
２ 取消事由２（本件発明と第１基礎出願発明との共通部分の存否についての認
定判断の誤り）
審決は，本件発明と本件刊行物発明を対比判断し，続いて本件刊行物発明と第１
基礎出願発明とを対比判断することにより，本件発明と第１基礎出願発明とを対比
し，共通部分を有すると間接的に認定しているとも理解できる。
しかしながら，特許法４２条の２第２項の規定が要求しているのは，第１基礎出
願発明と本件発明が，発明概念としての同一性を有することであり，第１基礎出願
の明細書等に記載された数値範囲が本件発明と部分的に重複するからといって，そ
の重複する部分に優先権の効果が認められるわけではない。本件発明の構成要件は，
いずれも本件発明の本質部分をなすとともに，不可分一体なものとして結合されて
いるのであるから，本件発明は，いわゆる部分優先又は複合優先の類型には当たら
ず，その一部分について優先権の効果を認めるべきではない。
また，優先権の効果を判断するに際し，先の出願の出願当初の明細書又は図面に
記載されている発明であるといえるかどうかは，明細書等の要旨変更の例によるべ
きところ，本件発明と第１基礎出願発明を直接的に対比すると，以下のとおり，両
発明が実質的に同一である部分を有しているとはいえない。
(1) 皮膜の組成
第１基礎出願の明細書等には，その皮膜の化学組成が「モル比」であることを示
す記載は存在せず，むしろ，第１図の横軸に「ＡｌＮ（重量％）」との記載が存在
する。この記載が「ＡｌＮ（モル％）」の誤記であると理解すべき理由は見当たら
ず，第１基礎出願の請求項に係る化学組成の添字ｘ，ｙは，いずれも，「重量％」
を表すものと理解すべきである。そうすると，第１基礎出願発明は，化学組成及び
ＡｌＮ固溶量がモル比で表された本件発明とは基本的に相違し，本件発明の一部が
第１の基礎出願に開示されているとはいえない。第１基礎出願の出願当初の皮膜組
成の記載から本件発明の皮膜組成の数値範囲を導く補正を行えば，発明の要旨を変
更することになるのは明らかである。
仮に，第１基礎出願の第１図の「重量％」が「モル％」の誤記であるとすると，
第１基礎出願発明ではＡｌの化学組成が０．２以上０．６５以下に限定され，本件
発明ではＡｌの化学組成が０．５６以上０．７５以下に限定されることになる。し
かし，本件発明では，８００℃以上における耐酸化性を向上するために，酸化開始
温度が８００℃となるｘ＝０．５６をＡｌの比率の下限値としているが，このよう
な技術思想は第１基礎出願発明では何ら示唆されていない。本件発明と第１基礎出
願発明では技術思想が根本的に異なるのである。
また，第１基礎出願の明細書等には，発明の実施例として，Ａｌの組成が０．２
１，０．４８，０．５２の具体例が示されているにすぎず，Ａｌの組成が０．５２
を超え０．６５以下の範囲に関しては，実験により皮膜の特性の確認がなされてい
ない。かえって，第１基礎出願の明細書等には，Ａｌの比率が０．６８の場合が比
較例として挙げられており，この場合には十分な耐摩耗性が得られなかったとされ
ている。第１基礎出願発明は，Ａｌの組成が０．５２を超え０．６５以下の範囲に
おいて，所期の効果が得られることの裏付けがないのであるから，発明が完成して
いるとはいえない。
ｙの値についても，第１基礎出願の明細書等では実験的な裏付けを示すことなく
０．４という下限値を特定しているのであるから，その請求項に記載された数値範
囲（０．６≦ｙ≦１）が第１基礎出願の明細書等に記載されているとはいえない。
(2) 皮膜の膜厚の対比
本件発明の請求項１には，「厚さ０．８－１０μｍの耐高温酸化性に優れた高硬
度耐摩耗性皮膜」との記載があり，その厚さは０．８－１０μｍに限定されている
のに対し，第１基礎出願発明では，実施例に膜厚４μｍ，３．８μｍ，４．３μｍ
のものが開示されているにすぎない。すなわち，本件発明に係る特許請求の範囲 膜
（
厚０，８－１０μｍ）には，第１基礎出願の明細書の実施例に示された膜厚（４μ
ｍ，３．８μｍ，４．３μｍ）以外のものを含み，かつ第１基礎出願の明細書には
実施例に示された膜厚以外のものは何ら開示されていない。
３ 取消事由３（本件刊行物発明が第１基礎出願発明に内包されるとの認定判断
の誤り）
審決は，第１の基礎出願には，本件刊行物発明の膜厚が記載されているに等しく，
同発明は第１基礎出願発明に記載された発明といえるとするが，この認定判断は誤
りである。
すなわち，本件刊行物に記載された皮膜は，その化学組成が第１基礎出願に示さ
れた数値範囲に含まれているとしても，このことをもって本件刊行物発明に係る皮
膜が第１基礎出願に開示されているとはいえない。第１基礎出願発明の数値範囲は，
硬度特性及び耐酸化性についての漠然とした経験的傾向に基づき，実施例としてそ
の効果が裏付けられた数値から大きく離れた上下限値を特定している。したがって，
第１基礎出願発明の数値範囲ｘ，ｙがモル比で記載されているとしても，皮膜組成
Ａｌ０．６４Ｔｉ０．３６が第１基礎出願発明に開示されているということはできない。
また，本件刊行物発明では，皮膜の厚さが５－７μｍとされているのに対し，第
１基礎出願の明細書等には，皮膜の膜厚については特に説明はなく，実施例として，
３．８μｍ，４μｍ，４．３μｍとの数値が記載されているにすぎない。審決が，
第１基礎出願の明細書等に５－７μｍの膜厚は具体的に記載されていないとしなが
ら，同明細書には本件刊行物発明の膜厚が記載されているに等しいと認定判断した
のは誤りである。
４ 取消事由４（新規性及び進歩性の判断を行わなかった誤り）
仮に，本件発明の一部分に優先権の効果が認められ，Ａｌの組成が０．５６以上
０．６５以下の範囲については第１基礎出願の出願日を基準として特許性が判断さ
れ，Ａｌの組成が０．６５を超え０．７５以下の範囲については第２基礎出願（特
願昭６３－２５３９８０号，出願日：昭和６３年１０月７日）の出願日を基準とし
て特許性が判断されたとした場合，第１基礎出願の出願日と第２基礎出願の出願日
との間で本件刊行物が公知となっているため，本件発明のうち，Ａｌの組成が０．
６５を超え０．７５以下の範囲について，同本件刊行物に基づく新規性あるいは進
歩性が問題となる。しかるに，審決は，本件刊行物発明に基づく新規性，進歩性の
判断を行っていないとの誤りがある。以下のとおり，本件発明と第１の基礎出願の
開示との共通部分を超える部分は，本件刊行物発明に記載され，あるいは本件刊行
物発明に基づいて当業者が容易に発明できたものであるから，無効と判断されるべ
きである。
(1) 本件発明のうち，Ａｌの組成が０．６５を超え０．７５以下の範囲を超え
る発明は，実質的に本件刊行物発明に開示されているということができる。
本件刊行物発明では，ターゲット組成と膜組成とがほぼ一致している。本件刊行
物の記載（甲３の翻訳文３頁下から２行～４頁２行）の記載によれば，本件刊行物
記載の陰極アーク蒸着で成膜すれば，膜中のＡｌとＴｉの重量比が５０：５０（モ
ル比では６４：３６）となることが走査型オージェマイクロプローブ（ＳＡＭ）に
より検証されている。
また，本件刊行物には「ＸＰＳ分析はターゲット材料と膜とに行われた。合金化
されたターゲットから蒸着した膜は，±１５％以内でターゲットと同じ金属組成を
有することが認められた」（甲３の翻訳文４頁上から５～７行）との記載が存在す
るが，ⅩＰＳは，ある元素に対する別の元素のモル比を求めるために用いられるこ
とが当該分野では一般的であり， ±１５％」とは，ターゲットのＴｉ／Ａｌ比（モ
「
ル比）に対して，膜のＴｉ／Ａｌ比が±１５％の範囲内であったと解釈すべきであ
る。そうすると，本件刊行物では，Ａｌのモル比が０．６１以上０．６７以下のＡ
ｌＴｉＮ膜が開示されていることになる。
(2) 被告は，第１基礎出願発明の皮膜の構造はＮａＣｌ型ではないと主張する。
しかしながら，本件明細書等の図１では，Ａｌの割合が７０％（モル比）以下であ
れば，皮膜がＮａＣｌ型の結晶構造を有することが開示されているところ，本件刊
行物には，Ａｌの割合が６４％（モル比）の皮膜が開示されているのであるから，
この膜は，本件明細書等の図１から判断すると，当然にＮａＣｌ型の結晶構造を有
する。また，本件刊行物と本件明細書中の実施例１とを比較すると，成膜方法が同
一（カソードアークイオンプレーティング法）であり，電圧，成膜雰囲気，全圧，
ターゲットなどのパラメータが同程度であるか，共通する。さらに，本件刊行物発
明により製造されたＴｉＡｌＮ被覆ドリルの性能は，本件発明に従って製造された
ＴｉＡｌＮ被覆ドリルと同等の寿命を有する。被告は，結晶構造を特定するために
硬度のみに依拠するが，硬度のみをもって結晶構造を断定するのは妥当ではない
(3) 以上によれば，本件発明のうち，Ａｌの組成が０．６５を超え０．７５以
下の範囲を超える発明は，実質的に本件刊行物発明に開示されているということが
でき，本件発明は，本件刊行物発明に基づき，新規性なしとして無効とされるべき
である。仮に，本件発明が本件刊行物発明と実質的に同一とはいえないとしても，
当業者であれば本件刊行物発明に基づいて容易に想到し得たものである。
第４ 被告の主張の要点
審決の認定判断は正当であり，原告の主張する取消事由はいずれも理由がない。
１ 取消事由１（本件発明と第１基礎出願発明との対比を行わなかった誤り）に
対して
国内優先権制度とは，最初の基本的な発明についての出願から後の改良発明等に
ついての出願を１つにまとめて新しい特許出願を行うことができるようにすること
によって，技術開発の成果を包括的に漏れのない形で特許権として保護することを
可能ならしめる制度であり，先の出願と後の出願とは同一ではないことを前提とす
る。特許法４２条の２第２項は，後の出願に係る発明のうち，先の出願に記載され
た発明については先の出願の時に出願されたものとみなすと規定しており，後の出
願と先の出願の双方に共通する発明については優先権の効果が及ぶ。
本件についていえば，第１基礎出願と本件発明の出願との間に，本件刊行物が開
示されており，本件刊行物発明のＡｌＴｉＮ皮膜（重量％でＡｌ：Ｔｉ＝５０：５
０，モル比でＡｌ：Ｔｉ＝０．６４：０．３６）に基づいて本件発明の新規性及び
進歩性が否定されるか否かが問題となっているのであるから，Ａｌ０．６４Ｔｉ０．３６Ｎ
皮膜（添字はモル比を示す。）が本件発明に含まれ，かつ第１基礎出願に記載され
ているか否かを判断し，当該皮膜が本件発明に含まれ，かつ第１基礎出願に記載さ
れていれば，刊行物は先行文献としての地位を失うことになる。
審決は，本件刊行物のＡｌ０．６４Ｔｉ０．３６Ｎ皮膜は本件発明に含まれているとの判
断を最初に下し，続いて当該皮膜は第１基礎出願に開示されていると判断している
が，その論理構造は特許法４２条の２第２項をそのまま適用したものであり，審決
に法律適用の違法性は存在しない。
２ 取消事由２（本件発明と第１基礎出願発明との共通部分の存否についての認
定判断の誤り）に対して
(1) 皮膜の組成
原告は，第１基礎出願の明細書等の第１図は重量％であることから，同明細書等
の添字ｘ，ｙも重量比を示すものであると主張する。しかしながら，化学組成（分
子式など）において原子名と共に添字（下付文字）で数値を示せば，その原子の原
子比（モル比）を意味するのであり，上記第１図の「重量％」との記載が誤りであ
ることは，当業者であれば容易に理解し得る。
原告は，酸化開始温度が８００℃となるＡｌの比率を下限値とするという技術思
想は第１基礎出願発明には示唆されていないと主張する。しかしながら，第１基礎
出願でも実質的にクレータ摩耗量（温度８００℃以上）を基準にして耐酸化性を評
価しているのであり，このクレータ摩耗量の観点からＡｌ比率が大きくなるほど耐
酸化性が向上することを示している。本件明細書等では，温度８００℃を基準にし
てＡｌ比率を０．５６にすることを開示しているが，これは臨界的意義が求められ
るような厳密な数値ではなく，新たな発明概念を追加するものではない。
原告は，Ａｌの組成が０．５２を超え，０．６５以下の範囲に関しては，何ら実
験を行っていないと主張するが，第１基礎出願では実施例以外にも実験を行ってい
るのであり，第１図と実施例の両方の実験結果から結論を導き出しているのである。
(2) 皮膜の膜厚の対比
第１基礎出願の実施例には４μｍ，３．８μｍ，４．３μｍの膜厚が示されてい
る。審決も指摘するように，特開昭６２－５６５６５号（乙３）では皮膜の膜厚を
０．５－１０μｍとしており（特許請求の範囲），乙４（前記審判甲５）の３１５
頁３行及び３９行にも，３μｍや１２μｍの膜厚が記載されているのであるから，
膜厚を０．８－１０μｍ程度にすることは，第１基礎出願の前から普通に採用され
ていたものである。したがって，皮膜の膜厚についても，本件発明と第１基礎出願
発明に共通する部分が存在しないなどとはいえない。
３ 取消事由３（本件刊行物発明が第１基礎出願発明に内包されるとの認定判断
の誤り）に対して
本件刊行物発明のうちＡｌ０．６４Ｔｉ０．３６Ｎ皮膜の部分は，第１基礎出願の明細書
等に記載されていることは明らかである。また，前記のとおり，審決の認定判断す
るとおり，従来技術に照らすと，膜厚を０．８－１０μｍ程度にすることは普通に
採用されていたものであるから，本件刊行物発明の５－７μｍという膜厚も第１基
礎出願の明細書等に記載されているに等しい。
４ 取消事由４（新規性及び進歩性の判断を行わなかった誤り）に対して
本件発明のうち第１基礎出願の明細書に記載された範囲を超える部分が存在し，
それについて本件刊行物が先行文献となり得るとしても，本件刊行物の開示は著し
く不明確であってどのような被膜を開示しているのか特定できず，また当業者が再
現実施することができないものであるから，このような本件刊行物に基づいて本件
発明の新規性及び進歩性が否定されることはない。
また，審決は，本件刊行物には皮膜の結晶構造についての記載がなく，この点に
おいて本件発明と本件刊行物発明は相違するとしながら，本件刊行物発明は，少な
くともその一部にＮａＣｌ型結晶を含んでいる可能性が高いと結論づけている。し
かしながら，本件刊行物発明は，決してＮａＣｌ型結晶を含むものではない。
ＡｌＴｉＮのＡｌ比率を高めても，ＴｉＮ（Ａｌ比率＝０）の場合と同様に，Ｎ
ａＣｌ型（Ｂ１構造；面心立方ｆｃｃ構造）を維持している場合には，第１基礎出
願に示されるように，ＴｉＮよりも硬度が上昇するはずであり，このことはＫ博士
作成の報告書（甲８）でも認められている。
ところが，本件刊行物に示されている「 Ｔｉ，Ａｌ）Ｎ（５０：５０）
（ 」は，そ
のミクロ硬さが２４５０±２００ｋｇ／ｍｍ２であって，ＴｉＮの２５００±２０
０ｋｇ／ｍｍ２よりも低下しているのであり，上記のＮａＣｌ型の特性とは全く異
なっている。被告は，実験的な確認をするため，審決が本件刊行物の成膜方法とし
て認定した方法に従って皮膜を形成したが，その結果得られた膜は，Ａｌ０．６４Ｔｉ
０．３６ Ｎ皮膜の硬度がＴｉＮよりも高く，本件刊行物の再現はできなかった。当業者
が実施することができないような本件刊行物に基づいて，ＮａＣｌ型の結晶構造が
実質的に開示されているとする審決の誤りは明白であり，修正されるべきである。
審決は，ドリル寿命も根拠とするが，ドリル寿命は，結晶構造（硬さ）とＡｌ比
率（耐酸化性）の両方の影響を受けるものであり，そのようなドリル寿命が向上し
たところで，それは結晶構造（硬さ）のためなのか，Ａｌ比率（耐酸化性）のため
なのか，結論は出ない。
さらに，本件刊行物の表１の「 Ｔｉ，Ａｌ）Ｎ（５０：５０）
（ 」は，原料である
ターゲット材料の組成を示すものであり，得られた膜の組成ではない。本件刊行物
には，ターゲットから蒸着した膜は，±１５％以内でターゲットと同じ金属組成を
有すると説明されており，Ｔｉ：Ａｌ＝５０：５０（質量比）が±１５％異なって
いるとすると，
Ｔｉ：Ａｌ＝（50－15）（50＋15）～（50＋15）（50－15）
： ： （質量比）
＝35：65 ～ 65：35（質量比）
の幅を有し得るのである。これをモル比に換算すると，
Ａｌ０．４９Ｔｉ０．５１～Ａｌ０．７７Ｔｉ０．２３
もの幅を有することになる。この記載は他に様々な解釈が可能となるものであり，
本件刊行物の皮膜組成は不明確であるというほかない。このようなあいまいで当業
者が実施できない本件刊行物に基づいて，本件発明の新規性ないし進歩性が否定さ
れるべきではない。
また，本件刊行物には，Ａｌ比率を高めると皮膜硬度が高くなることが開示も示
唆もされていないのに対して，本件発明では皮膜硬度が高くなることが開示されて
いる。そのため，例えば，本件刊行物発明よりドリル寿命が遙かに向上するという
予測もできない優れた効果を奏する。
したがって，本件発明は，第１基礎出願発明の範囲を超える部分についても進歩
性を有する。
第５ 当裁判所の判断
１ 取消事由１（本件発明と第１基礎出願発明との対比を行わなかった誤り）に
ついて
(1) 本件特許出願は，特願昭６３－２７８３２４号（原出願）の一部を分割し
たものであるが，原出願（出願日：昭和６３年１１月２日）は，特許法４２条の２
第１項に規定する優先権の主張を伴う出願であり，その優先権主張の基礎とされた
第１基礎出願の出願日は昭和６３年３月２４日，第２基礎出願の出願日は同年１０
月７日である。優先権の主張を伴う特許出願の分割出願については，原出願の際に
主張した優先権を主張することができると解すべきであるから，本件特許出願につ
いて，特許権者である被告は，第１基礎出願及び第２基礎出願の当初明細書又は図
面に記載された発明に基づいて優先権を主張することができる。
特許法４２条の２第２項は，同法２９条（新規性，進歩性）の適用に係る優先権
主張の効果について「…優先権の主張を伴う特許出願に係る発明のうち，当該優先
権の主張の基礎とされた先の出願の願書に最初に添付した明細書又は図面…に記載
された発明…についての…第２９条…の規定の適用については，当該特許出願は，
当該先の出願の時にされたものとみなす」と規定している。
同規定によれば，新規性及び進歩性の判断を行う際，本件発明のうち第１基礎出
願及び第２基礎出願の当初明細書等に記載された発明については，優先権主張の効
果が及び，その特許出願が各基礎出願の時にされたものとみなされることになるが，
本件発明のうち第１基礎出願及び第２基礎出願の当初明細書等に記載された発明の
範囲を超える部分については，優先権主張の効果は認められないので，後の出願の
出願日が基準とされることになる。
原告は，本件発明は，本件刊行物に記載され，又は同刊行物に基づいて当業者が
容易に発明できたものであると主張しているが，原告が引用刊行物とする本件刊行
物（ Deposition and characterization of ternary nitrides」J. Vac. Scl. A6
「
(3)，May／Jun 1988）の公知日は，本件特許の原出願日及び第２基礎出願日の前で
あり，第１基礎出願日の後である。したがって，本件発明のうち第１基礎出願の当
初明細書等に記載された発明については，本件刊行物に基づいて新規性，進歩性を
欠くとの主張ができないことは明らかである。逆に，本件発明のうち第１基礎出願
発明の範囲を超える発明については，本件刊行物に基づき，新規性，進歩性が判断
されることになる。
(2) 原告は，本件発明の特許性判断の基準日の認定に際し，審決が本件発明と
第１基礎出願の明細書等に記載された発明との対比を行っていないのは，誤りであ
ると主張する。
ア そこで，審決の判断構造について，検討する。
審決は，まず，本件刊行物に記載された発明を認定し，本件発明と本件刊行物発
明と対比した上で，両発明は「本件発明では，高硬度耐摩耗性皮膜がＮａＣｌ型の
結晶構造を有するのに対し，本件刊行物には皮膜の結晶構造についての記載がない
点」で相違すると認定している。そして，審決は，本件刊行物発明の皮膜は，少な
くともその一部にＮａＣｌ型結晶を含んでいる可能性が高いと認定した。
次に，審決は，本件特許権者は第１基礎出願の明細書等に記載された発明につい
て優先権を主張できるとした上で，第１基礎出願発明の要旨を認定し，本件刊行物
発明との対比を行っている。そして，審決は，本件刊行物発明のうち，膜厚以外の
構成は第１基礎出願の明細書に記載されており，膜厚についても第１基礎出願の明
細書等に記載されているに等しいとして，本件刊行物発明は第１基礎出願発明に記
載された発明といえると認定判断した。
最後に，審決は，本件刊行物の皮膜がＮａＣｌ型の結晶構造を有するか否かにか
かわりなく，第１基礎出願発明に内包される本件刊行物発明により，本件発明の新
規性ないし進歩性が阻害されることはないと結論づけている。
イ 上記のとおりの審決の判断内容からすると，審決は，被告（被請求人）の主
張を採用し，本件発明には第１基礎出願の明細書等に記載された発明の範囲を超え
る部分があるとの前提に立ち，本件刊行物発明が本件発明及び第１基礎出願発明の
いずれにも含まれる場合には，本件刊行物は，本件発明の新規性及び進歩性を判断
するための先行文献としての地位を失うと解した上で，本件刊行物発明と本件発明
及び第１基礎出願発明との対比判断を行い，本件刊行物発明は本件発明及び第１基
礎出願発明のいずれにも含まれるので，本件刊行物に基づいて，本件発明の新規性
及び進歩性を否定することはできないと結論付けたものとも理解できる（そう解し
たとしても，審決が本件刊行物発明の皮膜がＮａＣｌ型の結晶構造を有するか否か
を検討していながら，結論において，（本件刊行物発明）の皮膜がＮａＣｌ型の結
「
晶構造を有するか否かに関わりなく」と説示している趣旨を明確に把握することは
困難である。。
）
ウ しかしながら，前記判示のとおり，優先権主張を伴う特許出願に係る発明の
うち，優先権主張の基礎となった先の出願の当初明細書等に記載された発明の範囲
を超える部分には優先権主張の効果が及ばないであるから，その部分の新規性及び
進歩性の判断をする場合には，後の出願の出願日前に頒布された刊行物に基づいて
行うことができるというべきであり，その刊行物に記載された発明が先の出願に係
る発明に内包されている場合には先行文献とはならないと解すべき理由はない。
本件では，優先権主張の基礎となった第１基礎出願の出願日の後であり，原出願
日よりも前に頒布された本件刊行物に基づいて，本件発明が新規性，進歩性を有し
ないとの主張がなされているのであるから，まず，本件発明と第１基礎出願の明細
書等に記載された発明を対比し，本件発明のうち第１基礎出願の明細書等に記載さ
れた発明（すなわち優先権主張の効果が及ぶ範囲）を認定判断する必要があり，そ
の上で，本件発明のうち第１基礎出願の明細書等に記載された発明の範囲を超える
部分が存在する場合には，その部分について本件刊行物との対比判断を行い，新規
性，進歩性の判断を行うべきである。
エ しかしながら，審決は，本件発明と第１基礎出願の明細書等を対比し，優先
権主張の効果が及ぶ範囲を認定判断していない。前記判示のとおり，本件刊行物に
基づいて新規性，進歩性の判断がなされる対象は，優先権主張の効果が及ぶ範囲を
超える部分であるから，優先権効果が及ぶ範囲を認定判断していないとの誤りが，
審決の結論に影響を及ぼすことは明らかである。
したがって，原告の取消事由１は理由がある。
（なお，付言するに，後の出願に係る発明が先の出願の当初明細書等に記載され
た事項の範囲内といえるか否かは，単に後の出願の特許請求の範囲の文言と先の出
願の当初明細書等に記載された文言とを対比するのではなく，後の出願の特許請求
の範囲に記載された発明の要旨となる技術的事項と先の出願の当初明細書等に記載
された技術的事項との対比によって決定すべきである（東京高判平成１５年１０月
８日・平成１４年（行ケ）第５３９号最高裁ＨＰ参照）。本件発明は，皮膜の化学
組成，結晶構造，膜厚を主たる構成要素とする物の発明であるが，第１基礎出願の
明細書等に記載された発明の認定に当たっては，同明細書等の第１図の記載（カソ
ードを用いるアーク放電方式によって形成され，Ａｌの組成が０～８０％までの範
囲内の耐摩耗性皮膜の少なくとも一部にＮａＣｌ型の結晶構造が含まれることが図
示されていると理解する余地がある。ただし，同図の「重量％」が誤記かどうかは
当事者間に争いがある。）なども検討すべきであろう。。
）
２ 取消事由３（本件刊行物発明が第１基礎出願発明に内包されるとの認定判断
の誤り）について
(1) 前記のとおり，審決は，本件刊行物発明が第１基礎出願発明に内包されて
いると認定判断しているが，その前提として，本件刊行物発明を以下のとおり認定
している。
「基材表面に，
（ＡｌＸ Ｔｉ１－Ｘ)( Ｎｙ Ｃ１－ｙ ）
但し ｘ＝０．６４
ｙ＝１
で示される化学組成からなり，厚さ５－７μｍの耐高温酸化性に優れた高硬度耐摩耗性皮膜が
形成されたものであることを特徴とする耐摩耗性皮膜被覆部材。」
(2) しかしながら，本件刊行物（甲３）には，以下の記載がある。
ア ターゲット材料について
「II. 実験
Ｂ． ターゲット材料
使用されたＴｉＡｌの３つの組成は，９５：５（Ｔｉ，Ａｌ），７５：２５（Ｔｉ，Ａｌ）
および５０：５０（Ａｌ）であり，（Ｔｉ，Ｚｒ）組成物では５０：５０，７５：２５および
２５：７５であった。異なる組成のターゲットは蒸着プロセスの間非常に似通った挙動を示し
た。すべての組成は重量％である。（翻訳文２頁１８行～２２行）
」
イ （Ｔｉ，Ａｌ）Ｎ膜の膜組成について
「III. 結果および議論
Ｂ． 膜組成
１ （Ｔｉ，Ａｌ）Ｎ膜
走査型オージェマイクロプローブ（ＳＡＭ）とイオンスパッタ深さプロファイルとを併せて
（Ｔｉ，Ａｌ）Ｎ膜に対し行った。スペクトルは純粋なＴｉＮ膜を基準とした。１００Åスパ
ッタリング後のＴｉ ５０ Ａｌ ５０Ｎ膜のＳＡＭスペクトルを図１に示す。…膜のＴｉ／Ａｌ比を
より正確に定めるため，ＸＰＳ分析もまた行われた。これを図２に示す。ＸＰＳ分析はターゲ
ット材料と膜とに行われた。合金化されたターゲットから蒸着した膜は，±１５％以内でター
ゲットと同じ金属組成を有することが認められた。（３頁下から４行～４頁７行）
」
(3) 以上によれば， 本件刊行物にいう「５０：５０（Ｔｉ，Ａｌ）」は，ター
ゲットの化学組成を意味するにすぎず，ターゲットから蒸着した（Ｔｉ，Ａｌ）Ｎ
膜は，「±１５％以内」でターゲットと同じ金属組成を有するものであると認めら
れる。
本件刊行物に記載されたターゲットのＡｌとＴｉの組成は重量％で５０：５０で
あるところ，上記刊行物の「±１５％以内でターゲットと同じ金属組成」との記載
がターゲットの重量％の組成を基準とするものであると考えると，皮膜のＡｌとＴ
ｉの組成は重量％で３５～６５：６５～３５となり，これをモル比に換算すると，
ＡｌとＴｉの組成はモル％で４９～７７：５１～２３となる。これに対し，原告は，
ターゲットのＴｉ／Ａｌ比（モル比）に対して膜のＴｉ／Ａｌ比が±１５％の範囲
内にあると解釈し，Ａｌのモル比（％）は６１～６７であると主張しているが，原
告の主張を前提としても，本件刊行物発明のＡｌの組成は，第１基礎出願の特許請
求の範囲に記載された化学組成の範囲を超えることとなる。
なお，本件刊行物には，「走査型オージェマイクロプローブ（ＳＡＭ）とイオン
スパッタ深さプロファイルとを併せて（Ｔｉ，Ａｌ）Ｎ膜に対し行った。スペクト
ルは純粋なＴｉＮ膜を基準とした。１００Åスパッタリング後のＴｉ５０Ａｌ５０Ｎ膜
のＳＡＭスペクトルを図１に示す 。」との記載がある。ここでいう「Ｔｉ５０Ａｌ５０
Ｎ膜」とは組成が「５０：５０（Ｔｉ，Ａｌ）」のターゲット材料を用いて形成さ
れた皮膜を意味するというべきであり，同ターゲットから蒸着した皮膜の化学組成
が５０：５０（重量％）であることを意味するとは認められない。
(4) したがって，本件刊行物の耐摩耗性皮膜のＡｌ，Ｔｉの組成についての審
決の認定は誤りであり，この誤りが審決の結論に影響を及ぼすことは明らかである
（なお，本件刊行物発明の皮膜がＮａＣｌ型の結晶構造を含むかどうかの認定を改
めて行う場合には，本訴における主張，立証の結果を踏まえて判断することが望ま
しい。。
）
３ 結論
以上のとおり，原告の取消事由１及び３の主張は理由があるから，その余の取消
事由について判断するまでもなく，本件審決は取消しを免れない。
知的財産高等裁判所第４部
裁判長裁判官
塚 原 朋 一
裁判官
高 野 輝 久
裁判官
佐 藤 達 文